對產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展規(guī)律性的若干認識

吳志遠

(江西省委黨校，江西南昌，330003)

?

對產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展規(guī)律性的若干認識

吳志遠

(江西省委黨校，江西南昌，330003)

產(chǎn)業(yè)集群；利益相關者；創(chuàng)新；資源配置

基于產(chǎn)業(yè)集群的高成長性和對區(qū)域經(jīng)濟的貢獻率，長期以來，產(chǎn)業(yè)集群問題得到了國內(nèi)外各界的廣泛關注。梳理國內(nèi)外產(chǎn)業(yè)發(fā)展實踐可知，產(chǎn)業(yè)發(fā)展成為集群狀態(tài)是一個多因素作用、經(jīng)歷多階段、克服各類風險的結果，產(chǎn)業(yè)集群是生產(chǎn)要素集聚擴張與生產(chǎn)要素結構優(yōu)化的雙重過程。有必要結合產(chǎn)業(yè)發(fā)展實踐認真總結產(chǎn)業(yè)集群成長經(jīng)驗，不斷提煉產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展規(guī)律。

產(chǎn)業(yè)集群既是產(chǎn)業(yè)組織結構或框架的經(jīng)歷動態(tài)演變后的高級形態(tài)，也是區(qū)域經(jīng)濟運行的有效組織形式，是區(qū)域經(jīng)濟持續(xù)穩(wěn)健增長的基本依托和標志，產(chǎn)業(yè)集群現(xiàn)象早已引起經(jīng)濟學界的高度關注。同時，由于產(chǎn)業(yè)集群的高成長性，這一現(xiàn)象或趨勢也吸引了地方政府的注意，各地圍繞產(chǎn)業(yè)集群的培育及壯大所供給的公共政策的數(shù)量和政策創(chuàng)新的頻率足以說明這一點。然而，學界的努力仍需加強，這一過程中，密切跟蹤各地各產(chǎn)業(yè)發(fā)展態(tài)勢，既尋找本地經(jīng)驗又有效嫁接外部經(jīng)驗并提煉共性規(guī)律、以經(jīng)驗總結推動產(chǎn)業(yè)集群理論的完善是一條十分重要的路徑或方式。同時，地方政府決策系統(tǒng)也須打破路徑依賴，及時從理論界獲取智力支持，用新觀念、新知識來重新考察和審視產(chǎn)業(yè)集群現(xiàn)象，不斷優(yōu)化政府與市場兩種機制在產(chǎn)業(yè)集群成長各階段的配置方式。基于上述認識，筆者在對若干地區(qū)產(chǎn)業(yè)運行情況進行階段性調研的基礎上提出一些粗淺的有關產(chǎn)業(yè)集群成長的規(guī)律層面的認識和體會，試圖為本領域研究與實踐提供一些思路和一些實踐素材。

一、產(chǎn)業(yè)集群是生產(chǎn)要素不斷相互適應的動態(tài)過程

產(chǎn)業(yè)集群是大量、各類生產(chǎn)要素在空間上不斷組合、聚合成的網(wǎng)狀產(chǎn)業(yè)鏈結構，“產(chǎn)業(yè)集群的形成基礎是分工協(xié)調形式由基本型演變?yōu)檠苌?，進而再擴展為產(chǎn)業(yè)集群這一網(wǎng)絡組織形式[1]”，生產(chǎn)要素產(chǎn)權主體即產(chǎn)業(yè)集群的利益相關者基于各自利益目標相互合作、相互適應于同一地理空間。

一般認為，這其中的利益主要表現(xiàn)為規(guī)模經(jīng)濟以及范圍經(jīng)濟。然而，規(guī)模經(jīng)濟與范圍經(jīng)濟是有限度的，僅僅圍繞規(guī)模經(jīng)濟與范圍經(jīng)濟的產(chǎn)業(yè)集聚也自然就有了天然的約束，生產(chǎn)要素在空間上的集聚便有了局限性。如果產(chǎn)業(yè)集群及利益相關者的合作有助于激發(fā)創(chuàng)新，則產(chǎn)業(yè)集群的生產(chǎn)可能性邊界就有望大大拓寬，產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展?jié)摿褪怯型蟠笤鰪?，產(chǎn)業(yè)集群對更多潛在利益相關者特別是對不斷涌現(xiàn)的創(chuàng)新資源就將有著更為充足的吸引力，而只有利益相關者之間良好的適應性狀態(tài)或對適應性的強烈需求才能引致并提升產(chǎn)業(yè)集群的創(chuàng)新力，因為這種適應性包含著對分工與合作的需求即對專業(yè)化的需求。

產(chǎn)業(yè)發(fā)展初始階段在為數(shù)還不多的產(chǎn)業(yè)利益相關者之間就形成這種相互適應性十分必要，當在適應性背景下新的利益相關者不斷增加的時候，產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)部要素結構也將發(fā)生重要變化，存量要素的優(yōu)化與增量要素的擴張將不斷延伸并分配產(chǎn)業(yè)鏈利益，但這些變化不僅不能打破既有的產(chǎn)業(yè)集群利益主體之間的相互適應性，而且應該使之得到強化，基于適應性而建立的一定空間范圍內(nèi)的共同的產(chǎn)業(yè)發(fā)展文化是產(chǎn)業(yè)集群不斷成長、不斷擴大影響力的支撐，也是產(chǎn)業(yè)集群的軟實力，這種相互適應性就如安娜·格蘭多里(2005)提出的“產(chǎn)業(yè)區(qū)在企業(yè)之間和企業(yè)內(nèi)部有效解決矛盾和合作問題的特殊能力[2]”。

那么，如何形成并強化產(chǎn)業(yè)集群利益相關者之間的相互適應性呢？這便涉及政府與市場的關系。

從產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展的初始情況看，要素緊缺與政府強化服務甚至基于有效經(jīng)驗的主導相結合是較為恰當?shù)倪x擇。在未來發(fā)展趨勢不夠明確的情況下，政府的主導性介入連帶政府責任的承擔無疑既分擔了產(chǎn)業(yè)發(fā)展風險，又必將為此注入必要的、帶有啟動功能性質的公共資源。此時的政府主導甚至還能改變產(chǎn)業(yè)發(fā)展初始階段為數(shù)不多的利益相關者投資決策的盲目性、自發(fā)性、隨意性和不穩(wěn)定性，但這一階段政府主導所依據(jù)的經(jīng)驗和政府決策程序必須可靠，這是基本前提。

隨著產(chǎn)業(yè)集群規(guī)模與影響力的不斷擴張，其發(fā)展預期日益明顯，要素緊缺的局面得到改善，政府繼續(xù)依據(jù)局限的經(jīng)驗實施主導功能將變得越來越不可靠，在日益復雜的產(chǎn)業(yè)鏈網(wǎng)狀交易結構中，專業(yè)化的市場主體更能通過掌握必要信息并有效決策和行動，然而，市場規(guī)模的擴張也伴隨著交易失靈，政府強化動態(tài)、選擇性服務的決心須得到強化，如“服務于集群多數(shù)企業(yè)的技術基礎、專業(yè)技能人員的培訓與供給、自然資源的保護與綜合開發(fā)、集群內(nèi)部的市場秩序、企業(yè)之間合作關系的建立、基礎設施的建設與更新、融資環(huán)境的改善等[3]”。

二、產(chǎn)業(yè)集群是產(chǎn)業(yè)規(guī)模擴張與結構優(yōu)化的雙重過程

詳細考察各類產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展歷史，可以得出一個基本判斷，產(chǎn)業(yè)集群演變是一個質與量的相統(tǒng)一的過程。從演變過程看，產(chǎn)業(yè)集群首先表現(xiàn)為在一個基本要素結構基礎上的足夠的要素擴張過程，這一擴張過程受到外部宏觀經(jīng)濟或區(qū)域經(jīng)濟的限制，當這一擴張過程面臨壓力時，產(chǎn)業(yè)發(fā)展就需要某些新的要素的介入以改善原有的要素配置組合，從而進入或表現(xiàn)為產(chǎn)業(yè)發(fā)展要素的結構優(yōu)化階段。

盡管缺少細致描述所必須的精確數(shù)據(jù)，本文仍可判斷，產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展初期主要表現(xiàn)為規(guī)模的擴張，即主要是傳統(tǒng)生產(chǎn)要素的聚合過程。隨著集群的繼續(xù)發(fā)展，在其上升期，在外部競爭壓力和內(nèi)部適應性不斷得到提升并被外部利益相關者發(fā)現(xiàn)的情況下，更多內(nèi)外部創(chuàng)新資源不斷涌現(xiàn)并被整合，由此引致產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)部結構的優(yōu)化，在產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)部結構不斷優(yōu)化的情況下，產(chǎn)業(yè)集群整體利益空間與潛力不斷得到挖掘，運行效率不斷提高，其規(guī)模擴張的邊界也被拓寬，產(chǎn)業(yè)覆蓋面和產(chǎn)品銷售半徑不斷擴張，從而表現(xiàn)為規(guī)模擴張與結構優(yōu)化的雙重過程。在產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展的成熟階段，已有的規(guī)模經(jīng)濟與范圍經(jīng)濟效應發(fā)揮殆盡，產(chǎn)業(yè)集群的聚合功能停滯不前乃至出現(xiàn)下降跡象，規(guī)模擴張與結構優(yōu)化過程出現(xiàn)拐點，如缺乏外部刺激因素的作用，集群則可能步入衰退階段，各類要素漸趨分離。由此就帶來了關于產(chǎn)業(yè)集群生命周期與轉型升級問題的討論。

理論上講，產(chǎn)業(yè)集群規(guī)模擴張與結構優(yōu)化與具體產(chǎn)業(yè)的特性有關，更與該時代政治、經(jīng)濟、技術等文明發(fā)展程度相關。然而，從既有經(jīng)驗和客觀層面看，上述約束在任何時代都橫亙在宏觀與微觀決策者面前并使后者難以超越，由此，產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展往往面臨嚴格的“天花板”。如要打破這一周期律、改善產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展的周期狀況，必須建立嚴格的“糾錯”機制，防止或避免集群活力的“褪色”，這便回到上述的產(chǎn)業(yè)集群的“適應性”的打造。從這個意義上講，集群內(nèi)部適應性環(huán)境的打造是不斷改善集群全要素生產(chǎn)率的基本保證。

三、產(chǎn)業(yè)集群是效率增進與風險擴張的雙重過程

產(chǎn)業(yè)集群是一種高效的要素配置狀態(tài)，是區(qū)域經(jīng)濟競爭力的主要經(jīng)濟形態(tài)或代表，是效率增進的主要形式。隨著創(chuàng)新要素的不斷疊加，特別是隨著研發(fā)設計與商業(yè)模式創(chuàng)新領域的要素的介入，產(chǎn)業(yè)集群的效率增進將呈現(xiàn)倍數(shù)增長趨勢。

然而，產(chǎn)業(yè)集群在彰顯活力、表現(xiàn)競爭能力的同時也隱含著風險擴張的可能性。產(chǎn)業(yè)集群風險由外部的不確定性、產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展有限性等引發(fā)、由內(nèi)部緊密關聯(lián)性可能引發(fā)的多米諾效應而放大。在經(jīng)濟全球化步伐日益深入、全球經(jīng)濟面臨重大深刻轉型升級的時代背景下，集聚過程中的產(chǎn)業(yè)和已基本完成積聚過程進入產(chǎn)業(yè)集群階段的產(chǎn)業(yè)均將面臨重大考驗，大量不確定性干擾事件的叢生與疊加給產(chǎn)業(yè)運行發(fā)展帶來麻煩，如何合理應對這些揮之不去的挑戰(zhàn)成為實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)集群效率與安全雙重目標過程中亟待處理的重大問題。產(chǎn)業(yè)集群規(guī)模大小往往涉及并引發(fā)區(qū)域乃至國家經(jīng)濟風險，由此可見，產(chǎn)業(yè)集群風險應得到足夠的關注，產(chǎn)業(yè)集群的避險功能應得到必要的強化。

值得強調的是，上述的產(chǎn)業(yè)集群的內(nèi)部適應性在應對外部沖擊或集群發(fā)展“天花板”約束時具有重要緩釋作用，適應性將在很大程度上有助于避免集群利益相關者在不確定性面前的草率乃至錯誤決策所帶來的快速的產(chǎn)業(yè)鏈斷裂，進而避免集群的系統(tǒng)性風險。集群內(nèi)部的適應性和良好的合作共贏關系是改善集群周期運行狀況的軟杠桿。

更值得強調的是，政府與市場關系的厘清將在可控條件下、從很大程度上降低產(chǎn)業(yè)集群風險事件概率，這在依舊依循經(jīng)濟增長考核方式的欠發(fā)達地區(qū)尤顯突出。從實踐看，問題可能更加嚴重，其表現(xiàn)是失當?shù)募喊l(fā)展戰(zhàn)略導致集群先天發(fā)育不良所帶來的效率缺失與風險疊加。從成功產(chǎn)業(yè)集群的發(fā)展經(jīng)驗看，其之所以能成長壯大，并非無中生有，而是有著嚴格的、必然的區(qū)域文化、人口、生產(chǎn)條件、區(qū)位等積久的自然的與人文的條件。這些條件是最重要的、最根本的啟動機制。只有看到這一點并與之相適應，政府與政策的作用乃至主導作用的有效發(fā)揮才有了基本保障。然而，在實踐中，大量既無基礎條件又缺乏具備適應性特征的公共政策支持的所謂“產(chǎn)業(yè)集群”被打造出來，部分產(chǎn)業(yè)集群甚至主要依賴政府行政性推動以及公共資金補貼而低效運行，這種“拔苗助長”式的產(chǎn)業(yè)集群成長模式由于缺乏內(nèi)生性支持，其運行過程中的交易成本極其高昂、不確定性十分突出，行政干預導向的利益結構與預期取代市場競爭與合作所導向的利益結構必將對公共政策決策水平與執(zhí)行效率提出相當高的要求，而這個要求在實踐中往往是不可得的。市場導向的產(chǎn)業(yè)集群成長特別強調需求而非供給的決定性，而這種需求能否得到滿足，這取決于時代的社會文明水平與市場化發(fā)育程度。市場成長模式雖然可能耗時較長但卻穩(wěn)健可靠，各類利益相關者的結盟也更加可靠，其利益結構更加穩(wěn)固，產(chǎn)業(yè)集群網(wǎng)狀結構與框架的穩(wěn)定性也更強。

四、產(chǎn)業(yè)集群是企業(yè)家成長與創(chuàng)新精神培育的雙重過程

前已述及，產(chǎn)業(yè)集群是一個資源高效配置的過程，而這有賴于在政府與市場兩種機制提供的激勵與約束條件下要素所有者即投資者特別是要素管理者即企業(yè)家的成長。在普遍的委托代理模式下，企業(yè)家往往通過對既定組合下的要素進行高效配置進而有力地引導更多、更新要素的傾向性配置來體現(xiàn)自身價值和市場權威。在這一過程中，優(yōu)秀的企業(yè)家擅長于發(fā)現(xiàn)有效的要素組合、有利的投資機會、有效的競爭合作方式，一系列新技術和新商業(yè)模式被空間集聚的企業(yè)家隊伍挖掘出來并不斷地實踐試錯。如上所述，本文更加支持市場機制在產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展中、后期的積極作用，而市場機制這主要通過企業(yè)家之間的交互作用而得以體現(xiàn)。企業(yè)家的成長已成為產(chǎn)業(yè)集群成長的必要條件。與此同時，我們應認識到，企業(yè)家的成長與創(chuàng)新精神的培育是統(tǒng)一過程的不同側面。企業(yè)家是創(chuàng)新觀念與實踐的關鍵載體，企業(yè)家的“發(fā)現(xiàn)”能力就是其創(chuàng)新能力的具體體現(xiàn)。

產(chǎn)業(yè)集群成長過程中的企業(yè)家不僅因具備市場發(fā)現(xiàn)功能而持續(xù)激活市場力量，而且往往還能通過有效地與公共部門溝通甚至影響公共部門決策程序及結果而體現(xiàn)出來，在這一過程中，公共部門的產(chǎn)業(yè)政策通過企業(yè)家的協(xié)調而更加具有市場適應性，更符合產(chǎn)業(yè)發(fā)展系統(tǒng)中各類利益相關者的目標，更能激發(fā)市場創(chuàng)新。從這個意義上講，企業(yè)家除了市場發(fā)現(xiàn)功能之外，還應具備政策發(fā)現(xiàn)功能。由此，在實證分析中，我們可將企業(yè)家隊伍成長狀況作為產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展評估的主要因素，而從已有的研究成果看，這方面并未得到足夠的重視。

五、產(chǎn)業(yè)集群是從初級形態(tài)向高級形態(tài)逐步演變的過程

從已有的實踐看，產(chǎn)業(yè)集群集聚的要素雖集群的發(fā)展階段性而有著明顯的類別之分，即從最初的主要對傳統(tǒng)要素的需求向中后期主要對新興要素的需求轉變，其中的原因就在于產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展階段的演變越來越需要擺脫要素驅動的路徑，這既是要素供給日益短缺的形勢所致，也是充滿活力的產(chǎn)業(yè)集群的內(nèi)在品格和要求。我們近期走訪了若干產(chǎn)業(yè)集群，發(fā)現(xiàn)不少集群企業(yè)仍處于土地、傳統(tǒng)金融資金等要素瓶頸狀況，不少企業(yè)主已滿足于現(xiàn)有的市場規(guī)模與結構，從而更加傾向于不斷復制乃至粗放擴張其生產(chǎn)力，不少企業(yè)主對產(chǎn)品研發(fā)設計、商業(yè)模式創(chuàng)新、高級專業(yè)人才、高水平公共政策及這些條件支持下的新的商業(yè)戰(zhàn)略或計劃缺乏足夠的興趣。集群發(fā)展的要素需求結構決定了集群發(fā)展形態(tài)。應該認識到，對傳統(tǒng)要素的強烈需求不是一個不可逾越的過程，也就是說，在外部約束日益強大的情況下，產(chǎn)業(yè)集群形態(tài)轉換需要有一個加速度狀態(tài)，而這是否違背了前述的產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展的內(nèi)生性要求呢？對此，本文的看法是，會不會違背產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)生性發(fā)展要求關鍵看集群內(nèi)企業(yè)尤其是企業(yè)家的認識水平和企業(yè)的市場適應性，如果具備這些條件，產(chǎn)業(yè)集群可以在較短時間內(nèi)實現(xiàn)快速穩(wěn)健轉型，也就是說，這一過程不會因集群企業(yè)的非適應性而無限期拖延或非穩(wěn)定性推進，產(chǎn)業(yè)集群形態(tài)轉換就是符合市場規(guī)律的、內(nèi)生性的、被集群內(nèi)各類利益相關者認可的。進一步看，這種加速度轉型還有賴于新興要素的市場供給水平，如果出現(xiàn)市場短期失靈，公共供給能力的提升就顯得十分必要，但最終仍有賴于市場供給能力的培育，而市場能力的提升仍離不開公共部門努力作為下的社會文明程度的提高。

六、 產(chǎn)業(yè)集群是與轉變經(jīng)濟發(fā)展方式相匹配的經(jīng)濟形態(tài)

轉變經(jīng)濟發(fā)展方式、調整經(jīng)濟結構是當前和今后一個時期我國經(jīng)濟發(fā)展的戰(zhàn)略抉擇，其中關鍵的問題在于實現(xiàn)從要素驅動向創(chuàng)新驅動的轉變。前已述及，產(chǎn)業(yè)集群的利益空間須擺脫傳統(tǒng)的所謂規(guī)模經(jīng)濟和范圍經(jīng)濟的限制而通過創(chuàng)新來重新界定，創(chuàng)新是拓展產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展空間的關鍵舉措，這恰恰符合我國轉變經(jīng)濟發(fā)展方式的迫切需要。由此，產(chǎn)業(yè)集群的創(chuàng)新機制設計就顯得十分重要。為此，我們需要著重考慮的是，產(chǎn)業(yè)集群與創(chuàng)新兩者究竟是什么關系？是創(chuàng)新推動并促成了產(chǎn)業(yè)集群，還是產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)生性地具備創(chuàng)新基因？對此，我們認為，創(chuàng)新是成功產(chǎn)業(yè)集群的內(nèi)核和品質。在產(chǎn)業(yè)發(fā)展初始階段，創(chuàng)新主要表現(xiàn)為產(chǎn)業(yè)發(fā)展的外生變量，盡管這一階段也會有偶然、零星或短暫的創(chuàng)新因素與力量。創(chuàng)新試驗是有風險的，在產(chǎn)業(yè)發(fā)展初期因經(jīng)驗的缺乏可能缺乏足夠預期和擔保(無論是政策性的還是商業(yè)性的)的情形下，創(chuàng)新行動往往難以付諸實踐。當某些偶發(fā)性外力或內(nèi)力出現(xiàn)并發(fā)揮作用時，或許會打破這種低水平均衡格局，產(chǎn)業(yè)發(fā)展受到刺激而不斷呈現(xiàn)活力，創(chuàng)新因素對產(chǎn)業(yè)發(fā)展績效的影響變得較為明顯，這將成為產(chǎn)業(yè)持續(xù)引入創(chuàng)新因素的持久動力，進而，創(chuàng)新漸漸成為產(chǎn)業(yè)發(fā)展直至產(chǎn)業(yè)集群形態(tài)的核心力量乃至內(nèi)生性因素，由此，產(chǎn)業(yè)集群發(fā)生了上述的形態(tài)上的質的變化，創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)集群的關系發(fā)生了重要改變。基于以上分析，特別是基于改革開放是轉變經(jīng)濟發(fā)展方式的基本動力的科學判斷，我們認為，亟待加強對改革開放與產(chǎn)業(yè)集群之間關系的研究力度。

以上基于若干產(chǎn)業(yè)集群的初步考察所形成的有關集群規(guī)律性的認識還知識初步的，我們期待，隨著對更多產(chǎn)業(yè)集群樣本的觀察，特別是通過對大量相關數(shù)據(jù)的整合，我們將能更加準確細致地描繪產(chǎn)業(yè)集群的本質性特征、梳理其成長經(jīng)驗、總結其成長規(guī)律，包括分行業(yè)個性和各行業(yè)共性兩個層次。

[1]紀玉俊.基于網(wǎng)絡組織的產(chǎn)業(yè)集群分析[J].財經(jīng)科學，2010(2).

[2]安娜·格蘭多里.企業(yè)網(wǎng)絡：組織和產(chǎn)業(yè)競爭力[M].中國人民大學出版社，2005:21.

[3]王偉光.創(chuàng)新、集群與發(fā)展——基于區(qū)域的一個視角[M].經(jīng)濟管理出版社，2011:86.

(責任編輯：周建瑜)

2015-05-05

吳志遠(1972-)，男，九江人，江西省委黨校經(jīng)濟學教研部主任，教授，博士，主要從事區(qū)域經(jīng)濟與金融的教學和研究工作。

F270

A

1008-5955(2015)02-0032-04