外資準入法律問題研究 *

外資準入法律問題研究*

單單

黑龍江大學，黑龍江哈爾濱150080

摘要：2013年中國同意以負面清單和準入前國民待遇為基礎與美國開展雙邊投資談判，這是中美雙邊談判的重要突破。同年，中國又在上海自由貿易區試行負面清單加準入前國民待遇的外資準入模式。美國極力推行國際投資新規則，隨著新規則勢頭的強勁發展，我國也應思考如何對外資準入的法律制度進行改革。本文主要介紹外資準入制度的相關內容，重點介紹負面清單加準入前國民待遇的外資準入模式以及實施負面清單管理模式對我國的積極意義。

關鍵詞：外資準入；負面清單；準入前國民待遇

中圖分類號：D996.4

文獻標識碼：A

文章編號：2095-4379-(2015)34-0070-01

作者簡介：單單(1990-)，女，漢族，黑龍江哈爾濱人，黑龍江大學，2013級國際法碩士在讀。

*黑龍江大學研究生創新科研項目資金資助(項目編號：YJSCX2015-107HLJU)。

一、外資準入制度的概述

外資準入制度通常被認為是一國國內管轄事項，隨著經濟全球化發展，外資準入的立法逐漸向自由化趨勢展開。根據聯合國貿發會議的分類，外資準入可以分為以下五種模式。

(一)投資控制模式：指的是東道國對外資準入實行全面控制。外資能否進入以及進入程度，完全由東道國決定。

(二)選擇開放模式：選擇開放模式也就是用正面清單的方式明確列名允許外資進入的行業及領域。但由于正面清單列明的準入領域有限，其對外資的開放程度不大。

(三)區域性產業化項目模式：為促進區域間經濟、貿易的發展，一國僅對與其簽訂區域協定的國家的投資者承諾準入前國民待遇。

(四)互惠式國民待遇模式：指一國給予通過簽訂區域或雙邊協定承諾給予其準入前國民待遇的國家的投資者以同樣的條件。

(五)國民待遇和最惠國待遇的綜合模式：這種模式指東道國通過將禁止、限制外資進入的行業以負面清單的模式明確列明，除此之外，給予國民待遇或最惠國待遇中最優惠的條件，不限制外資進入本國市場。

二、負面清單加準入前國民待遇模式

“啟動于2008年的中美雙邊投資協定談判，經歷九輪之后，終于在2013年夏天舉行的第五次中美戰略經濟對話中取得了突破性進展。中方同意以準入前國民待遇和負面清單為基礎與美方進行投資協定實質性談判。”[1]中國首先在上海自由貿易區試行負面清單和準入前國民待遇原則。

(一)負面清單制度的概述

負面清單屬于國際法上的概念。在國家間簽訂雙邊投資協定、自由貿易區協議等，負面清單一般作為附件出現。實施負面清單的國家，具體規定各有不同。比如美國在外資準入上承諾負面清單模式，但美國并未在國內外資法上單獨為負面清單制定專門規定。在具體行業的法律法規中會有負面清單的相關內容。中國(上海)自貿區試行負面清單，是實驗中美雙邊協定中的部分內容。雖然沒有法律約束力，但從形式上看，負面清單中列明禁止、限制外資進入的領域。

(二)準入前國民待遇的概述

一般認為，國民待遇指東道國給予外國投資者和本國國民的待遇一致。“在國際投資法理論與立法上，通常把外國投資活動分為兩個階段，即外資準入階段和外資運營階段。”[2]通常來說，國民待遇可以分為準入前國民待遇和準入后國民待遇。準入前國民待遇是在準入后國民待遇的基礎上，使得外國投資者在準入階段就享有和本國國民相同的待遇。當然，盡管內資、外資待遇相同，但二者在準入階段也并不一定完全無區別。東道國都會通過負面清單的形式來限制外國投資者的進入。

三、我國外資法實行負面清單管理的意義

(一)實施負面清單管理模式有利于中國主動參與國際投資新規則。

在對外投資領域，以美國為主導的發達國家通過與發展中國家簽訂雙邊、區域貿易協定強力推行以負面清單和準入前國民待遇為中心內容的新一代投資規則。其中，《國際服務貿易協定》(TISA)、《跨太平洋伙伴關系協定》(TPP)、《跨大西洋貿易與伙伴關系協定》(TTIP)談判在達成協定后，由于參與人員廣泛，意味著新一代投資規則時代的開啟。但這些協定，中國基本排除在外。這種情形使中國在投資領域處于被動狀態。2013年中國同意以負面清單為核心開展中美雙邊談判以及中國首次在上海自由貿易區試行負面清單管理模式，這些都使得中國轉變被動姿態。這種主動適用并參與國際投資新規則的做法有利于中國經濟實力的進一步增強。

(二)實行負面清單管理模式有利于我國外資法律制度的變革與完善

一直以來，我國外資法律針對外國投資的制度都是正面清單和準入后國民待遇模式，并且對進入的外資實行審批制。然而這些外資法律制度已經不適應當今國際投資的新趨勢。國際投資新規則更加公開、透明，更有利于為投資者提供良好的投資環境，從而進一步促進本國經濟發展。因此，實施負面清單管理模式是對我國外資準入法律制度的一種完善和創新。

(三)有利于轉變、優化政府在市場中的作用

“管的少的政府才是管的好的政府”[3]實行負面清單加準入前國民待遇模式，使得外資準入由審批制轉為備案制。這種備案制充分發揮市場的資源優化配置作用，減少政府的行政干預，轉變政府職能，使政府集中力量在監管領域。

負面清單加準入前國民待遇模式的實施是對我國外資法的改革和突破。在未來外資法的改革中，我國應努力向新的國際投資規則發展，探索并施行適合我國國情的負面清單管理模式。

[參考文獻]

[1]周武英.美國多頭推進貿易投資談判[J].經濟參考報，2013-7-15.

[2]徐泉.國際貿易投資自由化法律規制研究[M].北京：中國檢察出版社，2004：274.

[3][美]路易斯·亨金等.憲政與權力[M].鄭戈譯.生活·讀書·新知三聯書店，1996.5.