關于科技成果資本化產業化問題的調研報告（摘要）

關于科技成果資本化產業化問題的調研報告（摘要）

科技成果資本化產業化是指，在市場經濟條件下，科技成果轉化為商品、資本、產業的過程。就科技成果產業化而言，資本化是手段，產業化是目的，只有實現了資本化，才有條件推進產業化。科技成果本身不是生產力，只有產業化后才能轉化為現實生產力。

近年來，我省制發了科技成果轉化條例等一系列政策規定，推進新能源、電子信息、高端裝備、新材料、生物制藥等重點領域科技創新取得明顯成效，高新技術產業年均增速20%以上。培養和引進大批高端人才，為科技進步和經濟發展提供了人才支撐。但由于我省科技成果資本化產業化起步較晚、規模較小，對經濟的貢獻率較低，與轉型升級創新發展的要求相比、與發達地區相比，目前還有不小差距。

對策建議

一、發揮市場的決定性作用和政府推動作用，加快科技成果轉化

1.以市場為導向加強源頭把關。在財政支持的科研課題選題和立項的源頭上，一定要堅持市場導向，除基礎研究課題和學校教學課題外，其他所有科研課題均應做周密的市場調查，并進行能否轉化的可行性分析。面向市場的應用開發類研究，應建立由市場主體參與并主導的項目資助和成果生成機制。有關部門對轉化可行性高的成果應大力扶持，對不符合轉化條件的不予立項和經費支持。

2.探索建立科技成果轉化激勵機制。一是鼓勵企業、高校、科研機構及其他組織對成果轉化實施股權和分紅的激勵措施，包括作價入股、股權獎勵、股權出售、股票期權和分紅等。明確規定以成果轉化項目收益為基礎實施股權和分工，應不以企業整體盈虧為前提，避免挫傷科技人員的積極性。二是設立促進科技成果轉化獎。鼓勵各級政府、企事業單位和社會組織，依法設立科技成果轉化獎，重獎在成果轉化中做出重要貢獻的人員。獎金籌集、獎勵等級、標準、程序等具體辦法，可借鑒浙江、貴州、遼寧等省的科技成果轉化獎勵辦法，結合我省實際擬定。

3.發揮企業在科技成果轉化中的主體作用。一是依據我省高新技術產業的技術發展路徑，通過招標、政府后補等形式，引導企業引進以自主知識產權為核心的關鍵技術和應用技術。二是支持企業建立技術中心，配置良好設備，聚集優秀人才。引導企業加大對成果轉化的資金支持，多方籌資、多元投入。三是提倡企業參加行業技術協會，加強與國內外高校和著名企業研發機構的合作，幫助企業實現科技成果的孵化、轉化和產業化。四是鼓勵以定制的方式，首購首用我省科技企業創制的高新技術產品，建立風險補償辦法，對首購首用單位給予適當風險補償。

4.建立產學研協同創新轉化聯盟。一是支持運用市場機制建立更多的產學研協同創新轉化戰略聯盟，共同培養創新人才，聯合開展科技創新和成果轉化。產學研三方應明確職責分工，制定權責利相統一的合作機制。二是鼓勵科研機構、高校采取作價投資、先轉讓后出資、先技術服務再作價出資等模式運作。三是在高校和科研機構中設立面向企業創新人才的客座研究員崗位，選聘企業高級專家擔任兼職教授或研究員。支持企業為高校和科研機構設立研發崗位，建立學生實習、實訓基地。四是支持高校和科研機構圍繞高新產業發展和傳統產業改造升級搭建科技公共服務平臺，支持產學研共建共享研究院、實驗室等。五是完善高校、科研單位己建立的生產力促進中心，支持在高校設立科技成果轉化崗位。六是建立河北省產學研轉化學會，主要任務是研究、探索產學研成果轉化的管理體制和運行機制，提出推動產學研成果轉化的政策建議。

5.重大科技成果轉化由政府推動、企業全程參與。對于符合我省戰略性新興產業發展規劃條件和要求的，列入和實施國家、省科技成果轉化重大專項。對于鋼鐵、化工、建材等產業改造升級和與科學治霾的節能減排技術相關的科技成果，制定實施攻堅計劃和轉化工作技術路線圖，集中力量突破轉化瓶頸，盡快實現轉化和應用。鼓勵企業參與重大科技成果轉化的全過程。

二、加強與國內外科技界產業界的協作，積極引進高質量的科技成果

6.大力爭取國家重大科技項目到我省落戶。主要包括國家重大科技專項、重大產業創新發展工程、重大創新成果產業化工程、重大應用示范工程、創新能力建設項目等。

7.建立京津冀科技成果轉移轉化集聚區。在保定、廊坊、秦皇島重點推進白洋淀科技城，清華大學廊坊中試孵化基地和固安肽谷科學園，中科院科學城建設。在石家莊、張家口、承德謀劃建設特色鮮明的科技園區，為在京高校和科研機構的中試基地轉移提供載體。依托重點企業和重點園區，圍繞產業發展技術需求，加強與京津高校、科研機構對接合作，形成我省獨特的創新和轉化優勢。

8.加強與國內外科研機構和企業的合作。一是鼓勵我省企事業單位與國內重點院校、科研機構加強創新合作，吸引重大科技創新成果在我省轉化。二是加強與中央企業的合作，著力吸引大型央企、知名民企投資我省高新技術產業。三是鼓勵境外企業、科研機構在我省設立研發機構，實施企業國際創新合作計劃試點，設立外資企業研發服務基地。四是積極承接歐、美、日、韓等重點國家的產業轉移，提升產業轉移的規模與層次。五是支持省內企業和研發機構開展全球研發服務外包，在境外開展聯合研發、設立研發機構和申請國際專利。

三、改革人才管理制度，大力引進國內外高端人才

科技成果轉化最核心的要素是人才，應把人才問題擺在科技創新和轉化工作的優先位置重視和支持。

9.建立與人才工作特點相適應的用人機制。一是改革用管理行政干部的辦法管理科技人才的做法，建立與人才工作規律相適應的人才評價和崗位管理的制度。二是事業單位在職科技人員在研發和轉化期間，可實行彈性上班。三是事業單位引進急需高層次人才，超出編制限額時，由編制部門在編制總量內優先調劑解決，人社部門及時辦理有關手續。四是科研和轉化項目完成并通過驗收，承擔單位信用評價好的，項目結余資金按規定在一定期限內由單位統籌安排用于科研活動的直接支出。五是組織科技人員到企業掛職，實行定期輪換制度。六是鼓勵事業單位科技人員停薪留職創辦領辦企業，三年后可回原單位重新上崗。

10.建立有利于成果轉化的職稱評聘辦法。一是事業單位評職稱，不僅要看論文，更要提高對科技成果轉化貢獻率的權重，具體標準由有關部門研究制定。二是特殊人才評聘職稱時，應參照有關省市做法，允許超限20%-30%，按特設崗位解決。三是民營科技企業申報職稱時，可不看基礎職稱，直接申報副高和正高。

11.面向世界引進人才。一是根據我省科學發展綠色崛起的戰略需要，鼓勵和支持企業、高校和科研單位采取團隊引進、核心人才帶動引進、項目開發引進等形式，面向世界引進急需的高層次人才、高技能人才、緊缺型人才和列入國家“千人計劃”內的人才。二是利用好海外留學生社團、海外高校和科研機構的技術聯盟、海外高校實習聯盟、海外獵頭等組織，為我省引進更多的高端急需人才。

12.推進京津冀人才深度合作。一是建立三方人才合作聯席會議制度，成立協同發展領導機構和辦事機構。二是在區域內專家稱號、職稱資格互認；社保卡一卡通；養老關系轉移對接；醫療保險異地就醫即時結算；在職人才流動，雙方單位同意后，科技人員可自主決定去留。三是聯合舉辦人才交流洽談活動，打造共用共享的招聘人才網絡平臺，健全人才流動機制。四是支持在石家莊、張家口、涿州分別建設國家級人才創新創業實踐基地，支持在廊坊建設“中國博士后成果轉化基地”。在企業和高校建立博士后科研工作站、流動站。支持我省建設國家級專家服務基地。五是推進我省沿海和環京津地區建設人才管理改革試驗區，圍繞實施特殊政策、構建特別機構、營造特優環境，出臺推進試驗區人才建設的意見。六是在各設區市和環首都縣（市、區）各建一個“人才家園”，為高層次人才來冀創業提供住房和生活配套服務。

13.設立人才發展專項資金。參照經濟實力與我省大體相當地區的做法，省、市、縣政府根據人才工作需要，加大資金投入力度，建立人才發展專項資金，用于培養急需人才，激勵現有人才，引進高層次人才。

四、加大科技成果轉化投入，構建多元化投融資體系

14.健全科技金融機構和融資服務。加快發展科技銀行、科技保險、風險投資等科技金融服務機構。引導金融機構積極開展信用互動、科技保險、股權質押、知識產權質押、應收賬款質押、倉單質押、供應鏈融資、票據融資等融資服務。

15.建立科技成果轉化引導基金和風險補償資金。一是財政用于科學技術的經費，應參照遼寧省做法以不低于30%比例用于科技成果轉化，按照中央要求建立科技成果轉化引導基金。財政資金對科技成果轉化的支持力度應向京津政策靠擾，以減少在區域協作中，我省人才、技術外流。二是由政府、企業、銀行、保險公司參股并有條件地吸收社會閑散資金，建立科技成果轉化風險補償基金，對支持科技成果轉化機構的損失給予補償。

16.促進科技成果商品化和技術資本化。支持科技成果作為商品，依據轉化法和我省轉化條例上市交易；支持科技成果持有者創辦、領辦、承包企業；鼓勵科技人員以技術、智力作為資本入股、參股；支持科技成果與有形資產投資方結合，組建和發展科技公司；鼓勵科技人員和企業以專利技術進行質押和貨款融資。

17.改革科技成果處置權和經費管理制度。一是探索建立科技成果處置權、分配權和將收益權下放到創新團隊的政策，探索將財政支持發明的科技成果作價投資入股或上市交易等政策，支持組建更多的創新團隊。二是推動高校、科研單位財政經費管理制度改革，調整支出結構，向科技成果轉化傾斜，減少對基礎研究課題和教學課題以外的非轉化成果的經費投入。

18.實行科技企業減免稅政策。一是稅務部門應對高新技術企業減按15%征收企業所得稅。二是科技企業因技術進步產品換代較快的固定資產，可加速折舊。三是民營科技企業技術轉讓所得，500萬元以內的免征企業所得稅，超過500萬元部分減半征收。四是企業科研開發的費用，未形成無形資產計入當期損益的，按50%加計扣除；形成無形資產的，按150%攤銷。五是為納稅人提供技術轉讓、

技術開發、技術咨詢和技術服務的，免征增值稅。

五、強化薄弱環節，建立科技成果轉化服務保障體系

19.完善法規體系。一是修訂《河北省科技進步條例》《河北省科技成果轉化條例》《河北省企業技術進步條例》等。這些地方性法規曾發揮了歷史性作用，但目前有的條款與新形勢不適應。二是根據中央科技體制改革的精神，針對我省科技成果轉化中存在的突出問題，研究制定河北省促進科技成果轉化的若干規定、吸引人才技術的政策規定、科技投融資條例、促進產學研合作條例等法規政策。

20.健全中介服務。一是建立健全各級技術市場、科技信息市場、技術轉移機構、企業孵化器、成果評價、技術合同認定、人才服務、場地服務等各類社會服務組織，加快完善社會服務體系。二是建立依托京津覆蓋全省的跨行業、跨部門、跨區域的科技交易市場和信息平臺，吸引國家和京津更多高端成果到河北推介轉化，進行公平、規范的技術交易。

21.建立技術貿易預警機制。支持企事業單位積極參與相關國際標準、國家標準、行業標準和地方標準的制定修改。建設一批高新技術產業專業標準化技術委員會，建立技術性貿易措施（TBT）預警機制，指導和幫助企業積極應對國外技術貿易壁壘。

22.維護科技人員合法權益。進一步加強知識產權保護，成立各級科技人員維權協會，采用社會化方法運作，聘用專職人員開展維權活動。

各級黨委、政府應將科技成果資本化產業化工作作為戰略任務，納入黨政干部年度目標考核責任制。建立聯席會議制度，指導協調發展布局、制定政策措施、謀劃實施重大工程。有關高校院所、科技企業和高新技術開發區應成立由主要領導牽頭的推進科技成果轉化領導小組，深入實施成果轉化工作。

（本文由省政協民族和宗教委員會提供）