國內有關聯盟標準和團體標準的研究現狀綜述1）

蔣俊杰 朱培武

（中國計量學院）

國內有關聯盟標準和團體標準的研究現狀綜述1）

蔣俊杰 朱培武

（中國計量學院）

本文主要綜述了國內關于聯盟標準和團體標準發展的研究現狀，對聯盟標準的起源、定義、作用和局限性進行分析，結合我國目前實施聯盟標準的實例進行評價分析。不同類型產業實施聯盟標準的效果有所不同，聯盟標準也會帶來產品或地域性的壟斷。盡管我國對聯盟標準的文獻研究很多，但在研究方向上還不夠全面，而基于團體標準的研究卻顯不足。

聯盟標準 團體標準 產業升級 標準實施

1 聯盟標準基礎理論研究

1.1 聯盟標準的起源和定義

聯盟標準起源于20世紀80年代，以美國、日本、歐盟為代表的信息通信技術聯盟[1， 2]。綜合對于聯盟標準研究時所采用的定義[3]，并結合GB/T 20000.1《標準化工作指南 第1 部分: 標準化和相關活動的通用詞匯》[4]中標準的定義，可將聯盟標準定義為：為了在一定范圍內獲得最佳秩序，經標準聯盟成員共同協商一致制定，標準聯盟批準并由國家有關標準化主管部門登記備案，供聯盟內部成員共同使用和重復使用的一種規范性文件。

1.2 聯盟標準的發展現狀

聯盟標準的起源和存在有一定的必然性。聯盟標準已日益獲得國家和各級地方政府的重視，國家把推進聯盟標準化工作列入全國標準化工作的重點，地方各級技術監督局也將培育企業聯盟標準作為標準化發展戰略的重要手段[5]。在有關對廣東產業集群聯盟標準發展現狀的研究中指出，中山市首先探索出“政府+行業協會+企業”聯盟標準新模式，由相關部門推動，鎮（區）政府牽頭組織，有關部門、行業協會、廣大企業共同參與制定產業集群聯盟標準[6]。

1.3 聯盟標準的作用和意義

聯盟標準的重要性：在規范行業競爭方面，以聯盟標準的形式提高行業準入門檻能夠優化產業鏈，增強行業競爭力，扶優治劣，引導企業良性發展；在推動國家法制及標準化方面，通過制定聯盟標準作為法律法規的一項重要的補充形式，充分發揮標準的作用[3]。聯盟標準的現實意義是優化產業鏈，解決無標生產，避免無序競爭，推動產業集體采用高標準，在引導產業健康發展的同時帶動產業升級轉型；聯盟標準不僅豐富了標準內涵，對國家標準和行業標準也做出有力補充[7， 8]。

1.4 聯盟標準存在的不足

盡管我國企業不斷重視聯盟標準，但聯盟標準的發展仍存在許多不足。聯盟標準無法律地位，聯盟更偏向于契約型聯盟[9]。既然無法律地位，聯盟標準也不能作為產品交貨的依據，企業必須轉化為企業產品標準備案后才能使用。區域聯盟標準可能成為地方保護的托辭，成為本地的貿易保護壁壘，進而限制聯盟外的企業產品進入本區域[10]。

2 聯盟標準實施績效研究

2.1 聯盟標準在高新技術產業中的運用

聯盟標準起源于信息通信技術（ICT）產業，所以在高新技術產業上的發展快于傳統產業，大部分聯盟標準的研究也是針對高新技術產業。高新技術產業聯盟標準和傳統產業集群聯盟標準存在諸多不同，具體表現在技術性、競爭性、網絡效應等方面[11]。

例如，聯盟標準在高新技術產業的成功運用，即我國第一個ISO國際標準——閃聯標準的成功模式，在新一代網絡信息技術下的閃聯標準，按照技術創新成果轉化為標準成果，標準成果轉化為社會、經濟效益成果的轉化路徑，通過在家庭、辦公、個人移動領域的推廣應用，由聯盟標準逐步上升為國家標準，并最終成為國際標準[12]。

2.2 聯盟標準在傳統產業中的運用

2005年，廣東省率先提出區域性企業聯盟標準創建模式，建立產業聯盟標準。并迅速在珠三角和長三角等地區大范圍推廣，在“一鎮一品”的區域特色產業集群制定各類聯盟標準。這類區域聯盟標準誕生的標志是廣東萬和集團有限公司和廣東萬家樂燃氣具有限公司制定的“冷凝式燃氣快速熱水器”和“空氣源熱泵熱水器”聯盟標準[13]。區域聯盟標準具有制定速度快、制定成本低、符合市場要求、是專利標準化的主要途徑等特點[14]。

2.3 聯盟標準推動塊狀產業轉型升級

浙江龍泉汽車空調零部件產業集群，針對該產業的支柱產品——鋁制空調管和熱力膨脹閥，結合當地企業的實際情況，明確多項關鍵技術指標，容量測試采用美國標準，氣密性測試優于國外先進標準，分別制定了《汽車空調用鋁制管及組合件》《汽車空調用熱力膨脹閥》兩項聯盟標準。通過實施聯盟標準降低了產業內企業的開發、生產和測試成本，產品質量明顯提升，聯盟內企業產品抽檢合格率接近100%，逐步走出了低價、低質和惡性競爭的怪圈，促使整個產業更加健康有序地發展[15]。

隨著歐盟實施Reach法規后，不少文具企業出口屢遭貿易壁壘和反傾銷。相比較，我國筆類產品共有標準24項，但僅對銻、砷、鎘、汞等8個可遷移元素作了指標限制，而出口歐美市場則要求更高，歐盟標準對鄰苯二甲酸鹽、鎳釋放等多項有毒有害物質都有限量要求。由寧波文具龍頭企業和協會一起起草的《筆類產品有毒有害物質控制聯盟標準》獲得了行業認可，本地14家實施聯盟標準的企業出口交貨值比實施前增加了3億美元[16]。

3 聯盟標準評價方法研究

3.1 標準聯盟伙伴能力評價

標準聯盟建立前對于可能合作企業的技術研發能力、技術轉讓能力、市場銷售能力、市場影響能力和綜合能力5大指標進行考核，并列出分指標使得考核更加具體可操作。運用定性和定量結合的方法對于調研對象進行信息收集，運用層次分析法計算分析合作伙伴的總體能力[17]。運用生命周期理論結合技術標準聯盟的特征，可將技術標準聯盟的生命周期劃分為5個階段：聯盟萌芽期、聯盟組建期、聯盟技術發展期、聯盟市場擴張期和聯盟成熟期。從聯盟在生命周期中的資源需求和所面臨風險這兩個視角，可研究技術標準聯盟生命周期的各階段特征及其對聯盟伙伴選擇的影響[18]。

3.2 聯盟標準促進產業轉型升級效果評價

通過對聯盟標準促進產業轉型升級效果評價的研究，初步建立效果評價體系，一方面有利于檢查貫徹實施情況和評價標準成果，另一方面將為聯盟標準工作規劃的前瞻性、科學性與決策的合理性、可行性提供依據。該體系主要以產業地位、產業競爭力和產業可持續發展力作為一級指標，以產業規模等8項指標作為二級指標，對于聯盟標準實施后產業轉型升級情況進行評價[19]。

4 聯盟標準向團體標準的新發展

社會團體標準可以定義為國家、行業、地方標準的有效補充，更是對企業標準的有效提升。此外，目前我國在一定范圍內存在的聯盟標準還面臨著法人地位缺失的風險，即聯盟成員是法人組織，而聯盟自身是非法人組織，不能承擔法人組織所能承擔的責任和義務。而協會等社會團體是依法登記的法人組織，能承擔解決標準實施過程中產生問題的職責[20]。

4.1 團體標準存在必要性

團體標準提出有利于標準化體制的創新。傳統意義上的四級標準管理體制，更適合計劃經濟體制，不適應當前社會經濟發展的需求。團體標準的存在和發展有其必要性[21]。團體標準作為國家標準、行業標準的補充，具有制定速度快、對市場需求響應及時、標準推廣高效等優點，是解決這一難題的有效途徑。企業聯盟作為企業組織的創新，正在成為現代企業強化競爭優勢的重要途徑。標準作為團體標準化活動的產物，是企業聯盟市場競爭的工具，正在成為知識經濟時代企業標準戰略的重要內容[22]。新興技術的發展使得作為市場主體的單個企業無法單憑其自身的技術和資源優勢快速完成新興技術從技術研發、標準制定到產業化推廣應用的整個過程，于是，團體標準應運而生[23]。

4.2 國內團體標準的現狀研究

我國團體標準工作在不斷的推進中取得了一定成績。如《機動車兒童乘員用約束系統》標準項目就是由中國標準化協會最先在國內提出，并組織國內外相關企業及研究機構，參照美日及歐盟等先進標準制定完成，并最終作為國家標準發布實施。實踐證明，多個機構協同起草標準，能更好地保證標準的適用性[24]。國內有不少行業協會、專業學會等社團組織順應行業發展需求，借鑒工業發達國家技術標準管理同行模式，自主制定和發布了一批團體標準或協會標準。信息技術產業方面，聯盟標準主要基于知識產權的合作，甚至有些聯盟標準維系的唯一紐帶就是標準，成為事實上的標準聯盟[20]。

4.3 發展團體標準的意義

政府可以把更多的精力放在保障安全、國家安全和保護環境范圍的強制性標準，及市場不愿、不宜、不能提供的標準上，因此發展社會團體標準有助于改進標準管理體制的弊端，是轉變政府職能、構建服務型政府的有效途徑[25]。推進社會團體標準的培育和發展，可把由市場機制產生的標準交由市場決定，既可避免制定出的標準與市場需求脫節，又可加快標準制定速度，增加標準有效供給；同時，社會團體標準在規范行業發展和競爭方面具有重要的意義，能夠通過擁有核心技術的聯盟體，以聯盟標準的形式，提高產業準入門檻、優化產業鏈、增強行業競爭力，扶優治劣、做大做強產業，引導行業良性發展[20]。

團體標準具有制定速度快、對市場需求響應及時、知識產權歸屬明確、標準推廣高效等優勢，能有效解決行業內標準缺失問題。團體標準通常是伴隨著產業集群和地方特色經濟的興起，貫徹標準創新戰略而提出的，是促進各企業變分散發展為整體發展的標準紐帶。團體標準一般高于國家標準、行業標準，與國際先進標準接軌，對提高產品質量，推動產業可持續發展發揮重要作用[24]。我國已經有許多學協會、聯盟開展了團體標準的制定和實施工作。這些團體標準在規范市場競爭秩序、支撐產業發展中發揮了積極作用，成為現有標準體系的有益補充。團體標準與市場接軌，可以通過市場自愿配置形成事實標準，從而快速凝聚科技優勢、產業優勢和市場優勢[26]。

5 小結

目前關于聯盟標準的研究還不夠全面，雖然傳統產業集群聯盟標準的研究在增加，但相對于高新技術產業來說仍較少。研究多為理論研究，缺乏實證研究，研究的范圍大多集中在聯盟標準的產生、作用、問題以及對策上，對聯盟標準的評價體系研究也很少，對聯盟標準規范化管理問題的研究更是付之闕如。而團體標準雖然得到了政策上支持，但總體而言，其發展也存在很多阻力，我國目前對團體標準的研究也不夠充分。未來需要團體標準與區域性或產業集群產品技術研發平臺對接，實現科技創新和標準創新聯動，社會今后需要探索和進一步努力的方向，團體標準的繁榮發展將是大勢所趨。

[1] 程曉明. 標準化的創新——聯盟標準[J]. 質量技術監督研究，2011（5）：39-46.

[2] 趙朝義. 值得關注的企業聯盟標準[J]. 標準研究，2008 （5）：22-27.

[3] 劉杰. 關于標準聯盟與聯盟標準的探討[J]. 研討園地，2007（3）：22-23.

[4] GB/T 20000.1—2002 標準化工作指南 第1 部分: 標準化和相關活動的通用詞匯[S].

[5] 韓桂芬，彭甦健. 我國產業技術聯盟標準現狀及發展建議[J]. 第十一屆中國標準化論壇， 2014：1011-1014.

[6] 商惠敏. 廣東產業集群聯盟標準的發展現狀與對策研究[J].廣東科技，2014（14）：3-18.

[7] 吳巧麗. 產業聯盟標準的調查與建議[J]. 質量觀點, 2011 （7）：54-55.

[8] 王修鵬，劉英，魏國紅. 聯盟標準在區域產品質量安全中的作用[J]. 質量觀點，2010（12）：58-59.

[9] 章文，張莉，張若晗. 深圳企業標準聯盟發展對策研究[J].科技管理研究，2014（10）：100-103.

[10] 郭凱. 聯盟標準：新樹不可搖根[J]. 聚焦，2011（6）：12-16.

[11] 張帆. 傳統產業集群聯盟標準的形成動因[J]. 改革與戰略，2014（4）：132-140.

[12] 謝萍慧. 以聯盟標準提升中國產業實力[J]. 市場踐行標準化——第十一屆中國標準化論壇論文集， 2014：1203-1206.

[13] 舒言. 標準創新企業聯盟標準的調查與思考[J]. 輕工標準與質量，2009（1）：8-10.

[14] 宋明順，楊燁，方興華，等. 區域聯盟標準——標準化工作的創新——以浙江省區域聯盟標準為例[J]. 標準實踐，2011（8）：82-85.

[15] 浙江省質檢院. 浙江省質檢院以聯盟標準為抓手推動塊狀產業轉型升級[EB/OL]. 浙江省質量技術監督局, [2012-11-15]. http://www.zjbts.gov.cn/HTML/20121115/zj dt/80a431054e314ef79a2325cff809dc8e.html.

[16] 趙旭，張昆，施翼. 掌握話語權 協力破壁壘 聯盟標準助塊狀經濟“突圍”[N]. 浙江日報, 2013-02-25 （00012版）.

[17] 張琰飛，吳文華. 技術標準聯盟候選伙伴能力評價指標體系的構建[J]. 科技進步與對策，2008（6）：117-119.

[18] 龔艷萍，董媛. 技術標準聯盟生命周期中的伙伴選擇[J].科技進步與對策，2010（16）：13-16.

[19] 何英蕾，黃懷. 聯盟標準促進產業轉型升級效果評價的研究[J]. 標準科學，2012（10）：35-38.

[20] 沈偉明，陳向平. 關于發展社會團體的若干思考[J]. 質量與標準化，2015（1）：1-4.

[21] 譚寧湘. 機械工業行業標準現狀及發展趨勢[J]. 機械和工業標準化與質，2007（2）：16-18.

[22] 趙偉凱. 關于團體（聯盟）標準發展模式的思考[J]. 中國標準化，2011（5），51-54.

[23] 王忠敏. 團體標準的創新與突破[J]. 中國標準化，2015 （4）：68-70.

[24] 李華楠. 淺談團體（聯盟）標準的發展[J]. 品牌與標準化，2014（4）：19.

[25] 康俊生，晏紹慶. 對社會團體的發展的分析與思考[J]. 標準科學，2015（3）6-9.

[26] 勒吉麗，曹欣欣. 團體標準實至名歸[J]. 中國標準化，2015（3）：78-81.

The Review of Research Status for Union Standards and Consortium Standards in Domestic

Jiang Junjie, Zhu Peiwu
( China Jiliang University )

This article mainly summarized the domestic on union standards and consortium standards development status quo of the research. With the example of China's current implementation union standard evaluation analysis, the origin of the alliance with standard, definition, function and limitation are analyzed. Effect of different kinds of alliance of industry standard is different, union standard may cause product or regional monopoly. Although the union standards of the alliance with a lot of literature research, but the research is not comprehensive and based on the research of consortium standards is inadequate.

union standards, consortium standards, upgrade industries, implementation of standards

1）基金項目：浙江省社會科學界聯合會研究課題（2013N134）。通訊作者：朱培武，碩士，研究方向：標準化工程與質量管理。