論條約解釋中的善意原則

李佳佳

鄭州大學(xué)法學(xué)院，河南 鄭州450001

一、善意原則概述

(一)善意原則的含義

根據(jù)目前對善意原則的相關(guān)研究認(rèn)為，一般認(rèn)為善意原則起源于羅馬法的公共信用(Fides Publica)。而根據(jù)《布萊克法律辭典》的解釋，“善意”一詞(good faith，bona fides)是指“存在以下情況的思想狀態(tài):(1)在信念和目的上的誠實(shí);(2)對其職責(zé)或義務(wù)的忠實(shí);(3)在特定貿(mào)易或生意中遵守有關(guān)公平交易的合理商業(yè)準(zhǔn)則;或(4)沒有欺詐或?qū)で筮^分益處的意圖。因此，這一解釋比較全面地展示了善意原則的基本內(nèi)核，它首先要求締約方在締約之前、締約及履約過程中需要持有的善良和誠實(shí)的主觀狀態(tài)。

善意原則，即國際法中的善意原則是一項(xiàng)根本性原則，并派生出有約必守規(guī)則及其他不同于誠實(shí)、公平和合理的并與其直接相關(guān)的法律規(guī)則，這一規(guī)則在任何特定時間的適用，由此時施行的誠實(shí)、公平和合理的強(qiáng)有力的標(biāo)準(zhǔn)確定。或者正如沃爾多克所指出的:“它們在很大程度上僅僅體現(xiàn)邏輯規(guī)則與善意，僅能幫助人們探尋體現(xiàn)在文本中的意圖。它們的適用是非自動的，而是解釋者認(rèn)為就案子的具體情況而言適用它們是適宜的。”作為法律原則的善意原則似乎就是有其神而無其形，它就像陽光一樣，照耀、溫暖著眾多實(shí)體法律規(guī)則的生長，而無處不在，但卻不能完全獨(dú)立明確地存在于法律世界的具體法律規(guī)范和條文里。

(二)善意原則在國際法上的地位

首先，善意原則是一項(xiàng)古老的法律原則，也是國際法的一項(xiàng)普遍原則。被認(rèn)為是國際法之父的雨果·格勞修斯更是強(qiáng)調(diào)說:“根據(jù)善意原則的要求，甚至與敵人包括海盜、反叛者和異教徒之間的條約也應(yīng)當(dāng)努力維持。”在國際法中，善意原則在條約法領(lǐng)域的實(shí)踐最為豐富。善意原則是舉世公認(rèn)的支配國際法律義務(wù)創(chuàng)立和履行的原則。1969年《維也納條約法公約》序言第四段宣布各當(dāng)事國“鑒悉自由同意與善意之原則以及條約必須遵守規(guī)則乃舉世所承認(rèn)”。善意原則之所以被舉世承認(rèn)，與它是支配國際法律義務(wù)創(chuàng)立和履行的基本原則分不開。國際法院在著名的“核試驗(yàn)案”的判決中甚至指出，善意原則是支配法律義務(wù)創(chuàng)立和履行的基本原則之一。它應(yīng)當(dāng)是所有法律制度的基本原則。

其次，國際立法和司法方面，許多重要的國際法條約或公約都包括和體現(xiàn)著善意原則，在國際法院、WTO等國際組織的判決和爭端解決過程中，善意原則也得到了廣泛的適用。《聯(lián)合國憲章》第2條指出:“所有聯(lián)合國成員國都應(yīng)該善意履行依照本憲章所承擔(dān)的義務(wù)。”《維也納條約法公約》也第26條規(guī)定:“每個生效的條約對締約國是有約束力的，而且締約國必須善意履行之。”第31條又規(guī)定，締約國有“善意解釋條約的義務(wù)”。二戰(zhàn)后，善意原則得到了更多的關(guān)注與實(shí)踐。如世界貿(mào)易組織成立以來，善意原則在許多協(xié)定、義務(wù)的解釋和履行中及爭端的解決中得到了普遍適用，表明了它在當(dāng)代條約實(shí)踐中的作用和地位。

(三)善意原則在條約解釋中的價值

首先，善意原則是條約解釋中的前提和基礎(chǔ)性原則。因?yàn)橐鼓骋粭l約達(dá)到其訂立的目的與宗旨，必須在善意的指引下正確、合理、誠實(shí)、公平地解釋條約的內(nèi)容。否則，任何歪曲的、包含欺詐與非誠信的解釋，必然導(dǎo)致條約履行的受阻和目的的不能。所以條約必須信守原則的實(shí)現(xiàn)，需要有條約必須善意解釋原則的“保駕護(hù)航”。《維也納條約法公約》第三十一條第一款規(guī)定:“條約應(yīng)依其用語按其上下文并參照條約之目的及宗旨所具有之通常意義，善意解釋之”。這是對善意原則在當(dāng)代國際造法性公約里的直接立法規(guī)定。

其次，善意原則具有重要的評價功能。條約法中的善意原則具有雙重性的存在價值。即它既是對條約做出正確解釋的方法，同時對其他解釋性因素具有評價和衡量的一把“度尺”。雖然對公約解釋的因素與方法很多，且日臻完善，各方法均有其優(yōu)長之處，但從某一具體公約解釋性因素出發(fā)，來解釋公約文本時，不免甚至難免做出與公約目的與本意相悖的結(jié)論。而將善意原則適用于條約解釋的過程中，能夠排除在條約解釋過程中導(dǎo)致明顯荒謬或不合理結(jié)果出現(xiàn)的可能。正是因?yàn)檫@種雙重價值的存在，善意解釋不僅構(gòu)成整個條約法誕生的基礎(chǔ)，而且也是條約法其他解釋因素適用的基礎(chǔ)。

二、條約解釋中善意原則的具體要求

(一)不得違背國際強(qiáng)行法及習(xí)慣國際法

國際強(qiáng)行法(英文名:Jus Conges)是國際法上一系列具有法律拘束力的特殊原則和規(guī)范的總稱，任何條約或行為如與之相抵觸，歸于無效。1969年《維也納條約法公約》，正式提出了“國際強(qiáng)行法”的概念。公約第五十三條規(guī)定:一般國際法強(qiáng)制規(guī)律指國家之國際社會全體接受并公認(rèn)為不許損益且僅有以后具有同等性質(zhì)之一般國際法規(guī)律始得更改之規(guī)律。習(xí)慣國際法，是國際法的淵源之一，其構(gòu)成要素包括國家的一致行為及法律確信。根據(jù)國際法院規(guī)約第三十八條第一款第(五)項(xiàng)規(guī)定，國際習(xí)慣是“作為通例之證明而經(jīng)接受為法律者”。

介于國際強(qiáng)行法及習(xí)慣國際法的重要性及地位的不可撼動性，包括條約法在內(nèi)的所有國際性立法，都理所當(dāng)然地遵守國際強(qiáng)行法和習(xí)慣國際法的指引和約束，因此，到目前為止，沒有任何實(shí)例說明在國際社會中有哪一國家或國際性組織通過對條約的解釋對國際強(qiáng)行法及習(xí)慣國際法有所“冒犯”。

(二)不得做單方利己性解釋

如同國內(nèi)法律沖突當(dāng)時雙方一樣，在發(fā)生具體法律紛爭時，條約雙方有權(quán)利通過對條約的解釋，來維護(hù)自己正當(dāng)存在于條約中所規(guī)定的可期待的利益，但是嚴(yán)重偏離善意原則的、不誠信、不公平、不合理的當(dāng)方利己性解釋，是對條約的扭曲，對義務(wù)的逃避，對另一方依條約所應(yīng)享有權(quán)益的侵害。典型的案件是中日“西松建設(shè)案”，案件中對于原告我國公民的訴訟請求，日本最高裁判所最終以1972年《中日聯(lián)合聲明》第五條，聲稱我國國家和公民已經(jīng)放棄了所有關(guān)于戰(zhàn)爭賠償?shù)臋?quán)利，進(jìn)而使原告敗訴。日本最高裁判所即以對《中日聯(lián)合聲明》的扭曲和利己性解釋，來達(dá)到逃避相關(guān)賠償責(zé)任的目的。

(三)不得“造法”、“修法”和“廢法”

《維也納條約法公約》第31條第三十二條的規(guī)定了條約解釋的基本要求和方法。在條約的解釋過程中，條約解釋方擅自創(chuàng)造、擴(kuò)大和引入條約約文語詞和概念，或者擅自擴(kuò)大語詞及概念的其內(nèi)涵與外延，即“造法”行為;解釋者通過改變約文中的語詞和概念或是利用其語義的多義性及歧義來改變條約約文本身所具有的含義，或者直接改變約文本身的行為，即為“修法”行為;條約當(dāng)事方非基于條約的保留、退出及條約規(guī)定之情形，單方面通過立法、單方聲明等形式使條約無效而不受條約義務(wù)之約束，即為“廢法”行為。條約在假如和生效后，約文即被推定為是締約方意圖的真實(shí)和權(quán)威表述，并自愿、完全和無條件第接受條約約束的意思表示。因此，條約解釋的出發(fā)點(diǎn)應(yīng)是闡釋條約約文的原本真實(shí)意義。而不為締約方日后利益只需要而妄加篡改。因此，條約的善意解釋理所當(dāng)然地必須禁止“造法”、“修法”、“廢法”等任何形式的對約文的惡意解釋行為。

(四)不得損害條約的目標(biāo)和本旨

條約法上的目的與宗旨原則確立于二十世紀(jì)五十年代的國際法院的判例中，并于1969年被編纂進(jìn)《維也納條約法公約》。在《公約》中，目的與宗旨原則規(guī)定了條約生效前締約國所負(fù)的臨時義務(wù)，并對保留、解釋、修改、終止這四類條約行為的合法性與有效性起著規(guī)制作用。正是因?yàn)闂l約法上的目的與宗旨原則在《維也納條約法公約》中具有的重要地位，在對條約進(jìn)行善意解釋的過程中，要充分尊重條約本身所具備和所要達(dá)到的目的與宗旨。這就要求在解釋條約過程中，需要特別注意務(wù)必使條約的目的與宗旨得以實(shí)現(xiàn)。這一要求尤其適用于諸如《維也納條約法公約》這種被稱作“憲法性條約”或“造法性條約”的公約。尊重和追求條約的目的和宗旨，嚴(yán)格遵守目的與宗旨原則，是條約善意解釋的必然要求和題中之意。

三、善意原則在條約解釋中的局限性

(一)善意原則的主觀性和模糊性

“善意”的主觀性和內(nèi)容的不確定性導(dǎo)致了善意原則同樣的非客觀性。善意解釋作為一項(xiàng)總的原則，要確定該原則的具體內(nèi)容是很困難的，很可能找不到一個無可爭辯的“客觀的”獲得公認(rèn)的衡量標(biāo)準(zhǔn)。因此《維也納條約法公約》第三十一條規(guī)定的解釋因素以及其他非法典化解釋方法都存在自身的局限性。這也意味著善意原則不是絕對的，而是有其界限與限制的。“善意”原則發(fā)揮作用的前提是條約文本規(guī)定不明。正如王澤鑒先生所言，在具體的司法實(shí)踐中，“需先以低層次的個別制度作為出發(fā)點(diǎn)，必須在窮盡其解釋和類推適用后仍不能解決時，才能訴諸善意原則”。由此，善意的主觀性、模糊性可見一斑。

(二)解釋主體的多樣性及解釋結(jié)果的不確定性

在條約解釋的過程中，有權(quán)做出解釋的主體具有多元性。從而也就造成了條約解釋結(jié)果的不確定性。對于一個國際性條約，締約國或締約組織、爭端解決機(jī)構(gòu)、條約監(jiān)督機(jī)構(gòu)對條約約文都可能具有解釋權(quán)，這種交叉性的解釋權(quán)的存在，極有可能造成解釋結(jié)果間的相互沖突、相互矛盾。而對于這種弊端，《維也納條約法公約》沒能從立法上做出解決，國際法委員也未能提出很好的解決辦法。因此，這種條約解釋主體的多樣性及解釋結(jié)果潛在的不確定性仍是困擾條約解釋的未解難題。也正因?yàn)樯埔庠瓌t的以上局限性，國際法院多次重申，善意原則不是本不存在的義務(wù)的來源，善意原則僅涉及現(xiàn)有義務(wù)的履行問題，即善意原則的普遍性、根本性不能替代現(xiàn)有義務(wù)。

四、結(jié)語

《維也納條約法公約》對條約的解釋做出了專門規(guī)定，但卻僅僅是條約解釋的一般性規(guī)則，而對其他條約解釋原則和因素并不排斥。從《公約》的規(guī)定來看，善意原則只是眾多解釋因素的其中之一，但是善意原則的地位和作用確實(shí)唯一的。條約的善意解釋是解釋條約的出發(fā)點(diǎn)，也是解釋條約的始終所要遵循的重要價值。但善意的局限也構(gòu)成了對條約解釋的客觀障礙。因此，如何消弭善意原則在條約解釋中的重要性與局限性所形成的巨大反差，如何進(jìn)一步鞏固善意原則的地位與作用，如何破除善意原則天生的局限性，也成為我們不斷探索和研究的動力。

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