制度變遷與中國經濟的未來

馬光遠

我個人一直認為，他的理論不僅可以解釋中國過去30多年經濟增長的奇跡，而且對中國經濟未來改革和突破的側重點，都有很強的指導性和解釋力。

1993年諾貝爾經濟學獎得主的格拉斯·諾斯于11月23日在密西根的家中去世，享年95歲。

諾斯可能是中國經濟學人最為熟悉的西方經濟學大師之一。一是因為諾斯的幾乎所有重要的著作在中國都有中譯本，二是他的理論，無論是產權理論還是制度變遷理論本身，對中國經濟現實和改革都有極為重要的指導意義。作為他的忠實的粉絲，我個人一直認為，他的理論不僅可以解釋中國過去30多年經濟增長的奇跡，而且對中國經濟未來改革和突破的側重點，都有很強的指導性和解釋力。

作為新經濟史理論的奠基人和開拓者，諾斯對現代經濟學的貢獻是解釋了制度在經濟增長中的重要作用，將新古典經濟學中作為外生變量的制度看做內生變量，特別是將產權制度、意識形態、國家、倫理道德等作為經濟演進和經濟發展的變量，極大地發展了制度變遷理論。

自工業革命以來，人類經濟雖然擺脫了數千年的“馬爾薩斯陷阱”，進入到現代經濟增長階段，但同時，也出現了所謂的“大分流”的現象，國與國之間的差距越來越大。長期以來，大多數經濟學家和經濟史學家基本上都一致認為技術變革是近代西方經濟增長的最主要原因，理論界也一直把近代的產業革命看作是歐洲經濟增長的原點。

諾斯的這種將增長歸結為“制度”的經濟增長理論，在他的《1600-1850年海洋運輸生產率變化的原因》一文中得到了和很好的體現，諾斯認為，雖然1600——1850年間海洋運輸技術沒有多大的發展，但由于對海盜行賄，或者提供護航服務，海洋運輸變得安全可靠，從而使得船運制度和市場制度發生了根本性的變化。諾斯因此認為，在技術沒有發生變化的情形下，通過制度創新或變遷也可以提高生產效率和實現經濟增長。

1973年，諾斯與羅伯特·托馬斯合著的《西方世界的興起：一種新經濟史》出版，這是他的制度變遷理論形成完整體系的里程碑著作。在這部著作中，諾斯指出，市場是一種經濟制度安排。西方世界之所以能夠崛起，就在于它發展出一種有效率的制度安排。這種安排確立了財產所有權，把個人的經濟努力不斷引向一種社會性的活動。按照這個邏輯，英國之所以爆發工業革命，就有了制度的必然性。早在工業革命爆發之前，英國無論在現代財政制度、產權制度、專利制度還是金融制度層面都已經為“工業革命”的爆發掃除著種種的障礙。諾斯的解讀，也得到了著名經濟學家希克斯的印證，在?？怂箍磥恚I革命本質上不是技術革命，而是金融革命。因為工業革命時期那些技術其實早已經出現，而只是在有了股份公司、現代證券制度和專利保護制度之后，技術才成了最重要的生產力。

在筆者看來，諾斯的制度變遷理論不僅可用于解釋“西方世界的興起”，更可以解釋中國過去30多年的崛起和經濟奇跡。按照諾斯的制度變遷理論，過去30多年中國的高增長無疑是因為制度變遷導致“有效率的經濟組織”的出現，從聯產承包，到自發成長起來的鄉鎮企業，從公司制度的引進到現代企業產權制度的建立，以及在金融、勞動力市場等等方面的變遷，都成為過去中國經濟增長的主要原因。

當然，對于下一步致力于實現創新驅動，努力擺脫中等收入陷阱的中國而言，諾斯的理論更具有指導意義。按照諾斯的解釋，技術創新能否推動經濟增長，關鍵在于制度。這可謂點到了中國創新方面最大的軟肋。比如，在體制機制上，中國還沒有形成一個鼓勵創新的環境；在知識產權保護上還比較薄弱，在文化上還缺乏對創新者的包容，在教育上，目前的教育體系對于創新者來說有很多背道而馳之處，在金融制度上，金融還無法為創新提供真正的支持。

這也意味著，下一個五年，中國成為創新經濟體的關鍵在于能否為創新構建起真正的制度和公共政策架構，這是諾斯的告誡，也是最正確的路徑選擇。