澳大利亞大學圖書館的開放獲取出版新模式**

◎ 王雅菲 范 軍

澳大利亞作為一個處在“孤獨”大洲的國家，只有約2400萬人口，其出版市場較小，想要將出版物推廣到全世界，必須發展新的出版模式。澳大利亞大學認清了開放獲取出版的光明前景，敢于嘗試和創新，發展了兩種由大學圖書館主導的新型出版模式，探索了世界學術出版的新途徑。

一、澳洲大學對開放獲取出版的青睞

所謂開放獲取出版，實際上是學術信息的開放式網絡出版，其目的是利用互聯網促進學術成果的交流、傳播與出版。隨著數字技術和網絡媒介的普及，開放獲取出版的關鍵技術已經成熟，其優勢非常明顯：成本降低、流程簡化、傳播面廣、獲取免費、讀者群大。相較之下，傳統學術出版方式則在多個方面暴露出不足：范圍有限，不能推進學術的全球傳播；數量有限，無法滿足大學教員的發表需求（特別是當出版與教員職稱掛鉤時）；影響有限，沒有與學者建立廣泛的聯系；成本升高，印刷費用和庫存壓力不斷增加。

很多傳統紙質學術期刊已開始擔心，其生存空間會受到開放獲取出版的擠壓，但美國學術出版和資源聯盟（SPARC）有研究報告指出，沒有證據表明開放出版會導致期刊訂閱的減少。a事實上，開放出版數據庫往往附有期刊的網站鏈接，這將為傳統期刊吸引更多新讀者、作者和圖書館的注意。澳大利亞開放獲取支持小組（AOASG）進一步研究認為，開放獲取出版不但不會降低期刊的閱讀量，反而會因讀者群的擴大而增加期刊的影響因子。b因此，只要學術出版界改變觀念，接受和探索新技術和新模式，開放獲取出版將成為學術出版的主流。c基于對學術出版現狀和前景的準確把握，澳大利亞從政府到學府近年來都積極支持開放獲取出版。澳大利亞聯邦科學與工業研究組織、各學術協會等都已紛紛通過開源數字平臺發布開放獲取出版物。

澳大利亞大學聯盟在2013年發布的政策性議程中宣稱：將學術成果免費公開發布，有巨大的公益價值，澳大聯盟將通過政府的支持，致力于將澳大利亞的高質量學術研究成果免費開放給全世界。d澳大利亞開放獲取支持小組2015年的最新數據顯示，澳大利亞已有33所大學參與出版了144種開放獲取期刊，即有85%的大學參與了開放獲取出版。e

許多澳洲大學是利用其圖書館的數字化機構典藏（institutional repository，即機構數字資源數據庫）和開源平臺來參與開放獲取出版的，出版重心和優勢主要是學術期刊。這些機構典藏資源所依靠的開源軟件和數字平臺使學術出版更加便捷高效（例如下文的伊迪斯科文大學案例）。另外，許多澳大利亞大學圖書館通過與出版社整合的方式進行開放獲取出版，這也是學術出版的一大革新。一些大學圖書館的開放出版模式新銳超前，贏得了極高的關注和贊譽（例如下文的澳大利亞國立大學案例）。

二、澳洲大學圖書館的出版身份

傳統而言，出版社處在學術傳遞鏈的前端，而大學圖書館則被認為處在末端，是一個挑選、收集、整理、收藏資源并為用戶提供取用服務的資源庫。所以，圖書館建立機構典藏最初也只被看成是其傳統職責的延伸。圖書館一直被視為學術出版的配角。

約2005年前后，大學圖書館在數字出版領域開始嶄露優勢，受到學術界的重視。2006年起，已有不少澳洲大學圖書館將學術出版和數字化機構典藏結合起來，為數字出版和開放獲取做好了準備。f例如，昆士蘭大學和莫納什大學利用機構典藏的數字平臺來收集學術作品。顯然，數字化機構典藏是使得大學圖書館能夠參與學術出版的重要基礎。近年來澳洲大學圖書館出版的發展勢頭堪稱迅猛。圖書館出版彌補了傳統出版系統中的缺漏，它不是復制傳統出版，而是在創造新出版物的同時，也把已有的傳統出版物轉化為適合網絡時代的新型數字出版物。雖然澳洲大學圖書館的出版量和涉足領域有限，但卻是以一種不同于傳統出版社的方式參與著學術出版服務。g

一般而言，澳洲大學圖書館普遍通過與大學出版社等機構合作或整合來開展學術出版（通常是數字出版），幾乎所有大學圖書館都與本校出版社有著項目合作。同處一校，以“傳播學術”為使命的兩個機構可謂天生的盟友。從出版社的角度來看，圖書館擁有機構典藏和數字平臺，是大學的核心機構，資源和資金遠比出版社充裕，與其合作不僅能獲得經濟和技術支持，還能夠獲得行政上的庇佑。從圖書館的角度而言，出版社擁有專業的編輯人員，熟悉出版流程和商業操作，特別是能提供已獲得出版許可和同行評閱口碑良好的作品。對于以提供“開放教育資源”為己任的大學圖書館來說，出版社的資源也非常有價值。在出版社與圖書館的整合熱潮中，越來越多的澳洲大學將出版社隸屬到圖書館之下，雖然這并不意味著兩者之間必然有親密的合作或行政上的合并，但這一趨勢顯示了圖書館在學術出版上作用與地位的提升。

具體而言，美國網絡化信息聯盟（Coalition for Networked Information）指出，目前澳洲大學圖書館主要發展出了兩種開放式學術出版運營模式：(1)通過機構典藏的數字平臺進行出版；(2)圖書館自建出版社。h而且，這兩種運營模式近幾年在澳洲的影響力越來越大，它標志著原處于學術傳播鏈條末端的大學圖書館已將一只腳站到了鏈條的前端，成為今后學術出版活動的主角。接下來作為案例考察的兩所澳洲大學圖書館就分別是這兩種出版運營模式的先鋒。

三、澳大利亞國立大學圖書館自建出版社模式

過去十年間，澳大利亞有五所大學在圖書館內建立了出版社——阿德雷德大學、澳大利亞國立大學、莫納什大學、悉尼理工大學和悉尼大學。在這幾所大學圖書館自建的出版社中，運營模式最具代表性也最成熟的是澳大利亞國立大學（Australian National University，以下簡稱ANU）出版社，其超前的結構性整合模式、先進的出版技術和完善的運營方式，使之成為澳洲許多大學圖書館和出版社整合的效仿對象。

ANU的傳統印刷出版社早在1984年就因為財務狀況不佳而停止運轉，2003年其大學圖書館組建了ANU電子出版社——澳洲首家純粹的電子學術出版社。關于成立ANU電子出版社的討論開始于2001年，次年ANU圖書館館長正式提議成立ANU電子出版社，2003年校董事會同意組建并提供3年共120萬澳元的資金支持。ANU出版社的組建主要基于教員、圖書館和校董的共識：（1）有必要建立一個長效機制，以傳播高質量卻缺少商業市場的ANU學術作品。（2）要消除現存學術傳播模式中固有的缺陷和障礙。（3）傳統學術出版的龐大經營管理費用已難以承擔。（4）新生的數字出版技術能成為傳統學術出版的可行替代方案，尤其是從成本和基礎設施方面考慮。

至2014年，ANU電子出版社已出版500多本學術作品，成為澳洲開放獲取學術出版物的主要提供者，每年下載量超過100萬次。i如今，電子出版已經成為學術出版的常態，出版社認為沒有必要再強調自己作為純粹電子出版社的身份，于是在2014年，電子出版社更名為ANU出版社。

成立十余年來，ANU出版社的運營始終遵從幾個重要原則：（1）執行嚴格的同行評議制度。（2）通過編審委員會與學術圈保持緊密聯系（22個編審委員來自各個學科）。（3）通過由各學院代表組成的顧問團做出策略性決定。（4）備有各種能提供財政資助的方案。

ANU出版社的運營模式有幾個突出的特點：成本低、員工少、效率高。其生產環節和流程清晰，技術支持十分完善，出版社運轉靈活高效，全職員工4.5人（非整數是因為把兼職員工按照每周工作小時數折算成全職員工），年出版量達60本，每年只需大學提供約53萬澳元資助，而傳統大學出版社則往往需要數倍于此的支持經費。ANU出版社的的服務全面周到，其出版的所有學術作品，均提供電子和紙質兩種形式。ANU的出版重心無疑是電子形式，但按需印刷（POD）服務可以提供所有出版物的印刷版本。電子版本有多種格式供讀者選擇，都能以開放的方式、使用電腦或移動設備輕松免費獲取。POD印刷版本可以從亞馬遜、ANU合作書店、ANU出版社網站和任何訂閱了全球圖書出版書目數據庫的書店購買，并且費用極低，大部分書不到30澳元。

2009年ANU圖書館針對ANU學生的出版需要，成立了ANU eView出版社，它依照ANU出版社的成功模式，將開放獲取的福利帶給學生群體，最大化公開學生的研究成果。2013年，圖書館又新成立了ANU eTEXT出版社，負責ANU教材的開放獲取出版，其教材可以通過多種格式免費下載或在線閱讀。ANU eView出版社、ANU eTEXT出版社和ANU出版社一樣都是ANU圖書館的一部分，但前兩者針對專門的對象和需求，范圍和規模遠小于ANU出版社。

ANU出版社與圖書館的結構性整合關系讓雙方受益匪淺。在圖書館的引導下，ANU出版社和大學教員、學者圈建立了更緊密的關系。圖書館員工則增長了出版知識和出版技能，這對圖書館的數據庫服務也至關重要。圖書館與出版社的親密合作和知識技能分享也使得兩者的結構性關系更加融洽。未來，ANU還計劃讓圖書館與出版社有更進一步的整合服務，提供不同形式的技術支持項目。

ANU出版社對ANU的學術聲譽和學術傳播已產生重大而深遠的意義。多年來，出版社致力于傳播ANU學術社區的研究成果，由于經過嚴格的同行評議，ANU出版物具有極高的學術品質，而且涉及領域廣泛，其開放式資源讓讀者能夠輕松獲取、方便引用，從而備受關注和好評。

四、伊迪斯科文大學圖書館數字平臺創刊模式

圖書館自建出版社是澳洲學術出版最引人矚目的亮點，但對于財力、人力資源不太充足的小型學術圖書館來說卻不太可行。于是另一種出版模式——圖書館利用數字共享平臺創辦開放期刊——被更多中小型高校所采納。位于澳大利亞西部城市佩斯的伊迪斯科文大學（Edith Cowan University，以下簡稱ECU）圖書館就是這種出版模式的典范。ECU圖書館于2007年創建機構典藏“研究在線”（Research Online），并使用數字共享平臺Digital Commons對其進行管理和維護?！把芯吭诰€”典藏收錄的ECU各學科的研究成果和學術資源都整合到了Digital Commons，其內容能被所有使用該平臺的機構獲取。至2013年9月，該典藏已吸引了超過125萬次的下載量。j

在研究在線建立之初，ECU圖書館的技術部門就發現Digital Commons比同類開源平臺更便于出版，特別是它能幫助編輯們處理同行評閱的工作流程。得益于此，圖書館認為技術和時機都已成熟，于是開始尋找合適的學術出版物，最理想的合作對象是愿意嘗試網絡平臺的現有紙質期刊。2010年，他們找到了《澳大利亞教師教育期刊》編輯部，提議將該期刊轉移到ECU的機構典藏中。ECU的教師教育有著百年歷史，與《澳大利亞教師教育期刊》非常相合。《澳大利亞教師教育期刊》創辦于1976年，原是一個基于訂閱的印刷出版物。到2008年，其訂閱收益已入不敷出，編輯部認為是將期刊從印刷形態轉移到網絡的時候了，于是創建了一組靜態網頁作為期刊網站，由一人負責網站的維護、文章的版式和手動發布。盡管期刊網站比較簡易，可當《澳大利亞教師教育期刊》在網上發布之后，它立刻就被Google等搜索引擎發現，獲得了國際讀者的關注。k

“研究在線”和《澳大利亞教師教育期刊》接洽合作的時機非常合適：當時該刊投稿量已呈下降趨勢，數字版雖然比較成功，但編輯部中只有一人負責網頁維護和文章 發布顯然是不夠的，所以編輯部非常樂意地接受了圖書館的提議。2010年，期刊正式轉移到“研究在線”典藏當中。圖書館持續為期刊編輯提供平臺使用培訓，直到編輯們能完全熟練操作Digital Commons，可以獨立通過平臺管理期刊的編輯和出版。圖書館在需要時則盡量為期刊編輯提供如數據庫索引、數字文獻標識等方面的專業技術支持。

顯然，ECU圖書館與《澳大利亞教師教育期刊》的合作出版模式是，圖書館為期刊提供網絡出版平臺，并培訓編輯獨立操作平臺，這可以讓圖書館將有限的資源集中到為期刊提供更有價值的服務上（比如索引和數字文獻標識注冊等技術支持），圖書館員工不需要負責整個出版流程（如編審、排版、營銷等），因此有更多精力和時間去創辦更多的期刊。期刊和圖書館之間是互利互惠的合作關系：通過圖書館的數字平臺，期刊增加了國際關注和讀者群；經過圖書館培訓，期刊編輯掌握了網上出版的技能，提高了期刊的可持續性和可擴展性；通過與期刊編輯合作和溝通，圖書館員工了解到不同期刊的不同需求，改進了數字出版技術；而得益于期刊的高質量，圖書館典藏庫的知名度也得到提升。

由此可見，小型學術圖書館也可以成功創辦數字期刊。受到《澳大利亞教師教育期刊》成功的鼓勵，ECU圖書館又出版了四份開放獲取期刊：Australasian Journal of Paramedicine（《澳大拉西亞護理期刊》）、Landscapes: the Journal of the International Centre for Landscape and Literature（《景觀：地景與文學國際中心期刊》）、eCULTURE（《e文化》）、Design Process Investigation（《設計工藝研究》），并仍在積極探尋出版更多開放獲取期刊的可能。

五、結論和啟示

1.總結與發現

在網絡時代，隨著學術交流圈的面貌不斷發展，學術出版主體的角色也在發生變化。澳大利亞大學的學術出版處于世界領先水平，其特色集中體現在其大學圖書館主導的開放獲取出版上。相比傳統學術出版，開放獲取出版具有顯著的優勢：數字出版物生產流程精簡高效，服務高度自動化，允許各種搜索引擎發現甚至全文檢索，減少了營銷的需要，出版成本遠低于傳統運營模式。最重要的是，開放獲取出版讓學術作品通過網絡供公眾免費獲取，不僅沒有減少出版物的影響力，反而極大地促進了學術成果在世界范圍內的傳播，造福于讀者和作者，具有極高的公益價值。

近年來，澳大利亞大學圖書館在學術出版上的地位不斷提升，它們主動探索出兩種開放獲取出版模式：(1)與本校出版社合作、甚至自建出版社，投身于開放獲取出版；(2)利用自身的機構典藏平臺創辦開放式學術期刊。澳大利亞國立大學是圖書館創建電子出版社的先鋒。ANU出版社的建立是基于學者、圖書館和大學管理層之間的高度協作，其新銳的整合出版模式和先進的出版運作流程已被多所大學圖書館和出版社仿效，代表了澳洲學術出版的發展趨勢和方向。伊迪斯科文大學圖書館利用典藏平臺出版開放獲取期刊，創立了一套小型學術圖書館出版開放期刊的可持續發展模式，對有意創辦開放期刊的大學具有很大的啟示。

2.對中國高校開放出版的啟示

中國學術出版以高校出版社為主，圖書館還處在機構典藏的建設階段，極少參與出版。而中國的大學出版社對數字化轉型和開放獲取出版接受比較緩慢。部分大學社的現有期刊出版只做到了內容數字化，相對于國外知名的開放期刊還沒有形成自己的特色。即使有興趣嘗試開放獲取出版的高校也因經費、技術或盈利模式等挑戰而猶豫不前。

中國學術出版界應該學習澳大利亞高校在開放獲取出版上大膽探索的精神和先進成功的模式，從中獲得一些啟示。

（1）身處數字時代，開放獲取出版是高校出版的必由之路。

目前，越來越多的中國大學已經開始嘗試網絡課堂、視頻公開課，讓數字技術和網絡革命的成果走進教室，造福學生。中國下一代學者已經在數字化網絡環境里成長起來，出版者必須構想未來的學者將以何種方式進行學術研究、散播學術成果。

事實上，傳統出版不只面臨著載體數字化這一技術性的改變，最關鍵的是互聯網技術帶來的對傳統出版模式的深層挑戰。l放眼世界，開放獲取出版正在澳洲、美洲、歐洲如火如荼地發展。中國學術出版界必須清醒地認識到，植根于互聯網的開放獲取出版正在構建未來的學術研究格局，成為學術傳播的發展方向。

（2）中國高校出版社可以與高校圖書館建立更緊密的聯系，共同應對挑戰。

同校出版社與圖書館的合作可以說占盡地利人和，而數字化的沖擊又為兩者結盟締造了最佳時機。澳洲、美洲、歐洲的學術傳播界的實踐都證明，雙方的出版技能和資源互補，適合結成伙伴關系。

在數字時代，中國高校出版社應積極聯合本校圖書館，建立緊密的合作關系，嘗試開發新的出版資源，探索新的出版項目和模式。作為圖書館與出版社關系的極端形式，ANU圖書館自建出版社的模式不一定能整體移植到中國校園，但其成立純電子出版社的魄力和大力推動開放出版的態度為中國高校出版社樹立了榜樣，其高效率的運營模式給許多以專、精、特為特色的中小型高校出版社以信心，其評審環節、生產流程、技術和服務等方面的經驗都值得中國所有高校出版機構學習。

（3）中國高校圖書館可以利用機構典藏創辦開放期刊，成為學術出版的第二主力。

和澳洲等國家相比，中國高校的開放獲取學術出版比較滯后?？傮w上看，中國高校圖書館目前在開放獲取資源建設方面還處于起步階段，沒有設置專門的部門和人員進行開放獲取資源的搜集和整理，沒有將開放獲取作為館藏資源的一部分加以研究和利用。在學術期刊方面，截止2012年，DOAJ（開放獲取期刊目錄）收錄全球118個國家的開放獲取期刊共7954種，收錄的中國開放獲取期刊只有34種，其中中國內地出版的只有11種。m

ECU圖書館的期刊開放出版過程則為中國大學圖書館提供了參考范例——應建設和發展自身機構典藏和開源平臺，尋找與本校特色和優勢相契合的現刊，為期刊編輯提供全面細致的技術支持。處在數據庫建設階段的大學圖書館應做好開放出版的準備，迎接中國開放獲取運動的到來。

總之，中國的學術出版界需要包含大學出版社和圖書館在內的更多有技術、有特色的力量積極投身于開放獲取，探索和創造適合中國國情的開放出版模式，把中國的學術成果散播到更廣的讀者群中去。

注釋：

① Peter Suber, Welcome to the SPARC Open Access Newsletter, SPARC Open Access Newsletter[EB/OL]. 2015-04-19. http://www.earlham.edu/~peters/fos/newsletter/04-02-09.htm.

② Australian Open Access Support Group, Publishers and open access[EB/OL]. 2015-04-01. http://aoasg.org.au/publishers-and-openaccess/.

c Paul Mercieca, “Integration and collaboration”within recently established Australian scholarly publishing initiatives, OCLC Systems & Services:International digital library perspectives, Vol. 22 Iss 3 pp.149–154, 2006[EB/OL]. 2015-04-01. http://dx.doi.org/10.1108/10650750610686180.

d Australia Universities, A smarter Australia: an agenda for Australian higher education 2013-2016, Universities Australia, 2013[EB/OL].2015-04-01. http://www.voced.edu.au/node/55805.

e Australian Open Access Support Group, Australian Open Access journals, 2015 [EB/OL]. 2015-04-01. http://aoasg.org.au/openaccess-in-action/australian-oa-journals/.

f A.Treloar, and G. Payne, The ARROW project after 2 years: are we hitting our targets?, VALA 2006: Connecting With Users, 8-10 February, Melbourne. 2006.

g K.Hahn, Research Library Publishing Services New Options for University Publishing, Association of Research Libraries, Washington,DC. 2008.

h Coalition for Networked Information, Institutional strategies and platforms for scholarly publishing, CNI, Washington, DC, 2012 [EB/OL]. 2015-04-29. http://www.cni.org/executive-roundtable-reports/institutional-strategies-platforms-scholarly-publishing/.

i ANU Press [EB/OL]. 2015-03-09. http://press.anu.edu.au/about/.

j G.McIntyre , J.Chan, & J.Gross, Library as scholarly publishing partner: keys to success, Journal of Librarianship & Scholarly Communication, 1, eP1091. 2013[EB/OL]. 2015-03-13. http://dx.doi.org/10.7710/2162-3309.1091.

k G.McIntyre, J.Chan, & J.Gross, “Library as scholarly publishing partner: keys to success”. Journal of Librarianship & Scholarly Communication, 1, eP1091. 2013[EB/OL]. 2015-03-09. http://dx.doi.org/10.7710/2162-3309.1091.

l 周莉華.談學術期刊的開放獲取出版[J].中國編輯,2013(1):55-59.

m 張惠.開放存取 理論 建構 服務[M].北京：機械工業出版社，2013:43,22-23.