中國戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)績效實(shí)證檢驗(yàn)

齊 峰，項(xiàng)本武

（中南財(cái)經(jīng)政法大學(xué) 經(jīng)濟(jì)學(xué)院，武漢 430073）

0 引言

為進(jìn)一步推進(jìn)我國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級和經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式順利轉(zhuǎn)變，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展，中國政府提出了大力培育和發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，并提升為國家戰(zhàn)略予以高度重視。繼2009年溫家寶總理在科技界大會上首次提出“戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)”概念以來，國家政府先后出臺了一系列指導(dǎo)性政策與規(guī)劃方案在全國各地區(qū)積極部署、推進(jìn)和實(shí)施。然而，隨著對戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的大量投入，其發(fā)展過程卻出現(xiàn)了產(chǎn)業(yè)同質(zhì)、惡性競爭、對低素質(zhì)勞動力和政府補(bǔ)貼的依賴性加強(qiáng)等不協(xié)調(diào)的低端化發(fā)展現(xiàn)象[1-3]，從而導(dǎo)致戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)對現(xiàn)有投入資源配置和有效利用程度不高，增長勢頭不足，且缺乏核心競爭力。那么由此引出的問題是：我國戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)資源要素投入的配置與利用程度有效合理嗎？資源要素投入對產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)怎樣？其生產(chǎn)經(jīng)濟(jì)績效如何呢？對上述一系列的正確回答將對我國戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的長期穩(wěn)定發(fā)展提供有益的提示。

國內(nèi)外有關(guān)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的研究多偏重于產(chǎn)業(yè)內(nèi)涵特征、發(fā)展路徑與模式、產(chǎn)業(yè)評價與選擇、金融支持及效率、國際經(jīng)驗(yàn)啟示、自主創(chuàng)新等領(lǐng)域的研究，然而遺憾的是，由于戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)在統(tǒng)計(jì)口徑、統(tǒng)計(jì)分類等方面標(biāo)準(zhǔn)不明確以及有關(guān)數(shù)據(jù)的獲得也很困難，這使得學(xué)者們對戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)績效的實(shí)證研究比較少。本文使用2004～2011年我國七大戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)46個樣本行業(yè)的面板數(shù)據(jù)，應(yīng)用生產(chǎn)函數(shù)法并構(gòu)建超越對數(shù)生產(chǎn)函數(shù)模型，試圖從產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)績效的角度對我國戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)進(jìn)行探討，從而進(jìn)一步拓展和深化有關(guān)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的研究。

1 模型設(shè)定及測算方法

我們構(gòu)造中國戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)增長的生產(chǎn)函數(shù)模型，以便估計(jì)出資本和勞動要素的產(chǎn)出彈性。在構(gòu)造我國經(jīng)濟(jì)增長的生產(chǎn)函數(shù)模式時，通常采用的生產(chǎn)函數(shù)形式主要有：柯布-道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)（對數(shù)形式）和超越對數(shù)生產(chǎn)函數(shù)。前者雖然形式簡單，但其假定技術(shù)中性和產(chǎn)出彈性固定；后者卻放寬了這些假定，且在形式上更為靈活，能夠更好地避免由于函數(shù)形式誤設(shè)而帶來的估計(jì)偏差。然而，已有研究在刻畫我國經(jīng)濟(jì)增長時大多數(shù)采用柯布-道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)（對數(shù)形式）。考慮到本研究是基于行業(yè)面板數(shù)據(jù)，隨著時間的推移，投入要素的產(chǎn)出彈性是否固定，我們并不能事先確定。正如Mohnen等（1992）[1]所指出的那樣，函數(shù)形式在相當(dāng)大程度上決定了實(shí)證結(jié)果，不對其施加嚴(yán)格的約束假定，顯得極為重要。因此，與國內(nèi)已有研究不同，我們采用超越對數(shù)生產(chǎn)函數(shù)形式來刻畫我國戰(zhàn)略性新興產(chǎn)（行）業(yè)經(jīng)濟(jì)增長。

基于數(shù)據(jù)的可獲得性及完整性，我們使用行業(yè)的工業(yè)增加值(yit)這一指標(biāo)來衡量我國戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)增長的產(chǎn)出變量；使用投入到我國戰(zhàn)略性新興產(chǎn)（行）業(yè)生產(chǎn)活動中的資本存量(kit)和勞動(Lit)要素作為投入變量的衡量指標(biāo)。我國戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)（行業(yè)）經(jīng)濟(jì)增長的具體模型如下：

上式（1）中，Yit代表我國戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)第i行業(yè)t時間的工業(yè)增加值，Kit、Lit分別為第i行業(yè)y時間內(nèi)投入到我國戰(zhàn)略性新興產(chǎn)（行）業(yè)生產(chǎn)活動中的資本和勞動要素，uit為隨機(jī)誤差項(xiàng)，服從N(0，σ2)，諸α是待估參數(shù)。

根據(jù)上式，我們對生產(chǎn)函數(shù)模型中資本(kit)、勞動(Lit)要素求偏導(dǎo)。由此，我們可以對資本要素產(chǎn)出彈性(EYK)，以及勞動要素產(chǎn)出彈性(EYL)進(jìn)行測算，其測算方法如下：

我們運(yùn)用Eviews6.0軟件對模型式（1）進(jìn)行估計(jì)，用估計(jì)得到的相關(guān)參數(shù)值代入式（2）與式（3），從而，計(jì)算出資本要素與勞動要素的產(chǎn)出彈性，以此來實(shí)證檢驗(yàn)我國戰(zhàn)略性新興產(chǎn)（行）業(yè)生產(chǎn)經(jīng)濟(jì)績效。

2 研究數(shù)據(jù)及指標(biāo)說明

2.1 有關(guān)樣本的選擇

依據(jù)中國統(tǒng)計(jì)局編制的《中國戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)分類（2012）》，我們將劃分的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)對應(yīng)于《國民經(jīng)濟(jì)行業(yè)分類-2011》四位碼行業(yè)，選取了46個樣本行業(yè)作為本文實(shí)證分析的研究對象。考慮到數(shù)據(jù)的完整性及可獲得性，我們將選取的樣本期間定為2004～2011年。有關(guān)變量的原始數(shù)據(jù)均源自《中國統(tǒng)計(jì)年鑒》、《中國機(jī)械工業(yè)年鑒》、《中國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒》、《中國化學(xué)工業(yè)年鑒》等相關(guān)統(tǒng)計(jì)年鑒。至此，我們選取了2004～2011年我國七大戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)46個樣本行業(yè)，共有368個樣本觀測值，構(gòu)造了大樣本面板數(shù)據(jù)。

2.2 相關(guān)變量指標(biāo)的核算及變量描述性分析

關(guān)于工業(yè)增加值的核算。我國相關(guān)統(tǒng)計(jì)年鑒僅報(bào)告了2004～2007年樣本行業(yè)的工業(yè)增加值，但卻報(bào)告了2004～2011年樣本行業(yè)的工業(yè)總產(chǎn)值。由于工業(yè)增加值是工業(yè)企業(yè)在一定時期內(nèi)工業(yè)總產(chǎn)出扣除中間消耗以后的價值，因此，我們可以根據(jù)樣本行業(yè)工業(yè)總產(chǎn)值構(gòu)造出樣本行業(yè)工業(yè)增加值[2]。其核算方法如下：首先，計(jì)算出2004～2007年各個樣本行業(yè)工業(yè)增加值與工業(yè)總產(chǎn)值的比值；其次，將各個樣本行業(yè)工業(yè)增加值與工業(yè)總產(chǎn)值的比值分別進(jìn)行算術(shù)平均，每個樣本行業(yè)便得到一個平均比值；最后，將各個樣本行業(yè)2008～2011年的工業(yè)總產(chǎn)值分別乘以各自的平均比值，便構(gòu)造出了各個樣本行業(yè)2008～2011年的工業(yè)增加值的數(shù)據(jù)。為消除價格因素對分析數(shù)據(jù)的影響，我們將使用每個行業(yè)對應(yīng)于《國民經(jīng)濟(jì)行業(yè)分類-2011》兩位碼行業(yè)的生產(chǎn)者價格指數(shù)，將工業(yè)增加值平減為2003年基期不變價格的實(shí)際值。

關(guān)于資本存量的核算。學(xué)術(shù)界通常將固定資產(chǎn)作為資本存量的最可靠的估計(jì)。因此，我們采用固定資產(chǎn)投資額，按照國際上流行的永續(xù)盤存法（PIM），對所選取的樣本行業(yè)的資本存量進(jìn)行核算。其基本計(jì)算公式為：

其中，Kit表示第i個行業(yè)t時期的資本存量，τk為資本（固定資產(chǎn)）折舊率，表示第i個行業(yè)t-1時期的資本存量，Iit表示第i個行業(yè)t時期的固定資產(chǎn)投資額。根據(jù)永續(xù)盤存法，資本存量(kit)的核算過程如下：首先，使用固定資產(chǎn)投資價格指數(shù)，將樣本行業(yè)年固定資產(chǎn)投資支出額(Iit)平減為2003年基期不變價格的實(shí)際值；其次，設(shè)定資產(chǎn)（固定資產(chǎn)）折舊率(τk)。對于資產(chǎn)（固定資產(chǎn)）折舊率(τk)的確定，不同的學(xué)者因研究對象不同而設(shè)定為不同的折舊率。吳延兵等（2008）[3]在核算我國工業(yè)行業(yè)R&D資本存量時，設(shè)定的資產(chǎn)折舊率為15%；張軍等（2004）[4]在核算我國省際物質(zhì)資本存量時，設(shè)定的資產(chǎn)折舊率為9.6%；周晶、何錦義等（2011）[5]在采用收入法核算我國戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)增加值時，設(shè)定的資產(chǎn)折舊率為6%。考慮到本文研究的行業(yè)特征和周晶、何錦義等（2011）研究對象特征一樣，我們也將資產(chǎn)（固定資產(chǎn)）折舊率(τk)設(shè)定為6%；最后，確定基期資本存量。我們采用Hall和Mairesse（1995）[6]對樣本基期資本核算的方法，用表達(dá)式可以表示為：Ki1=Ii1/(gk+τk)。其中，Ii1為基期（2004年）固定資產(chǎn)投資支出額，gk為各個樣本前期的固定資產(chǎn)投資額年平均增長率，τk為資本（固定資產(chǎn)）折舊率。對于gk的確定，吳延兵（2008）[3]事前假定各個樣本行業(yè)gk為5%，與之不同，我們根據(jù)各個樣本在樣本期內(nèi)的固定資產(chǎn)投資額年平均增長率確定。

關(guān)于勞動投入的核算。我們使用各個樣本行業(yè)從業(yè)人員的年平均人數(shù)作為勞動投入的核算指標(biāo)，其基本的核算公式為：

基于以上數(shù)據(jù)，我們運(yùn)用Eviews6.0軟件，對模型中各個變量指標(biāo)進(jìn)行描述性統(tǒng)計(jì)。各個變量描述性統(tǒng)計(jì)結(jié)果如表1所示。

表1 各變量描述性統(tǒng)計(jì)

3 實(shí)證結(jié)果分析

我們使用Eviews6.0軟件對模型（1）進(jìn)行實(shí)證估計(jì)，以便得到模型相關(guān)參數(shù)的估計(jì)結(jié)果。模型（1）估計(jì)結(jié)果如表2所示。

對于以上模型回歸結(jié)果，回歸（1）為混合回歸的結(jié)果；回歸（2）為個體固定效應(yīng)回歸的結(jié)果；回歸（3）為個體隨機(jī)效應(yīng)回歸的結(jié)果；回歸（4）為個體固定效應(yīng)AR（1）回歸的結(jié)果。

由于我們對資本、勞動要素產(chǎn)出彈性的計(jì)算取決于模型回歸結(jié)果的參數(shù)估計(jì)值，因此，使用哪個模型回歸結(jié)果，必須做出最優(yōu)選擇。那么，哪種模型回歸結(jié)果更優(yōu)呢？對于回歸（1）與回歸（2），我們使用F統(tǒng)計(jì)量檢驗(yàn)，檢驗(yàn)結(jié)果（F-統(tǒng)計(jì)量=36.2317＞F0.01（45，317）=1.6206）表明，個體固定效應(yīng)回歸結(jié)果優(yōu)于混合回歸結(jié)果，即：回歸（2）優(yōu)于回歸（1）；對于回歸（2）與回歸（3）我們使用豪斯曼檢驗(yàn)，檢驗(yàn)結(jié)果（自由度為5的卡方分布概率為0.0005＜1%顯著性水平）表明，個體固定效應(yīng)回歸結(jié)果優(yōu)于個體隨機(jī)效應(yīng)結(jié)果，即：回歸（2）優(yōu)于回歸（3）；對于回歸（2）與回歸（4），我們發(fā)現(xiàn)：回歸（4）中的調(diào)整R2（0.9919）高于回歸（2）中的調(diào)整R2（0.9897），而且回歸（4）中Durbin-Watson統(tǒng)計(jì)量（2.0193）的表現(xiàn)優(yōu)于回歸（2）中Durbin-Watson統(tǒng)計(jì)量（1.3639），這表明個體固定效應(yīng)AR（1）回歸結(jié)果優(yōu)于個體固定效應(yīng)結(jié)果。因此，我們認(rèn)為模型回歸（4）結(jié)果最優(yōu)。

表2 模型估計(jì)結(jié)果

3.1 資本要素產(chǎn)出彈性測算及分析

基于模型回歸（4）的參數(shù)估計(jì)結(jié)果，運(yùn)用式（2），我們對中國戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)資本要素產(chǎn)出彈性進(jìn)行測算。測算結(jié)果如表3所示。

表3結(jié)果顯示，總體上來看，樣本期間我國戰(zhàn)略性新興產(chǎn)（行）業(yè)資本要素產(chǎn)出彈性總體均值為0.45，這表明資本要素每增加1%，戰(zhàn)略性新興產(chǎn)（行）業(yè)工業(yè)增加值將增加0.45%。可見，資本要素投入對我國戰(zhàn)略性新興產(chǎn)（行）業(yè)的經(jīng)濟(jì)增長產(chǎn)生了正向推動作用，但作用有限。其根源在于我國戰(zhàn)略性新興產(chǎn)（行）業(yè)生產(chǎn)技術(shù)效率低下，既有的資本要素投入并沒有在生產(chǎn)過程中得到合理利用，從而無法為行業(yè)產(chǎn)出做出更大的貢獻(xiàn)。

分行業(yè)來看，我國戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)各個行業(yè)資本要素產(chǎn)出彈性存在很大差異。在46個樣本行業(yè)中，有21個行業(yè)資本要素產(chǎn)出彈性超過總體均值（0.45），有25個行業(yè)低于總體均值（0.45），其中，資本要素產(chǎn)出彈性最高行業(yè)為合成材料制造業(yè)（0.64），最低行業(yè)為雷達(dá)及配套設(shè)備制造業(yè)（0.32），兩者相差2倍左右，這表明我國戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)過程中資本要素對行業(yè)經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)存在著不平衡。

表3 資本要素產(chǎn)出彈性

從時間上來看，我國戰(zhàn)略性新興產(chǎn)（行）業(yè)資本要素產(chǎn)出彈性都呈現(xiàn)逐年遞增的趨勢，如圖1所示，這說明了資本要素投入對我國戰(zhàn)略性新興產(chǎn)（行）業(yè)經(jīng)濟(jì)增長的拉動正在逐漸增強(qiáng)，也進(jìn)一步揭示了我國戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)物化的技術(shù)進(jìn)步對行業(yè)經(jīng)濟(jì)增長的作用日益加大。

3.2 勞動要素產(chǎn)出彈性測算及分析

基于模型回歸（4）的參數(shù)估計(jì)結(jié)果，運(yùn)用式（3），我們對中國戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)勞動要素產(chǎn)出彈性進(jìn)行測算。測算結(jié)果如表4所示。

表4結(jié)果顯示，總體上來看，樣本期間我國七大戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)勞動要素產(chǎn)出彈性總體均值為0.62，表明勞動要素每增加1%，戰(zhàn)略性新興產(chǎn)（行）業(yè)工業(yè)增加值將增加0.62%。毫無疑問，勞動要素的投入也對我國戰(zhàn)略性新興產(chǎn)（行）業(yè)經(jīng)濟(jì)增長產(chǎn)生了正面推動作用，但其作用較強(qiáng)，勞動要素對我國戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)較大，這進(jìn)一步反映了當(dāng)前我國行業(yè)經(jīng)濟(jì)的增長主要為勞動密集型粗放式增長，先進(jìn)的技術(shù)以及資本的投入并沒有成為經(jīng)濟(jì)增長的引擎。

分行業(yè)來看，我國戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)各個行業(yè)勞動要素產(chǎn)出彈性也存在著很大差異。在46個樣本行業(yè)中，有26個行業(yè)勞動要素產(chǎn)出彈性超過總體均值（0.62），有20個行業(yè)低于總體均值（0.62），其中，勞動要素產(chǎn)出彈性最高行業(yè)為工礦有軌專用車輛制造業(yè)（0.84），最低行業(yè)為電子元件制造業(yè)（0.42），兩者相差2倍左右，這表明我國戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)過程中勞動要素對行業(yè)經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)也存在著不平衡。

從時間上來看，我國戰(zhàn)略性新興產(chǎn)（行）業(yè)勞動要素產(chǎn)出彈性呈現(xiàn)逐年遞減的趨勢，如圖2所示，這說明了勞動要素投入對我國戰(zhàn)略性新興產(chǎn)（行）業(yè)經(jīng)濟(jì)增長的拉動正在減弱，也從另一個側(cè)面印證了我國戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式正在轉(zhuǎn)型。

圖2 勞動要素產(chǎn)出彈性歷年變化趨勢

4 結(jié)論及政策含義

本文使用2004～2011年我國七大戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)46個行業(yè)面板數(shù)據(jù)，采用生產(chǎn)函數(shù)法測算行業(yè)投入的資本和勞動要素產(chǎn)出彈性，實(shí)證檢驗(yàn)了中國戰(zhàn)略性新興產(chǎn)（行）業(yè)生產(chǎn)經(jīng)濟(jì)績效。得出結(jié)論：第一，資本和勞動要素的投入對我國戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)（行業(yè)）經(jīng)濟(jì)增長都產(chǎn)生了正面推動作用，但資本要素的作用有限，僅為0.45，勞動要素貢獻(xiàn)較大，達(dá)到0.62；第二，分行業(yè)來看，各個行業(yè)資本要素的產(chǎn)出彈性存在很大差異，各個產(chǎn)業(yè)勞動要素的產(chǎn)出彈性也很不均衡；第三，從時間維度來看，資本要素產(chǎn)出彈性呈現(xiàn)逐年遞增的趨勢，勞動要素產(chǎn)出彈性呈現(xiàn)逐年遞減的趨勢。本文的結(jié)論揭示了資本和勞動要素的投入對我國戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)增長的影響效應(yīng)，有助于我們更深層次地認(rèn)識我國戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)要素投入的產(chǎn)出狀況。

表4 勞動要素產(chǎn)出彈性

本文研究結(jié)論的政策含義在于：第一，大力提升我國戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)技術(shù)效率，合理配置要素投入，使得既有的資本、勞動要素在生產(chǎn)過程中得到充分有效利用，全面均衡我國戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)要素投入的產(chǎn)出彈性；第二，進(jìn)一步提高既有資本要素的產(chǎn)出彈性，采用科技含量高、資本密集型的經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式，讓資本以及技術(shù)成為戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)增長的引擎；第三，進(jìn)一步鞏固勞動要素對我國戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)增長的帶動作用，減少大量的粗放勞動投入，提高生產(chǎn)過程的勞動有效性，加快我國戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級。

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