企業知識產權風險評測及預防措施

邵洪軍

(天津渤天化工有限責任公司 天津300480)

企業知識產權風險評測及預防措施

邵洪軍

(天津渤天化工有限責任公司 天津300480)

介紹了知識產權風險的基本知識，通過 30個具體問題，闡述了知識產權風險評測方法，使企業對自身知識產權情況進行具體的風險評估，并通過對具體問題風險評估后的診斷結果進行分析，提出了基本的應對措施和解決辦法。

知識產權風險 風險診斷 應對措施

1 知識產權風險簡介

1.1 內部風險

知識產權的內部風險涉及知識產權主體的保護、維持和實施以及知識產權的有效性等幾個方面，主要是由企業在知識產權管理上出現的各種疏漏而引起。包括以下幾方面：①未能將自主技術成果及時申請專利，或沒有采取有效的保密措施，造成技術成果公開成為公有技術。其后果是，當其他企業模仿其技術時，該企業得不到法律的保護，從而給企業造成了很大的經濟損失。②人員流動造成的技術流失。人才流失也就是技術流失，特別對企業的核心技術人員，他們的離職不但是企業技術上的損失，當他們供職于新企業時，往往增加了競爭對手的實力，使本企業面臨風險和挑戰。③擁有的知識產權沒有充分實施造成的損失。企業的技術創新是為了提升企業的技術競爭力，同時也是為企業創造效益服務的。而對自主研發的新技術申請并獲得專利權，可以使自有技術獲得國家保護，同時限制競爭對手使用，以便獲得市場優勢。如對已經擁有的專利技術不充分實施，不但限制企業的技術進步，也會造成相應的專利技術損失。

1.2 外部風險

外部風險主要是指企業以外對本企業帶來的風險，這往往在企業毫無準備的情況下發生，并且給企業帶來直接的損失。主要包括以下幾方面：①知識產權的侵權訴訟風險。隨著企業知識產權意識的加強，侵權訴訟也相應呈現上升的勢頭。出現相應侵權訴訟的時候，將需要投入大量的人力物力進行應對，高額的訴訟費用及賠償費用使企業蒙受巨大損失。②自主研發的專利成果被他人優先申請的風險。我國專利申請實行先申請原則，即專利權授予最先申請的發明人或設計人，與是誰最先完成的無關。因此當我們投入大量人力物力進行研發，取得相應成果后沒有及時申請專利，或被他人搶先申請時，對企業來說是一種巨大損失。③合作開發中的風險。企業與其他大專院校或科研機構合作，可以彌補企業理論上的不足，對有關技術的開發更易產出成果。但是如果在進行合作時不重視專利成果的歸屬，將為企業留下風險隱患。一旦該技術對企業發展產生巨大作用時，無知識產權將對企業產生無法彌補的損失。④產品出口帶來的風險。在知識產權制度中，知識產權具有嚴格的地域性，一個國家和地區授予的知識產權，在其他國家和地區并不被保護。當具有知識產權的產品跨越國界進入到另一國家或地區時，如在該國沒有獲得知識產權，該國就可以隨意使用該知識產權產品而不負法律責任，并不受知識產權產品來源國法律的約束，這將使企業蒙受損失。

2 企業知識產權風險診斷

2.1 了解企業知識產權情況

在作出評測前，首先要了解評測企業的知識產權情況，如企業知識產權的管理、保護、人員，重點了解企業專利申請、授權、維持等情況。如某企業是否為天津市專利試點企業，是否為知識產權重點扶持企業，是否按照上級有關單位的要求，按照試點方案或扶持方案積極開展工作，在實際工作中是否切實推動了企業的專利工作。在試點扶持期間專利申報、獲授權專利的有效專利數量，以及其中包含的發明專利數量。

2.2 風險評測

天津市知識產權局為落實《天津市知識產權戰略綱要》，結合天津市實際情況，就指導企業知識產權維權開展了研究，形成了《企業知識產權風險診斷指引》讀本，旨在普及知識產權保護知識，指導企業對自身知識產權情況進行診斷及風險評估。該讀本從知識產權基本運用和發展提高兩方面共 30個具體問題對企業自身知識產權情況進行具體的風險評估，其評價結果包括：①評測選項中，A 表示保護管理措施非常到位；B 為保護管理措施較好；C 為工作剛起步；D 為不到位，尚需大力提高，后兩者風險較大。②單項診斷說明，選項均在 A 和 B，風險可控，較好；選項均在 B 和 C，風險難測，一般；選項均在C 和D，存在風險隱患，較差。出現D 情況表示存在嚴重風險。

經過評測，某企業在基本運用 20個問題中，選中 A項10題，選中B項9題，選中C項1題。在發展提高10個問題中，選中A項4題，選中B項3題，選中C項1題，選中D項2題。

根據以上評測結果，結合評測說明，在知識產權基本運用方面，20題中選中A、B的共19項，說明管理措施非常到位，只有一項選擇 C，該選項具體內容是“企業是否將主要商標注冊中文域名以防止他人搶注，引起混淆”，表示該項工作不到位，存在風險。

在知識產權發展提高方面，10題中選中A、B的共7項，說明管理措施非常到位；選中 C項 1題，該選項具體內容是“企業建立知識產權跟蹤、預警和監控機制情況”，表示該項工作不到位，存在風險；選中 D項 2題，表示存在嚴重風險。該兩項具體內容分別是“企業利用知識產權用于質押貸款狀況”和“企業是否有知識產權出資入股的情形”。

3 主要應對措施和解決辦法

從以上評測結果可以看出，該企業在知識產權基本運用和發展提高方面管理措施整體較好，極個別方面存在風險。為了能在企業發展中規避知識產權風險，促進知識產權保護工作的正常開展，提高企業知識產權保護意識和應對侵權能力，需要做好以下工作：

3.1 健全完善知識產權制度

企業是否具有相關管理制度，是否具有配套的專利實施獎勵相關辦法，其所擁有的相關規定是否制定年代久遠，已無法滿足現代企業發展需要。如沒有相關制度或制定的時間較早，應盡快組織制定或完善。

3.2 保護好自有的知識產權

包括專利技術、技術秘密、軟件、版權、商標、域名，使其得到有效的保護，作為無形資產的儲備。同時做好專利申請布局，以核心專利為中心，圍繞核心專利做好外圍專利申請，形成專利保護網，最大限度地做好專利保護。

3.3 做好主要產品的戰略研究

提高相應產品知識產權的數量和質量，盡快取得企業核心專利技術，提升市場核心競爭力。追蹤產品市場需求和技術走向，利用自己的技術優勢，采取一系列策略和手段，遏制競爭對手，保持競爭優勢。同時建立知識產權跟蹤、預警和監控機制。

3.4 充分實施專利技術，對自己不能實施的，做好專利的許可轉讓工作，最大限度地發揮專利的經濟作用

應首先對企業擁有的專利進行評估，針對其市場份額及發展前景做出預測。對具有一定市場前景的，要獨自享有該專利，不對外轉讓或許可他人使用，達到合理壟斷某一特定市場的目的。對自己不實施或無法實施的，可以以普通許可或獨占許可的方式讓他人實施，獲得最大經濟利益。

3.5 做好合作項目的知識產權管理

合作可使雙方的技術優勢互補，盡快出成果。但在雙方合作時要簽訂知識產權成果歸屬協議，或在合作協議中包含知識產權成果歸屬內容。應對知識產權的申請、費用交納、授權后管理、使用、后續創新、轉讓許可等內容做出約定，減少無形財產損失。

3.6 擴大企業知名度

隨著現代企業的發展，尤其是新興企業的不斷出現，提高企業知名度的難度越來越大。正因如此，更應利用一切機會擴大宣傳，展示企業的特點和優勢。

3.7 做好出資入股及產品進出口知識產權保護，避免侵權訴訟風險及所帶來的損失

對出資入股的知識產權，應檢索其有效性及權利人，對其價值進行評估。對出口產品，要對出口地先行進行知識產權保護，避免侵犯出口地知識產權或產品被出口地假冒所帶來的風險。

3.8 提升企業職工知識產權意識

通過培訓授課等方式，講解知識產權相關知識，使職工認識知識產權的重要性，將獲得知識產權數量、質量作為部門或人員績效考核指標，建立鼓勵員工技術創新和申請專利獎勵機制。

3.9 做好知識產權管理標準化工作

知識產權管理標準化是貫穿企業生產經營各環節的知識產權管理體系，是不斷改進企業知識產權管理工作，提高自身知識產權管理能力和水平的重要舉措。執行各項知識產權管理制度，規范企業知識產權管理，可以不斷提高企業知識產權創造、運用、保護能力和水平，增強企業核心競爭力，實現對知識產權的科學管理和戰略運用，提高其國際、國內市場競爭能力。■

［1］ 劉映春，孫那. 企業知識產權風險控制與防范體系研究[J]. 企業研究，2012(4)：63-65.

［2］ 天津市知識產權局. 企業知識產權風險診斷指引[Z].津知發保字〔2012〕18號，2012-04-13.

［3］ 張玉敏. 知識產權的概念和法律特征[J]. 現代法學，2001(5)：103-110.

Enterprise Intellectual Property Risk Assessment and Prevention M easures

SHAO Hongjun
(Tianjin Botian Chemical Co.，LTD，Tianjin 300480，China)

This paper introduces the basic know ledge of intellectual property risks．Through 30 specific issues，intellectual property risk evaluation methods were described to make enterprises carry out specific risk assessment on their own intellectual property rights，and risk assessment on specific problems after diagnosis analysis．In the end，it puts forward basic countermeasures and solutions.

intellectual property risk；risk diagnosis；response solution

D923.4

：A

：1006-8945(2015)10-0009-02

2015-09-18