淺析林業(yè)行政處罰的一般程序

戴永忠

金寨縣林業(yè)綜合行政執(zhí)法大隊(duì)，安徽 金寨 237300

一、一般程序的適用條件

一般程序適用于處罰較重的案件，即對個人處以警告和50元以下罰款以外的所有林業(yè)行政處罰，對法人或其他組織處以警告和1000元以下罰款以外的所有林業(yè)行政處罰，情節(jié)復(fù)雜且需要經(jīng)過立案調(diào)查才能查清的林業(yè)行政案件。建立一般程序，有利于保護(hù)被處罰人的合法權(quán)益，防止林業(yè)行政執(zhí)法機(jī)關(guān)濫用行政處罰權(quán)。

二、一般程序的具體過程

(一)立案。林業(yè)行政機(jī)關(guān)凡發(fā)現(xiàn)或者通過其他信息渠道獲悉行政相對方實(shí)施了涉林違法行為，應(yīng)在7日內(nèi)先予以立案。立案是林業(yè)行政處罰的啟動程序，應(yīng)通過一定的法律形式表現(xiàn)出來。首先，應(yīng)當(dāng)填寫《林業(yè)行政處罰立案登記表》，在經(jīng)本機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人審查批準(zhǔn)后即完成了法律上的立案程序。林業(yè)行政機(jī)關(guān)認(rèn)為不符合立案條件的，或者負(fù)責(zé)人對立案報告不予批準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)制作不予立案的決定書送達(dá)利害關(guān)系人。不屬于自己管轄的，應(yīng)該移交有關(guān)主管部門，案情特別重大應(yīng)追究刑事責(zé)任的，應(yīng)移送司法機(jī)關(guān)。

(二)調(diào)查取證。違法行為立案后，林業(yè)行政機(jī)關(guān)應(yīng)立即客觀、全面、公正地調(diào)查收集有關(guān)證據(jù)。詢問有關(guān)當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)制作《詢問筆錄》，筆錄經(jīng)被詢問人核對認(rèn)為無誤后，再由被詢問人在筆錄上簽名或蓋章并寫明“以上記錄和我說的一樣”的字樣，詢問人也應(yīng)當(dāng)在筆錄上簽名。林業(yè)行政機(jī)關(guān)進(jìn)行調(diào)查取證，還可依法暫扣違法行為嫌疑人的物證、書證等(如:木材檢查站可依法查扣無木材運(yùn)輸證運(yùn)輸?shù)哪静?。在證據(jù)可能滅失或者以后難以取得的情況下，經(jīng)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)可以先行登記保存，填寫《林業(yè)行政處罰先行登記保存證據(jù)通知單》一份交當(dāng)事人一份附案件卷宗，并應(yīng)當(dāng)在七日內(nèi)作出處理決定。此外，在調(diào)查取證過程中，可以對涉案物品等進(jìn)行鑒定、勘驗(yàn)檢查。對鑒定、勘驗(yàn)檢查情況和結(jié)果應(yīng)分別制作《鑒定書》和《林業(yè)行政處罰勘驗(yàn)、檢查筆錄》，并由執(zhí)法人員、見證人、當(dāng)事人簽名或蓋章。

(三)作出處罰決定。決定作出林業(yè)行政處罰決定之前，應(yīng)依法向被處罰人告知給予處罰的事實(shí)、理由和依據(jù)，拒絕聽取被處罰人陳述、申辯的(被處罰人放棄陳述、申辯權(quán)的除外)，行政處罰不能成立。可見，告知程序之關(guān)鍵，因此，林業(yè)行政機(jī)關(guān)應(yīng)填制《林業(yè)行政處罰先行告知書》一式二份，一份附卷，一份交被處罰人(被處罰人放棄陳述、申辯權(quán)的，由被處罰人在先行告知書上自行書寫注明)。同時要填制《林業(yè)行政處罰文書送達(dá)回證》交被處罰人簽名，表明已收到《林業(yè)行政處罰先行告知書》。如果涉及到作出責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)、吊銷許可證或者執(zhí)照、較大數(shù)額罰款等林業(yè)行政處罰決定之前，應(yīng)根據(jù)《中華人民共和國行政處罰法》第四十二條規(guī)定，告知被處罰人有要求舉行聽證的權(quán)利，當(dāng)事人要求聽證的，林業(yè)行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)組織聽證，被處罰人不承擔(dān)組織聽證的費(fèi)用。聽證結(jié)束后根據(jù)《中華人民共和國行政處罰法》第38條規(guī)定的幾種情況依法作出處罰或不予處罰決定。決定不予處罰的應(yīng)制作《不予林業(yè)行政處罰決定書》;決定作出處罰決定時，應(yīng)制作《林業(yè)行政處罰決定書》，按法律要求載明有關(guān)事項(xiàng)，并加蓋公章(需加蓋法律授權(quán)機(jī)關(guān)的公章，加蓋被委托機(jī)關(guān)的公章則無法定效力)。

(四)送達(dá)決處罰定書。作出林業(yè)行政處罰決定后應(yīng)及時將《林業(yè)行政處罰決定書》送達(dá)被處罰人，并由被處罰人在《林業(yè)行政處罰文書送達(dá)回證》上簽名或者蓋章;被處罰人不在，可以交給其成年家屬或者所在單位的負(fù)責(zé)人員代收，并在送達(dá)回證上簽名或者蓋章。被處罰人或者代收人拒收的，按法律規(guī)定作相應(yīng)處理后也即為送達(dá)。還可以通過掛號郵寄方式送達(dá)。完成林業(yè)行政案件處罰決定書的送達(dá)，即表明該案的法定處罰程序已完結(jié)，被處罰人應(yīng)當(dāng)遵照處罰決定書裁定的期限和方式予以履行。

三、關(guān)鍵環(huán)節(jié)

按一般程序?qū)嵤┝謽I(yè)行政處罰過程中要注重以下幾個關(guān)鍵環(huán)節(jié)，否則可能因行政處罰無效而被撤銷或敗訴。

(一)從立案到結(jié)案的時序一定不能倒置或筆誤填錯，如:處罰決定的日期早于事先告知日期，就會導(dǎo)致處罰無效。

(二)在實(shí)施林業(yè)行政處罰過程中，執(zhí)法人員必須向當(dāng)事人出示執(zhí)法證件，亮明身份;無論哪個環(huán)節(jié)都必須有2名(或以上)執(zhí)法人員執(zhí)行。

(三)符合《中華人民共和國行政處罰法》第四十二條規(guī)定應(yīng)當(dāng)告知當(dāng)事人有要求聽證權(quán)利的特殊情況。如:較大數(shù)額罰款-金額多少才算較大呢?《安徽省行政處罰聽證程序規(guī)定》，對公民處以1000元以上的罰款，對法人或其他組織處以10000元以上的罰款為較大數(shù)額罰款，其他各省執(zhí)行的標(biāo)準(zhǔn)未必完全相同。又如:沒收非法財物價值達(dá)到或超過較大罰款數(shù)額的，是否需要聽證?目前有兩種理解法:一種是，因《中華人民共和國行政處罰法》第四十二條規(guī)定中有個“等”字，涵蓋面廣，應(yīng)參照較大罰款金額執(zhí)行;另一種是，堅(jiān)持“法定”原則，既然法律沒有明文規(guī)定，則沒收價值再高的實(shí)物也無需告知當(dāng)事人有聽證的權(quán)利。鑒于這種情況，我認(rèn)為，無論是沒收實(shí)物還是罰款只要達(dá)到本省規(guī)定數(shù)額的一律告知當(dāng)事人有要求舉行聽證的權(quán)利，當(dāng)事人要求聽證的應(yīng)組織聽證(當(dāng)事人放棄聽證權(quán)利的應(yīng)由當(dāng)事人本人在聽證告知書上自行書寫注明)。

(四)處罰依據(jù)的運(yùn)用問題。如:國家林業(yè)局規(guī)定從2013年8月1日起膠合板不再憑證運(yùn)輸，但某省轉(zhuǎn)發(fā)該文時依然將膠合板納入憑證運(yùn)輸，該省某縣依據(jù)此規(guī)定沒收了一車價值二萬多元的膠合板，被訴至法院，結(jié)果可想而知。因此，在運(yùn)用法律依據(jù)時一定要遵循“從上”原則。

綜上，只有通過法定程序查證的違法事實(shí)，才能予以行政處罰，才具有法定效率，才不會因當(dāng)事人對處罰程序不滿(不服處罰決定)而提起行政復(fù)議(或行政訴訟)，導(dǎo)致處罰決定被撤銷(敗訴)。反之則反。