從技術創新視角看中國如何跨越“中等收入陷阱”

姚樹潔，韓 川

(1.西安交通大學 經濟與金融學院，陜西 西安 710061；2.重慶大學 經濟與工商管理學院，重慶 400044；3.諾丁漢大學 當代中國學學院，英國 諾丁漢)

?

從技術創新視角看中國如何跨越“中等收入陷阱”

姚樹潔1,2,3，韓 川1

(1.西安交通大學 經濟與金融學院，陜西 西安 710061；2.重慶大學 經濟與工商管理學院，重慶 400044；3.諾丁漢大學 當代中國學學院，英國 諾丁漢)

二戰以來，大多數中等收入國家在邁向高等收入國家的進程中陷入了“中等收入陷阱”的難題，只有少數中等收入國家實現了跨越式發展成為高收入國家。目前，處于中等收入階段的中國面臨著企業博而不精、科研活動述而不作和傳統產業大而不強等問題。通過對日韓成功跨越和拉美國家深陷困境的案例研究發現，技術創新是中國目前面對“中等收入陷阱”挑戰的著力點，而企業、科研活動以及傳統產業和新興產業作為技術創新的主體、中介和客體應實現協同創新，將提高企業競爭力、重視基礎科研活動、升級傳統產業和培育新興產業并行，同時結合中國已經具備的發達地區帶動落后地區發展的社會基礎，實現經濟的可持續增長，從而跨越“中等收入陷阱”。

中國經濟；國民收入；中等收入陷阱；技術創新；協同創新

目前，中國正處在由中等收入國家邁向高收入國家的關鍵時期，“中等收入陷阱”的特征已經出現在部分地區，因此中國面臨著嚴峻挑戰。通過考察和研究韓國、日本等亞洲國家和阿根廷、巴西等拉美國家在面對“中等收入陷阱”時的經驗和教訓，結合中國當前的實際，筆者認為達到人均收入中等偏上水平的中國可以通過技術創新來避免陷入“中等收入陷阱”的難題。

一、研究基礎

“中等收入陷阱”的概念解釋最初來自2006年世界銀行關于東亞經濟發展的研究報告。該報告將人均收入1 000美元至10 000美元的國家劃分為中等收入國家，因此“中等收入陷阱”就是指中等收入國家在經濟發展的過程中遇到瓶頸，人均收入一直在3 000美元至6 000美元之間起伏，難以突破10 000美元而達到高收入國家的人均收入水平[1]。在陷入“中等收入陷阱”國家的若干關鍵詞中，經濟增長停滯或回落被放在首位[2]，實際上“中等收入陷阱”的關鍵就在于經濟增長的不可持續性。發展中國家在進入中等收入階段后會面臨低收入國家和高收入國家給予的雙重壓力，一方面，和低收入國家相比，在國際市場上原來的低成本優勢會逐步消失；另一方面，由于和高收入國家在科技水平、資本和人力資源等方面的差距，在相當一段時間內都難以與之抗衡，因此，中等收入國家很容易在面對低收入國家和高收入國家的雙重擠壓環境下失去經濟增長的動力。

吳敬璉[3]通過對低收入國家跨越“貧困陷阱”后經濟發展的研究指出，在國家經濟發展的早期階段，資本投資可以推進經濟快速增長，但是由于“鎖定”機制的存在，后續階段如果仍依靠資本投資來推進經濟發展的話，就會帶來經濟增長的不可持續性。蔡昉[4]將對“中等收入陷阱”的研究理論總結為“比較優勢真空論”，認為高收入國家和低收入國家因為各自的特點，在技術密集型和勞動密集型產業上具有比較優勢，唯有中等收入國家的科技創新能力和勞動力成本都不占優勢，因而從全球化中獲益相對較少。鄭秉文[5]認為如果要跨越“中等收入陷阱”，經濟體的發展模式需要從生產要素和市場驅動轉變為效率和技術創新驅動。張德榮[6]也指出，當一個國家的經濟發展到中等收入階段以后，經濟增長對要素積累的敏感度開始下降，轉而對制度因素和技術創新更加敏感。

波特(Porter)[7]將國家經濟發展階段劃分為四個部分，其中前兩個部分為生產要素驅動階段和投資驅動階段，后兩個部分為創新驅動階段和富裕驅動階段。當國家經濟發展通過前兩個階段后，許多產業出現完整的鉆石體系*波特(Porter)用由生產要素、需求條件、相關產業和支持產業的表現以及企業的戰略、結構和競爭對手的表現等四類要素組成的鉆石來形象的描述一個國家某種產業的競爭環境，稱為“鉆石體系”。，此時國家經濟發展的主要力量將是技術的進步和生產效率的提高，從而進入創新驅動階段。羅默(Romer)[8]在索洛模型的基礎上將技術內生化，強調知識資本的重要性，指出對知識生產部門的投入不足、技術進步率低下是一個國家長期處于低速增長階段的主要原因。

如果發展中國家在中等收入階段采取適當的經濟發展模式，那么進入高收入階段只是耗費多少時間的問題。日本和韓國從低收入國家到跨越“中等收入陷阱”進入高收入國家，分別用了12年和18年。而阿根廷、巴西等拉美國家雖然在20世紀60-70年代就成為中等收入國家，但是至今仍陷在“中等收入陷阱”的發展難題中。日韓成功跨越“中等收入陷阱”的經驗表明，實施科技創新發展戰略對邁向高收入階段起著不可替代的作用。大野建一(Kenichi Ohno)[9]指出，在吸引外資的前提下，中低等收入國家的經濟發展開始于外資企業產品的簡單生產和組裝，然后逐步實現零件和產品的部分本土化，如果中低等收入國家想成為中高等收入國家，下一步的技術和技能環節必須完全實現本土化。劉偉[10]指出，可以通過加大科研經費和人力資源的投入來獲得技術創新水平的提升，韓國和新加坡經濟持續增長的成功就是發展中國家可能順利跨越“中等收入陷阱”最好的例子。田娜等[11]通過對韓國跨域“中等收入陷阱”的研究指出，隨著社會的發展，要素投入對經濟增長的貢獻值將明顯下降，提高全要素生產率將是實現經濟持續增長的替代方法。代法濤[12]通過對跨越“中等收入陷阱”國家的考察和研究指出，技術對經濟增長呈現明顯的拉動作用，拉美地區和東南亞陷入“中等收入陷阱”的教訓說明了技術創新的缺失不利于經濟持續增長。世界銀行[13]的報告也指出，拉美地區和東南亞一些國家在面對不斷上升的要素成本時，嘗試通過具有規模優勢的勞動力資源來保持本國在國際市場上的競爭力，但是在以技術創新為基礎的產品服務市場面前，它們不僅不能提升其價值鏈，反而市場利潤率越來越低。楊淑華等[14]從經濟發展驅動力的角度指出，拉美等國家的工業化主要依靠外國的資本和技術支持，造成本國技術和創新能力不足，經濟缺乏強勁的推動力。伍業君等[15]通過對1980-2009年阿根廷出口的調查研究指出，技術創新不足導致的出口產品復雜性低端以及產業升級的動力缺失，是阿根廷經濟增長良性機制未充分形成的原因。

2014年，中國GDP總量達到636 463億元，人均GDP大約7 575美元，進入了中等偏高收入的國家行列。但是在高GDP總量的背后，低GDP質量的現象不容忽視。由中低端產業起步成為世界制造工廠的優勢正逐步成為經濟發展的掣肘，因此筆者認為，面對“中等收入陷阱”挑戰，中國應著眼于通過技術創新激發經濟增長的新動力，實現經濟發展質量由中低端向中高端的轉變。

二、存在問題

技術創新并不是簡單的技術升級和科研創新，作為一個實踐活動，它由主體，中介和客體三方面構成。針對中國經濟發展的現狀，技術創新的主體是企業，中介是科研活動，而客體是中國的傳統產業和新興產業，筆者認為目前這些方面還存在有一定的問題，需要進一步調整。

第一，企業博而不精。首先，中國企業面臨著嚴峻的國際形勢，自主國際品牌缺失。當前，金融危機和歐債危機仍然困擾著發達國家的產品市場，中國企業面臨的出口困難還在逐步加大。同時，在紡織工業和食品工業等產品上，中國還面臨著東南亞國家的競爭，這使得中國企業的訂單進一步萎縮。特別是2014年中國制造業500強僅有2.15%的平均利潤率，不僅比不上世界制造業利潤率的平均水平，更創造了2009年以來制造業利潤率的新低*數據來源：2008-2014中國制造業500強企業研究報告。。其次，企業作為技術創新的主體，是提升國家創新能力和科技實力的實踐者，其研發投入是必不可少的。在2014年全球企業研發投入排行榜前50強中，中國僅華為一家企業上榜，排名第26位。而美國有19家企業，日本有9家企業，韓國雖然只有2家，但三星排名榜單次席*數據來源：2014年全球企業研發投資排行榜。。目前有相當數量的中國企業面臨資金緊張的困難局面，無力加大研發支出。特別是中小企業在資金上的分散投入，使其在生產和研發等方面難以形成規模經濟優勢，同時又受到其他發展中國家勞動力價格和土地價格低廉的影響，經營步履維艱；另一方面，政府在宏觀經濟上采取的控制貨幣投放的政策，也使得眾多企業貸款困難。總之，研發投入不足造成中小企業技術創新受阻，在一定程度也降低了中國企業在國際市場上的競爭力。

第二，研究活動述而不作，基礎研究的重視程度嚴重不足。2013年全國共投入研究與試驗發展(R&D)經費 1.18萬億元，其中用于基礎研究的經費為0.05萬億元，相當于應用研究經費的50%和試驗發展經費的5%*數據來源：2013年全國科技經費投入統計公報。。柳卸林[16]通過對科研經費投入類型的研究指出，中國的科技興國戰略以試驗發展為主，企業和科研院所長時間以來傾向于應用研究和試驗發展。這種傾向使得基礎研究的經費遠遠不能和其他兩者相比，將極大地制約創新的潛力。基礎研究才是創新的根本，它作為應用研究和實驗發展的基礎和前提，是針對現象和事物的原理而進行的探索。同應用研究和試驗發展相比，其成果多數為科學論文和著作，因而無法直接轉化成為收益，投資回報不明顯。雖然2006年起中國就開始實施鼓勵自主技術創新的政策，但是目前中國應用研究和實驗發展的原始技術標準仍較依賴國外核心技術，造成因需要向外國企業支付高額知識產權使用費而使本國企業所獲利潤有限的困擾。近年來，中國開始逐年加大R&D經費投入，但是同發達國家相比較，中國的經費投入占GDP的比重還遠遠不夠。特別是同跨越“中等收入陷阱”的韓國和日本相比，中國還具有一定的差距。圖1為2010-2014年日本、韓國、美國和中國R&D經費占GDP的比重對比，差距顯而易見。

圖1 韓日美中四國R&D經費占GDP的比重對比*數據來源：中國統計年鑒，日本統計局年報和經合組織(OECD)數據公報，韓國和美國2014年數據來自于當年科研經費和該國GDP產值的計算。

第三，傳統產業大而不強，新興產業增速回落。從全球視角上看，中國是世界的制造中心，2010年起中國制造業的增加值全球占比就成為世界首位，但至今中國仍不是世界的創造中心。一方面，傳統產業最明顯的特點就是大而不強。例如2014年中國鋼材總產量達到11.3億噸，但是300萬中國鋼鐵工人所實現的利潤僅為13萬人的力拓集團年利潤的1/2。低端產品過剩的同時高端產品短缺，同年中國累計出口鋼材9 378萬噸，但是對于國內不能生產而市場又急需的高附加值鋼材品種，如冷軋薄寬鋼帶、鍍層板帶、中厚寬鋼帶等十多個品種，全年進口達到1 443萬噸*數據來自于2015年1月20日國家統計局公布的2014年國民經濟運行數據。。創新的不足在一定程度上影響了中國產品在國際市場上的地位和銷量。另一方面，新興產業作為近年來支持和發展的重點，受到了人們的廣泛關注，特別是中小企業的青睞，但是在高風險慢回報的影響下，新興產業的增速有所下降。在新材料、生物醫藥和信息網絡等新興產業上，歐美等發達國家長期以來憑借著起步早和深積累的研發優勢，搶占著技術標準制定的話語權，而中國由于起步晚，又過于依賴消化和吸收已有技術，從而在向中高端發展的道路上被迫暫居人后。

企業、研發活動、傳統產業和新興產業等方面的不足，使得中國在技術創新的道路上存在一定的阻力和障礙，但是我們不能忽略中國已有的優勢。在全球經濟增長放緩的情況下，中國依然保持著超過7%的增長速度，這與中國自身的經濟已經形成強大的內生增長能力是密不可分的。

三、對策建議

內生增長能力是指擺脫勞動和資本疊加的低素質生產擴張模式，通過合理配置資源和優化產業結構，從而在相同生產要素下產生更多高品質產品的經濟增長模式。內生增長潛力的提高正是中國產業結構調整和地區布局合理的表現。首先，目前中國的產業結構同發達國家相比具有一定的相似性。2014年中國三大產業比重為9.2%、42.6%和48.2%，與1995年韓國跨越“中等收入陷阱”時的產業比重7%、43.6%和49.4%相似。可以看到，隨著中國經濟發展的變化，第三產業的比重正在逐步增加，其產業結構發展出現了類似發達國家的傾向。其次，2014年中國人均GDP達到7 575美元，雖然距離發達國家的人均GDP還有一定的缺口，但是到目前為止，中國已經有部分城市人均GDP突破了1萬美元(見圖2)。如老的三大直轄市，長三角、珠三角等城市和一些沿海省會城市。這些城市在理論上已經成功跨越了“中等收入陷阱”，比如深圳2014年的人均GDP已經達到2.45萬美元，和2013年韓國的人均GDP相持平。

圖1 中國部分城市的人均GDP*數據來源：2010-2014年北京、上海等市國民經濟和社會發展統計公報。

與此同時，雖然欠發達城市人均GDP仍在1萬美元以下，但是在發達城市的示范效應下，落后的一方將在前進一方的牽引下加快跨越的步伐。中國地區之間的收入和增長差距正在逐步縮小，2008年起中部和西部的經濟增速就已經超越了東部地區。這些現象正是經濟良性發展的寫照，中國已經具備跨越“中等收入陷阱”的基本條件。然而“跨越”并不是一個短瞬行為，而是一個長期的過程。此時，經濟發展的關鍵在于提高技術、知識、信息等要素在整個經濟增長中的地位和作用，而技術創新則是中國實現由制造大國轉向制造強國的有力途徑。

(一)加強自主創新，謀求合作共贏，提高企業競爭力

熊彼特(Schumpeter)[17]在《經濟發展理論》一書中指出：經濟增長的過程就是從一類均衡狀態轉變為另一類均衡狀態，當經濟處于均衡狀態時，變革和發展是共生的，沒有變革就沒有發展。而這種變革正是通過企業家的 “技術創新”實現的。正因為如此，企業應從自身出發，完成從“群體平庸”到“個體突出”的轉型。品牌企業才是打開國際市場的敲門磚，應在各個行業中樹立一到兩個龍頭企業，使其迅速占領行業生產鏈的高端位置，當然該龍頭企業不一定是大型企業，但必須是技術領先企業。同時技術升級的方法也可以采用同一個產業鏈上不同所有制和不同規模的企業共同合作的模式。邢紅萍等[18]指出，不同性質、不同規模的企業在技術創新上會表現出各自的差異，民營企業比國營企業的創新熱情更高，研發強度更強；規模越大的企業其技術創新方式越側重于消化吸收再創新，而規模越小的企業其技術創新的方式越可能側重于原始創新。不同所有制、不同規模的企業應該是既有合作又有競爭，發揮各自特點，形成共贏格局。技術領先的企業應主動攻克產業鏈上的瓶頸環節，然后將取得的進展用于整條產業鏈，這樣產業鏈上的其他企業都會因此受益[19]。從企業內部出發，企業作為創新的主體，更應該加大研發投入。無論是國營企業還是民營企業，都可以采取自設研發部門、與國內高校或科研院所合作、與國外先進企業合作開發等模式，將研發投入提升到主要位置。同時加大對人才的重視程度，企業內應建立一套員工激勵制度，特別是研發人員的企業產權激勵制度。如研發人員可以按照一定比例的優惠價格在一定的時間內購買公司股票，或者是將公司股票獎勵給對創新研發做出貢獻的員工。

(二)重視基礎研究，繼續加大研發投入

首先，政府應平衡基礎研究、應用研究和試驗發展在R&D經費中的比重。日本作為亞洲成功跨域“中等收入陷阱”的典型，對基礎研究的重視由來已久。截止目前，已經有22名日本學者獲得了諾貝爾獎，其中獲得諾貝爾自然科學獎的學者多達19人。日本之所以獲得如此之多的諾貝爾獎，最主要的原因就是其將基礎研究視為國家科技成長的動力之源。因此亟需技術創新的中國更應該注重基礎研究，首先確保高校和研究院所可以獲得一定規模的基礎性研究經費，同時建設一批基礎學科科研的高端項目，加大其在高校和研究所科研項目中的比例。只有基礎研究取得了突破，才能夠在制定技術標準的頂層競爭中取得先機，才能夠生產若干具備自主知識產權的產品，提升自身技術和品牌的附加值，在國際市場潛力巨大的領域占有一席之地。

其次，不可否認中國近年來不斷加大研發投入是與當前中國經濟形勢的變化密切相關的。隨著中國經濟增速逐漸放緩，傳統的引進和吸收外國先進技術的發展模式已經無法繼續推動經濟增長。只有加大研發投入，完善科技創新體系，突破產業技術瓶頸，才能立足國際市場。近年來，中國在全球國際專利合作條約(PCT)的申請量逐年增加，在2014年更是申請數量增長速度唯一保持兩位數的國家(見圖3)。雖然在總量上仍位于美國和日本之后，但是中國國際專利申請量占世界申請總量的比重逐年穩步上升。

圖3 美日中韓四國2010-2014年國際專利申請量(PCT)總量及所占比重①數據來源：中國國家統計年鑒和世界知識產權組織(WIPO)公報。

(三)加快傳統產業的升級和新興產業的發展

30多年的改革開放為中國贏得了“世界工廠”的稱號，不可否認的是“中國制造”的整體水平是在不斷的提高。但是這個“工廠”更多的只是一個代工廠，特別是在高新技術領域，自主知識產權缺失，大多數都是低附加值的組裝產品。因此升級和發展成為中國面對傳統產業和新興產業的首要任務。首先，中國需要改造傳統引擎，化解過剩產能，建立以中高端制造業為主的產業群，將高產量高能耗的傳統發展模式改造成高質量的發展模式。中國作為制造業大國，應注重制造業在經濟發展中的中流砥柱作用，吸取美國和歐洲等國在次貸危機和歐債危機中將資金過分投入金融市場的教訓，將對傳統產業的改造作為實施創新發展戰略的關鍵步驟。在改造傳統引擎的同時，應加快新能源、新材料和生物醫藥等新興產業的發展，致力于打造經濟增長的新引擎。在政府的大力支持下，新興產業應該穩中求進，特別是面對新興產業中一些高風險的產業項目，急功近利是不可取的。政府應給予足夠的決心和耐心，培育和催生新興產業規模的有序增長。同時挖掘軌道交通和信息通信等優勢產業的潛力，加強質量和品牌建設。陷入“中等收入陷阱”的巴西目前正在尋求突破，其出口的產品已經不只是鋼材和咖啡等低端產品，而是航天和能源領域內高技術高附加值的產品。特別是巴西的支線飛機業務，僅此一項就占據世界支線飛機市場的3/4。而目前中國高鐵正在世界市場上掀起一股“中國制造”的旋風，2014年中國南北車同全球其他國家簽訂的軌道交通項目金額就達到300億元。中國高鐵正在逐步占領歐洲和非洲市場，為“中國制造2025”邁出夯實的一步。中國對傳統產業和新興產業應實現在升級中發展、在發展中升級，相輔相成穩步推進經濟增長。

企業、科研活動以及傳統產業和新興產業作為技術創新的主體、中介和客體并不是三個獨立的部分，它們應該通過協同創新整合為一個有機的整體。所謂協同創新并非是說三者簡單的相加就可以達成技術創新，從而跨越“中等收入陷阱”，而是說應通過政府的引導，發揮各自的優勢。黨的十八屆三中全會在深化科技體制改革的論述中已經提出要深化科技體制改革和加快轉變政府職能，因此各級政府可以根據行業、地域的不同對市場創新主體進一步制定一整套利于其自主創新的優惠政策，減少政府對創新主體的干預，簡化相關審批手續。但是要確保公平公正的對待所有的市場主體，只要其行為符合國家的產業政策和遵守相關法律法規，政府即應給予支持和幫助，根據創新主體的貢獻給予一定的優惠和獎勵。同時加大對知識產權的保護，調動企業尤其是民營企業的積極性，確保新的制度可以釋放更大的能量，推動經濟發展。易綱等[20]指出，之前缺少對知識產權的保護是因為技術進步的實現主要是靠對國外技術的模仿和購買，而一旦中國自己能成為知識產權的創造者時，通過對知識產權的保護，給予技術創新以激勵，可以逐步完成中國由制造中心向創造中心的轉變。不僅是企業，從個人的角度出發，研發人力資源是開展R&D活動的基本要素，是提升國家科技創新能力的重要組成部分。2012年中國研發人員總量就達到了325萬人，占到了全球研發人員總量的29.2%，成為了世界上研發人員最多的國家。但是如果政府缺少對創新型研發人才的政策和資金支持，就無法形成有規模的人才聚集中心。因此政府還應建立創新創業基金，為創新創業人才提供一定規模的無償資金援助，以達到吸引人才聚集的目的，特別是對青年創新人才和海歸人才的吸引。張占倉[21]認為，技術進步的關鍵在于創造條件激發青年人才的創新創業的熱情。一旦大量的創新型人才聚集到同一處，就會有更大的幾率促進當地產業的發展，從而帶動整個產業的突破，就能在面對“中等收入陷阱”時，像日本和韓國等成功案例一樣，通過技術創新跨越“中等收入陷阱”，而不是重蹈拉美國家掉入陷阱的覆轍。

四、結語

每個中等收入國家在經濟發展的過程中都可能遇到“中等收入陷阱”，因此如何面對它并制定可行性戰略才是跨越的關鍵。如果措施得當，經濟將保持可持續發展，否則會陷入困境之中難以擺脫。拉美和東南亞等一些國家在經濟發展到中等收入階段后，就是因為無法跨越“中等收入陷阱”，經濟增長出現了停滯或回落。當前中國也面臨著來自“中等收入陷阱”這一難題的挑戰，近年中國GDP增速出現放緩跡象，2015年政府工作報告中將該年的增長目標定為7%左右。那么只要能夠保證在今后的十年每年7%左右以及之后的另一個十年中每年5%左右的增長速度，中國就有可能進入到發達國家的行列。因此我們不能放松警惕，發達地區應繼續保持經濟的適度增長，欠發達地區必須保持追趕的速度以實現經濟趨同增長。同時應著力技術創新，完善企業資源優化、科研活動調整和產業升級發展等方面的機制，保持經濟的增長力，建設創新型國家，實現經濟社會的可持續發展。

[1] East Asia Economic Semi-annual Report[R].World Bank，2006.[2] 人民論壇“特別策劃組”.中國會掉入中等收入陷阱嗎？[J].人民論壇，2010(7):8-33.

[3] 吳敬璉.中國增長模式抉擇[M].上海：上海遠東出版社，2006:36-43.

[4] 蔡昉.“中等收入陷阱”的理論，經驗與針對性[J].經濟學動態，2011(12):4-9.

[5] 鄭秉文.“中等收入陷阱”與中國發展道路：基于國際經驗教訓的視角[J].中國人口科學，2011(1):2-15.

[6] 張德榮.“中等收入陷阱”發生機理與中國經濟增長的階段性動力[J].經濟研究，2013(9):17-28.

[7] 邁克爾·波特.國家競爭優勢[M].李明軒，邱如美，譯.北京：中信出版社，2012:63.

[8] ROMER P.Increasing Returns and Long-Run Growth[J].Journal of Political Economy，1986(5):1002-1071.

[9] KENICHI OHNO.Avoiding the Middle-Income Trap:Renovating Industrial Policy Formulation in Vietnam[J].ASEAN Economic Bulletin，2009(1):25-43.

[10] 劉偉.突破“中等收入陷阱”的關鍵在于轉變發展方式[J].上海行政學院學報，2011(1):4-11.

[11] 田娜，鄭明基.韓國跨越“中等收入陷阱”的考察：基于全要素生產率的角度[J].世界經濟研究，2013(7):81-87.[12] 代法濤.跨越“中等收入陷阱”:理論，經驗和對策——基于44個國家的跨國實證分析[J].財經研究, 2014(2):54-64.

[13] Robust Recovery, Rising Risks, World Bank East Asia and pacific Economic Update 2010[R].World Bank，2010:27.

[14] 張波，米嘉，胡家勇.跨越“中等收入陷阱”:從中等收入國家邁向高收入國家——中國政治經濟學論壇第十四屆年會學術觀點綜述[J].政治經濟學研究，2013:383-393.[15] 伍業君，張其仔.比較優勢演化與經濟增長：基于阿根廷的實證分析[J].中國工業經濟，2014(2):37-45.

[16] 柳卸林.中國自主創新政策評價[R].北京：清華大學，2010.

[17] 約瑟夫·熊彼特.經濟發展理論[M].何畏，易家詳，等譯.北京：商務印書館，1991:74.

[18] 邢紅萍，衛平.中國戰略性新興產業企業技術創新行為模式研究[J].經濟學家，2013(4):56-65.

[19] 厲以寧.中國經濟雙重轉型之路[M].北京:中國人民大學出版社，2013:263.

[20] 易綱，樊綱，李巖.關于中國經濟增長與全要素生產率的理論思考[J].經濟研究，2003(8):13-20.

[21] 張占倉.論創新驅動發展戰略與青年人才的特殊作用[J].河南科學，2014(1):88-93.

(責任編輯：張 叢)

How China across the "Middle-Income Trap" from the Perspective of Technical Innovation

YAO Shujie1,2,3，HAN Chuan1

(1.School of Economics and Finance，Xi′an Jiaotong University，Xi′an 710061，China；2.School of Economics and Business Administration，Chongqing University，Chongqing 400044,China；3.School of Contemporary Chinese Studies，University of Nottingham，Nottingham,UK)

Since World War II,most middle-income countries fell into the so-called "Middle-income Trap" when they were in the process of trying to reach the high income country stage. Only a handful of economies were successful in making the leapfrog transition. At present, China is facing a similar problem in its development process, facing tough challenges and constraints relating to enterprise performance, scientific research and industrial upgrading. Based on the successful experiences of Japan and South Korea as well as the lessons from some Latin American countries, we suggest that technology innovation is the key to China in its efforts to escape the "Middle Income Trap".While the enterprise scientific research activities, traditional industries and emerging industry should be viewed as the main body of technological innovation.And meanwhile, four measures should be taken in parallel, which are enhancing the competitiveness of enterprises,attaching great importance to the basic research activities,upgrading traditional industry and cultivating new industries.Therefore,using the social-economic infrastructure of the coastal developed areas to help the development of the less developed inland regions, coupled with enterprise reform, scientific research and industrial transformation, China should be able to build an innovative country to avoid the curse of the "middle income trap".

Chinese economy；national income；middle income trap；technological innovation；Collaborative Innovation

10.15896/j.xjtuskxb.201505001

2015-03-19

姚樹潔(1959- )，男，英國籍，重慶大學特聘教授，英國諾丁漢大學當代中國學學院創建院長，西安交通大學特聘講座教授，博士生導師。

時間] 2015-06-15

www.cnki.net/kcms/detail/61.1329.c.20150615.1633.003.html

F124.7

A

1008-245X(2015)05-0001-06