以案查案智破窩串案
——棗陽市院查辦發改局原副局長等人貪污、受賄、詐騙案經驗作法

以案查案智破窩串案
——棗陽市院查辦發改局原副局長等人貪污、受賄、詐騙案經驗作法

【本期主講】

張艷林，湖北省棗陽市人民檢察院反貪局綜合科科長，擁有14年的反貪一線實戰寫作經驗，先后在《反貪工作指導》、《預防職務犯罪正刊》、《檢察理論與實踐》等多種期刊上發表10余篇反貪工作經驗材料，擅長總結性、經驗型反貪工作調研材料的撰寫和研究。

張瓊，湖北省棗陽市人民檢察院反貪局綜合科科員。2009年進入神農架林區人民檢察院工作，擔任人民監督員辦公室副主任，2013年調入棗陽市人民檢察院反貪局工作，擅長撰寫短小精悍類的反貪信息以及小故事，先后在《楚天都市報》、《襄陽日報》、《鄂檢在線》等發表。

合同能源管理項目財政獎勵資金是根據《國務院辦公廳轉發發展改革委等部門關于加快推行合同能源管理促進節能服務產業發展意見的通知》（國發辦〔2010〕25號），中央財政安排的獎勵資金，支持推行合同能源管理，促進節能服務產業發展，本是一項利國利民的好政策，卻在推行的過程中，被不少不法分子利用，成為中飽私囊的手段。2013年，棗陽市院成功辦理了一批虛假出資，騙取國家合同能源管理財政獎勵資金的窩串案—棗陽市原發改局副局長司某等人貪污、受賄、詐騙窩串案。現以該案為例，淺析辦理該類案件的經驗作法。

發改委 合同能源管理財政獎勵資金 詐騙 窩串案

2013年4月，棗陽市人民檢察院成功偵破了棗陽市發改局原副局長司某某伙同其妻李某某、棗陽市審計局主任科員曾某某等人，利用職務之便，采取偽造合同及相關資料、虛假投資等手段，騙取國家合同能源管理獎勵資金，涉嫌貪污45萬元，詐騙450萬元，另司某某涉嫌受賄十萬余元，濫用職權致使國家遭受經濟損失340余萬元。在偵破該案件的同時，該院集中辦案智慧、以案查案，采取對發改系統“縱向平行推進”的偵查工作方式，進行滾動深挖，在三個月的時間內相繼查出湖北省武漢市、荊州市、荊門市、襄陽市、宜城市、南漳縣等地發改委干部受賄、濫用職權等串案8件8人，其中涉及處級干部2件2人，科級干部4件4人，該案的成功偵破，有效地懲治了發改系統涉企領域的職務犯罪，得到了省院、市院及棗陽市委、市政府的充分肯定和人民群眾的廣泛贊譽。

【實戰謀略】

該案涉案人員多,作案持續時間長,涉案數額巨大?取證分散困難，犯罪情節惡劣，但在省院、市院和其他地區院的大力支持下，該院克服種種困難終于將該案成功告破。主要作法在于：

（一）秘密初查抽絲剝繭，案件初現端倪

2012年初，該院在辦理棗陽市西氣東輸貪污窩案中，一名涉案嫌疑人在羈押期間，向辦案人員反映棗陽市發改局副局長兼西氣東輸辦公室主任司某某，利用職權，強迫西氣東輸工程施工方到其妻李某某的公司編制土地復墾方案，并收取近30萬元編制費的問題。院黨組和檢察長對該線索高度重視，立即組織反貪干警成立專案組，并積極開展初查。在對李某某的湖北昀錦咨詢公司相關銀行賬據進行調查后，他們發現公司賬目資金交易頻繁且數額巨大，并與湖北省寶斯達節能服務有限公司有多次大筆交易。隨即他們調查了湖北省寶斯達節能服務有限公司的基本情況，發現該公司法人代表是李某某，股東是其夫及其女。由此可見，昀錦咨詢公司與寶斯達節能服務公司實際上是一個公司。隨后，他們秘密對寶斯達公司近年銀行帳進行了查詢，發現該公司與襄陽、荊州、荊門、棗陽等十余家公司有大筆資金往來，且往來頻繁。李某某為什么要成立兩家公司？這兩家公司與外地十余家公司有什么業務往來？其夫司某某在其中擔任什么角色呢？諸多謎團的困擾，使初查一時處于僵局。但可以肯定的是，這中間肯定有很大的經濟問題。

（二）熟悉相關行業規范，作案手段浮出

想要解開這些迷團，必須弄清《湖北省寶斯達節能服務公司》的業務范圍，熟悉相關政策和了解節能補貼標準及補貼申報程序及相關條件。辦案人員通過報紙、書店、網絡等相關渠道，認真學習了國家關于成立節能服務公司、合同能源管理財政獎勵資金等節能獎勵補貼相關規定，《合同能源管理項目財政獎勵資金管理暫行辦法》明確規定節能服務公司必須對企業節能改造項目投資70%以上，并在合同中約定節能效益分享方式，這樣才能享受國家獎勵補貼。為此，他們首先秘密調查了與湖北省寶斯達節能服務有限公司有業務往來的棗陽泰昌棉紡有限公司及襄陽、荊州、荊門等地的多家公司的節能改造業務，這些業務其中是否有虛假？怎么查？這個問題擺在辦案人的面前，他們經過討論，決定先外圍走訪，找其他棉紡企業了解泰昌公司的節能改造。通過特定關系他們從一棉紡企業老總處獲取了重要信息：司某某的妻子李某某曾找過他，提出由寶斯達公司為該公司編制相關的節能改造資料。由此所獲取的財政獎勵資金進行私分，該老總問節能如何改造？李某某明確表示不用改造，她會把相關資料做好，通過自己的丈夫司某某向上級發改部門申報就行了。該老總害怕出事沒有同意。之后聽說李某某又找到泰昌公司，泰昌公司在沒有進行節能改造的情況下與李某某合伙騙取了國家的獎勵資金45萬元進行私分。他們對湖北省寶斯達節能服務有限公司的所有資金交易明細進行梳理后，發現了一個很不正常的現象：發現該公司與6家公司進行合同能源獎勵項目合作過程中，陸續將12筆巨額資金在當天或次日從6家公司分別匯出又匯入，資金走向極其反常。通過分析，辦案人員認為這些巨額資金之所以來來回回地走過場，目的可能就是為騙取國家合同能源管理項目獎勵資金而進行的虛假投資。

混合所有制概念首次被提及是在中國共產黨的十五屆四中全會（1999年9月19-22日）上。當年的報告闡述了公有制與混合所有制的關系，提出公有制經濟不僅包括國有經濟和集體經濟，還包括混合所有制經濟中的國有成分和集體成分；國有大中型企業尤其是優勢企業，宜于實行股份制的，要通過上市、中外合資合作和企業相互參股等形式，改為股份制企業，發展混合所有制經濟。自此以后，混合所有制改革和發展成為中國經濟社會的高頻詞匯，每5年黨的全國代表大會和每年政府工作報告都要提及和強調，并要求持續深化和強力推進。

（三）借助力量兵團作戰，審時度勢加大審訊

由于發改部門在當地屬于敏感部門，從棗陽市發改局和泰昌公司調取節能改造資金必然會驚動司某某、李某某等人，不調取相關資金又不能獲取司、李二人編制虛假資料騙取國家獎勵資金的證據。他們將此情況向襄陽市院和省院匯報，希望得到上級院的支持，通過其他途徑從省發改委調取有關資料。正當此時，省院指揮中心已接到國家審計署武漢特派員辦事處審計湖北寶斯達公司與荊工水泥有限責任公司的合作項目是虛假項目，隨即省院指派該院辦理此案，將審計的相關資料移交給他們。通過這些資料他們掌握到司某某、李某某騙取國家節能減排專項資金的相關證據。

該院根據掌握的相關證據，認真分析研判，及時對司某某、李某某等人辦理立案、傳喚手續，對司、李等人展開突審，并對司某某等人的突審工作做了精心安排：第一，對司某某等人實行異地羈押，以避免發生有礙偵查的情形，同時也可以加大犯罪嫌疑人的心理壓力，有利于審訊工作的深入展開；第二，采用分化戰術，對嫌疑人各個擊破，破解其攻守同盟；第三，辦案人員做好長期作戰的思想準備，靈活運用初查期間獲取的證據，采取以攻破心理防線為主的審訊策略。

司某某、李某某等人到案后，態度強硬，拒不交待自己的犯罪事實。一再表明自己是無辜的，檢察機關按照偵查方案果斷對其宣布拘留決定，并實施異地羈押。李某某被異地羈押后，很快表露出急于脫身的心理，辦案人員因勢利導，展開強大的心理攻勢，成功突破其心理防線，很快交代了利用司某某負責審核申報節能合同能源項目的職務之便，采取偽造合同、資料，虛假投資等手段，騙取國家合同能源獎勵資金45萬元的犯罪事實。辦案人員趁勢深挖，掌握了其與司某某關于如何偽造合同、資料等細節，為進一步訊問司某某做好準備。司某某被異地羈押后，迫于強大的心理壓力，也很快交代了自己與其妻李某某騙取國家合同能源獎勵資金45萬元的犯罪事實，但是在涉及其他問題時，又三緘其口，拒不交代，審訊一時陷入僵局。經辦案組反復討論研究，決定采取以下策略開展訊問工作：（1）以“政”促審。司某某長期在發改局工作，有一定的政策領悟能力，對組織和領導信任度較高，專案組加強政治攻勢，結合其工作經歷，通過政策教育促使其萌生悔改念頭。（2）以“證”促審。司某某在異地羈押后，很快交代了部分犯罪事實，面對其他問題卻拒不交代，顯然存在避重就輕和僥幸心理。針對此情況，辦案組適時向司某某出示初查調取的相關信息記錄、銀行賬證等資料，同時將從李某某處獲取的一些信息適時透露給司某某，打破其避重就輕、僥幸及試探心理。（3）以“情”促審。在訊問過程中，圍繞司某某的家庭及個人經歷打開話題，并從生活上給予細致關懷，使其情緒得到舒緩；同時針對司某某擔心會對其女兒的前程產生不良影響的情況，辦案組講法律、講政策，主動開導，消除其抵抗心理。最終，在偵查人員強大的心理攻勢下，司某某如實交代了通過虛假投資節能改造資金，簽訂虛假合同，與用能單位共同騙取國家合同能源獎勵資金495萬元的犯罪事實。

（四）鍥而不舍縱向推進，以案查案深挖窩串案

從案件的開始，偵查人員只掌握了司某某和李某某的職務犯罪，該院一方面重視圍繞這兩人的罪行偵查取證，另一方面也沒有僅僅把偵查視野局限在這兩人的犯罪上，而是根據司某某和李某某的職責、職權、權力運行軌跡查找其他職務犯罪的蛛絲馬跡。專案組根據各方面搜集到的信息，認真進行了分析研究，制訂貪污、受賄犯罪事實，而且挖出其伙同其妻及市審計局主任科員曾憲平等人濫用職權、詐騙等犯罪事實，更是深挖出發改系統的職務犯罪窩串案件。他們利用前期已經熟知的政策，完善的偵查思路，集中辦案智慧，采用“縱向平行推進”的偵查工作方式，對發改系統進行滾動深挖，在三個多月的時間內相繼查出湖北省荊州市、荊門市、襄陽市、宜城市、南漳縣等地發改委干部受賄、濫用職權等串案8件8人，其中處級干部2件2人，科級干部4件4人，辦案取得了明顯成效。

【不足之處】

【辦案體會】

第一，充分做好審訊前準備工作，是突破案件的關鍵在審訊之前，該院領導要求每位辦案同志都必須熟悉案情，吃透案件，掌握相關法律及行業政策規定，特別要求人人都要熟練掌握國家對合同能源的相關規定、申報程序、審批權限、資金撥付使用要求等相關法律、政策，同時要全面了解犯罪嫌疑人的家庭狀況、工作職責、社會關系、公司業務性質等個人信息。在審訊前，針對所取證據，為達到預期審訊目的，規定辦案人員必須制定科學的審訊計劃，并確定由一至兩名主審人員具體實施。

第二，始終保持高壓態勢，牢牢掌握審訊主動權。在審訊中，他們努力尋找犯罪嫌疑人拒絕交代的“心理支點”，時時提醒司、李二人，該案系國家審計署查處，省院交辦的案件，爭取好的認罪態度是從輕處理的唯一出路，想盡辦法打掉其試圖逃避法律制裁的僥幸心理，使犯罪嫌疑人感受到足夠的壓力，迫使其供述自己的罪行。

第三，利用“舉其重迫其取其輕”的訊問語言和技巧，讓犯罪嫌疑人在我們給他設定的利益權衡中，如實交代自己的供述。如辦案人員得知司某某的獨生女兒成績優秀，現在法國巴黎大學上學，雖然是公司股東，而實際未參與公司經營的情況后，他們在審問過程中，有意對司某某說：“你千不該萬不該，不該讓你唯一的女兒作為公司股東……”。司某某聽后，不自覺的就產生特定的聯想，怕自己的案子連累到自己的女兒，權衡利弊后他就老老實實的把自己的犯罪行為和所得都一筆筆交代清楚了，交待后他還特別提出要求，不要讓辦案人員找其女兒取證，所有事情都是他和妻子謀劃的與孩子沒有任何關系。

第四，通過點而不破、暗示的方式促使犯罪嫌疑人產生錯覺,對其進行心理操控,突破心理防線。嫌疑人在羈押的環境中，不可能知道自己的罪行暴露程度，審訊人員掌握了哪些證據。因此，在信息不對稱的情況下，他們會合理利用審問技巧，調動犯罪嫌疑人的情緒、情感和認識，讓其產生一種錯覺，形成所有罪行已被辦案人員掌握的錯誤認識，促使其交待罪行。如：通過訊問，辦案人員得知司某某在荊州市申報合同能源項目初期，與當地發改委的環資科長胡某并不熟識，但在短暫二十多天的時間內，申報手續卻全部辦成了，這其中不排除存在行受賄的可能。于是，他們追問司某某：“你與胡某并不熟悉，他為什么在不審查復核的前提下，幫你把申報手續在短期內給你批了呢？”司某某當即予以否認從中行賄的事實。一名審訊人員將放在審訊桌上的幾張法律文書拿起擺了擺，說到：“這是相關文書，有人已將不該得的東西主動上交了，我們會對他從輕處理的，訊問你只是看你的認罪態度。”司某某誤認為檢察院已經掌握相關情況，便如實交待了其向胡某行賄5.5萬元的犯罪事實。

第五，采取側后迂回，避開敏感話題，利用聊天方式與其交談，放松其抵觸情緒，從而慢慢滲透其思想，使其相信和認同審訊人員，從而交待問題。如在審問司某某初期，其抵觸情緒很大，口供一直難以突破，辦案干警便放低姿態，避免正面沖突，為其倒茶遞煙，與其嘮家常等方式，通過對當前社會不良風氣和對監督缺位、制度缺失現狀的批評，對其情況表示同情，對其過去從政期間的作為表示贊賞和肯定，使其逐漸轉換思想，放松警惕。在聊天中辦案人員得知其父母已八十多歲，妻子有心臟病，女兒在國外讀書等家庭情況，以及司對其父母十分孝順，對家庭也相當關愛等信息。利用這些信息，審訊人員適時對其引導，通過換位思考的方式，想象司的老父母在得知其兒子被檢察機關刑拘，這些天一定寢食難安，親人也一定度日如年，倍受煎熬的情景，并對此表示十分同情，從而促其思想軟化，產生要盡快交待問題，爭取早日出去，減輕家人痛苦的愿望。同時，審訊人員表示對司的個人能力十分贊賞，就算此次從領導崗位上下來，憑其個人能力和吃苦精神，也能在社會上有很好的發展和作為，使其對審訊人員產生好感，幫助其放下交待問題后將丟失多年經營的社會地位的思想包袱。同時，其他審訊干警適時向其透露檢察機關對其家族人員的關心，迫使其產生希望將案件在盡可能小范圍內盡快結案愿望，從而被迫如實交待問題。

第六，強化指揮協調，確保快偵快結。司某某案涉及多人、多事，并且大量的取證工作在外地，要使偵查工作順利進行就必須在偵查工作中強化組織指揮，制訂嚴密的偵查計劃，在抓人、追贓、取證、審訊中系統運籌、有機銜接。一是該院制訂了一整套切實可行的偵查計劃。根據案件查辦各階段的實際情況，明確了各階段的主要任務和具體安排。根據偵查人員的長處和案件的特點，分成了幾個辦案小組，按照案情的發展明確相關的任務，該急的急，該緩的緩，確保偵查工作一步一步地深入，有條不紊地開展。二是及時匯報，果斷決策。辦案人員在偵查中的各個環節，及時向省院指揮中心及市院領導匯報、該院檢察長、分管檢察長對偵查活動和偵查結果都了如指掌，隨時果斷決策，有力推進了偵查工作的開展。三是加強協調。辦案組成員來自不同的偵查科室，人數最多的時候近三十人，因此，加強與相關部門的協調配合，推進調查工作整體發展顯得特別重要。首先，在辦案中，該院一方面堅持依法獨立辦案，嚴格按照犯罪構成要件偵查取證；另一方面，克服單純辦案的思想，服從大局，注意處理好與發案單位及主管部門等關系，積極配合做好相關工作，最大限度地克服了阻力，排除了干擾，爭取支持。其次協調好與上級院及刑檢部門的關系，確保快偵快結。在偵查過程中，讓偵監、公訴部門提前介入，以強化偵查階段的證據審查工作，按照公訴引導偵查的思路，使偵查、取證工作保證批捕、起訴的需要，確保了辦案進度和辦案質量。

第七，規范執法，確保安全是偵破案件的保障。辦案安全是取得辦案勝利的前提要件，這已經成為偵查工作的共識，但實踐當中卻又往往被忽視。因此辦案安全實質上已經成為一個十分棘手的問題。在辦理這起窩案中，該院始終將辦案安全置于第一位，采取二人以上看護、遠程監控的辦法，嚴格落實“辦案的不看人、看人的不辦案”的原則，突出抓好食、行、便三個環節，全面做好防范工作。

第八，部門配合，提前介入是鑄就鐵案的有利武器。在辦理該窩案中，該院內部積極協調配合，院選派出偵監、公訴部門的業務骨干提前介入，引導偵查活動。在偵查階段即從批準逮捕、起訴角度提出偵查意見，對證據來源、表現形式、收集方式等進行嚴格審查，對能夠補證的瑕疵證據書面通知承辦人進行補證，對應當排除的非法證據進行排除，對證據進行固定與完善，不僅節約訴訟時間，而且保證案件質量，從而將該窩案鑄就鐵案。