以學科制度創新促進大學交叉學科發展

齊昌政++汪志明

[摘要] 交叉學科是兩個以上（含兩個）學科交叉融合而形成的新的學科，交叉學科是研究型大學學科建設的重要內容。國家對交叉學科的自主設置與調整作出的明確規定，使交叉學科迎來了發展契機?？茖W發展的內在邏輯、經濟和社會發展的需求、創新型人才培養的要求是大學發展交叉學科的動力。但目前，交叉學科發展存在著制度障礙，為此，應在教育行政管理部門、高校、學科等不同層面加強學科制度創新，科學設置交叉學科，為交叉學科制度化發展提供空間。

[關鍵詞] 交叉學科；內涵；動力；學科制度創新

[中圖分類號]G643

[文獻標識碼]A

[文章編號] 1673-5595（2015）01-0097-04

交叉學科處于學科發展的前沿，是知識創新的重要陣地，在以知識創新和創新人才培養為主要特征的研究型大學，交叉學科建設更具有重要地位。2010年，教育部發布了《授予博士、碩士學位和培養研究生的二級學科自主設置實施細則》（教研廳〔2010〕1號），對交叉學科的自主設置與調整首次作出明確規定，交叉學科獲得了獨立學科的合法地位，這使交叉學科迎來了發展契機。但從大學學科發展的理論和實踐來看，交叉學科的學科內涵、學科地位還不甚明確，不同大學交叉學科研究領域和學科形態各異，學科制度建設缺少頂層規劃。因此，明確交叉學科內涵，加強交叉學科制度的頂層設計，科學設置交叉學科，對于大學交叉學科的長遠發展和人才培養都具有重要的意義。

一、交叉學科的內涵及相關概念

在現代學科的整合歷程中，交叉學科是經常見諸科技、教育領域的詞匯，尤其是在綜合性、研究型大學中它是一個被廣泛使用的概念。1926年，哥倫比亞大學心理學家伍德沃思（R.S.Woodworth）首次在美國社會科學研究理事會上使用“Interdisciplinary”一詞，中國學者譯作“跨學科”或“交叉學科”，20世紀50年代，這一術語在社會科學界普遍使用。一般認為，交叉學科是兩個以上（含兩個）學科交叉融合而形成的新的學科。這里有兩個問題值得探討：一是交叉的主體學科是什么關系；二是主體學科交叉和融合到什么程度。

要明確交叉學科的交叉主體，首先要清楚學科的劃分。在學科分類上，通常按學科的知識邏輯進行劃分，這樣，學科一般包括自然科學、工程科學、社會科學、人文科學等。但不同的目的、不同的出發點會有不同的學科設置和劃分。中國教育、科技等部門就從各自角度頒布了多種學科分類目錄。中國2011年頒布的《學位授予和人才培養學科目錄（2011年）》將學科劃分為13個學科門類、110個一級學科。因此，學科劃分的目的和認識不同，必然導致對交叉學科交叉主體的認識差異。錢學森早年對交叉學科給出了如下定義：交叉學科是指自然科學和社會科學相互交叉地帶生長出的一系列新生學科。這個定義是中國較早的關于交叉學科的權威性定義，將兩界間的學科交叉認為是交叉學科。烏家培認為，交叉學科是與單一科學相對應的綜合性科學，兩門以上的科學相互結合、彼此滲透的交叉，不僅分別存在于自然科學和社會科學各自的內部，而且還大量發生在自然科學與社會科學之間。[1]劉仲林按不同學科間交叉滲透相互作用的數量和程度的不同，將交叉學科由低到高分成比較學科、邊緣學科、軟學科（軟科學）、綜合學科、橫斷學科（橫向學科）、超學科（元學科）6類。[2]從這些定義可以看出，對交叉主體學科不同層次的劃分是對交叉學科不同界定的主要影響因素。

學科交叉與融合是普遍現象，但主體學科交叉與融合到什么程度才能形成交叉學科，卻沒有明確的標準和界限。這里要引出“跨學科”的概念，在科學研究領域，跨學科比交叉學科出現的頻率要高得多，由于跨學科與交叉學科的經?；煊?，有學者發出了“跨學科還是交叉學科？”的質疑。[3]同樣，跨學科也是超出一個學科范圍的活動，但跨學科究竟是“跨”還是“學科”，則具有不同含義。側重于“跨”表明它是一種學科實踐，表示“跨學科地”，如跨學科教育、跨學科研究、跨學科調查等；側重于“學科”則表明它是一種學科屬態，此時它與“交叉學科”具有同樣的意義?？鐚W科是交叉學科的緣起，交叉學科更強調跨學科實踐的學科性，是一系列具有跨學科特點的學科的總稱。[4]因此，學科交叉與融合首先是跨學科研究，只有形成特定的研究對象，具有獨特的思維方式、價值標準、研究方法、學術規范等，才能逐漸形成獨立的交叉學科。

二、大學發展交叉學科的動力

（一）科學綜合發展的內在邏輯

學科的分類源于科學的發展和知識的分類，學科的分化是科學進步的表現。在古代，科學還沒有從哲學中分化出來，一些哲人先賢圍繞自然萬物的生成和存在進行自然哲學的整體思考，哲學思辨與經驗試錯是當時科學知識的主要生產方式。近代自然科學從文藝復興時期興起，隨著實驗、分析方法的應用，自然科學逐漸分門別類，學科逐漸分化，產生了真正意義上的科學分類。在20世紀前，科學以生長、分化、派生為主，新學科不斷出現和完善。20世紀中后期，科學認識的范圍空前擴大，科學知識得到了爆炸式增長，各門科學和技術相互交叉、相互滲透，科學技術發展在高度分化的基礎上高度綜合，并在新的基礎上繼續深化，呈現出螺旋式上升的圖景。德國著名物理學家普朗克說過：科學是內在的統一體，它被分解為單獨的部門不是取決于事物的本質，而是取決于人類認識能力的局限性。實際上存在著由物理到化學，通過生物學和人類學到社會科學的連續鏈條，這是任何一處都不能被打斷的鏈條。[5]學科是重新概念化、體系化了的科學內容的單位，學科的邏輯要依存于科學的邏輯。對于人為劃分的完全線性的學科制度來說，必然存在交叉學科的問題。當科學發展到一定階段，在科學交叉領域甚至科學內部地帶都存在著單一學科不能解決的復雜問題，對這些問題的認識和研究需要借助相鄰學科的知識，這種科學本身的動力客觀上要求打破原有方法和體制的界限， 促進學科的交叉與融合，當今許多重大科學發現都處在學科的交叉和融合領域。

（二）經濟和社會發展的外力推動

人類在生存和發展中不斷面臨各種新的挑戰，很多來自自然與社會的問題是紛繁復雜的，對于現實復雜問題的解決必須運用分析和綜合相結合的思維方式，從整體系統的高度去把握。隨著科學技術的進步和社會生產力的迅猛發展，人類社會面臨的問題也越來越復雜，如人口、生命、生態、能源、資源、環境等問題日益突出。這些領域是一個個復雜的體系，對其領域中某一問題的解決很難從當前學科分類體系中的某一門學科視角作出科學全面的解釋，也就是說，這種問題單靠某一門學科是很難得到有效解決的，一些重大研究課題需要來自不同學科領域乃至不同國家的專家團隊協同攻關。跨學科研究和交叉學科研究是問題導向的科學研究的重要形式。當前，跨學科研究越來越成為各國科技發展的戰略重點。中國在《國家中長期科學和技術發展規劃綱要（2006—2020年）》中確定了11個重點領域及其優先主題，涉及信息、生物等戰略產業領域，能源、資源、環境和人民健康的重大緊迫問題，以及軍民兩用技術和國防技術等。對這些領域的研究都需要進行資源集成，需要整合跨學科、跨領域的研究力量開展聯合攻關。高等教育要適應經濟和社會發展的需求。作為國家創新體系的重要組成部分，研究型大學具有多學科優勢和人才優勢，能夠較好地整合跨學科研究力量，解決經濟和社會發展中的重大問題，客觀上促進跨學科和交叉學科的發展。2012年，國家啟動“高等學校創新能力提升計劃”（“2011計劃”），構建面向科學前沿、文化傳承創新、行業產業以及區域發展重大需求的四類協同創新模式，就在于推動大學跨學科、跨單位聯合創新，

鼓勵高校同科研機構、企業建立協同創新聯盟，聯合開展重大科研項目的攻關，在關鍵領域取得實質性成果。

（三）培養創新型人才的本質要求

人才培養是高校的根本任務，研究生教育處于國民教育的頂端，是高層次創新型人才的主要來源和科學研究潛力的主要標志，科學研究是研究生培養的主要方式。通常冠以“新興”二字的交叉學科處于科技發展的前沿，誕生在科學發展的內在邏輯和社會需要的交叉點上，代表著科學技術的發展方向，是研究生培養的重要領域。實際上，碩士研究生的課程并非嚴格意義上的單一學科教育，而是兼有相關學科的知識模塊，博士研究生的課程更注重專業前沿與學科交叉領域，因此，在一定程度上可以說研究生教育培養的創新型人才大多具有多學科的知識背景和知識結構，是跨學科的人才。事實上，寬口徑、厚基礎是創新型人才成長的根基。據統計，在一百多年的諾貝爾獎獲獎項目中，有4102%的研究領域屬于交叉學科。尤其在20世紀的最后25年，95項自然科學獎中，交叉學科領域有45項，占獲獎總數的474%。[6]近年來，中國高校越來越認識到交叉學科在培養創新型人才中的作用，進行了大量有益的探索與實踐。如加強通識教育，發展新興的跨學科性質的學科專業，成立跨一級學科的學部，廣泛開設選修課，實行雙導師制、導師組制，招收跨專業研究生等等。2008年，復旦大學成立了全國高校中首個交叉學科學位評定委員會，探索交叉學科研究生培養模式。

三、以學科制度創新促進大學交叉學科發展

（一）交叉學科發展的制度障礙

學科是高等學校的基本單元，從科學發展的歷史軌跡看，科學知識的發展和分化以學科形式在大學中得到了制度化和規范化，同時，學科的制度化也促進了科學知識的發展和邏輯化。目前，高?？梢栽趯W位授權一級學科之間自主設置交叉學科，《授予博士、碩士學位和培養研究生的二級學科自主設置實施細則》規定，交叉學科應跨學科門類或多個一級學科，掛靠在所交叉的學科中基礎理論相近的一級學科下進行教育統計。在學校內，交叉學科獲得了制度化空間，獲得了獨立、“合法”的地位，這有利于獲取學科建設資源、建設學術隊伍、招收培養研究生等。而在校外，這些獨立設置的交叉學科卻存在著制度障礙：

一是國家學科管理制度使交叉學科定位較為模糊，缺少交叉學科制度的頂層設計。國家學科目錄中交叉學科“地位較低”，沒有設置獨立的交叉學科門類，由于掛靠在一級學科下，降低了交叉學科的“位置”。在教育部備案的交叉學科中，高校自主設置的交叉學科有些是學科分支，有些是“跨學科”，尚不足以形成交叉學科。另一方面，一些名副其實、發展較成熟的交叉學科進入了學科目錄，它們在學科目錄內卻不能算作交叉學科，如“管理科學與工程”學科以數學、運籌學、系統工程、電子技術等為研究手段，是一門跨自然科學、工程科學和社會科學的綜合性交叉學科，[7]在國家《學位授予和人才培養學科目錄（2011年）》110個一級學科中，有19個類似的學科可以授予不同類別的學位，這些學科都具有較為明顯的交叉學科特征。

二是交叉學科學術共同體的成長面臨學科設置不同的障礙。目前，高校交叉學科設置數量差異較大，顯示出高校對交叉學科的認識和設置傾向有較大差異。各個學校設置的交叉學科口徑和領域不同，學科交叉的范圍、邊界各不相同，研究對象、研究方法、研究領域也可能大異其趣。交叉學科面臨校際間的認同差異，不利于交叉學科的學術交流和學術共同體的發育。

三是交叉學科缺少教育、科技、人事等管理部門的認同。交叉學科設置權限在高校，并在學科設置信息平臺公示，報教育部備案，但對各級行政部門而言，這些學科均屬于編外學科，高校自主設置的交叉學科依然缺少對話和交流的制度平臺，在發展中面臨困難，如研究項目難以立項、研究經費無法保障、成果發表缺少平臺、學術共同體發育遲緩、社會缺少認知、對學生的吸引力缺乏、學生就業時被有些人事部門要求證明所屬學科專業等。

（二）制度化是交叉學科發展的必然選擇

合法性機制是新制度主義理論解釋組織趨同化的重要工具，它強調的是組織為生存而接受特定制度環境中所要求的具有合法性的行為模式。為了讓制度環境認同，各個組織都采用那些在制度環境下“廣為接受”的組織形式和做法。合法性機制通過三種機制對組織行為產生影響：強迫性機制、模仿機制和社會規范機制。強迫性機制即組織只能無條件接受、遵守和適應外部制度環境，否則就會受到懲罰；模仿機制即組織模仿和學習同領域中成功組織的行為和做法，尤其是當組織所面臨的環境表現出不確定性的時候；社會規范機制即社會規范的長期積累，形成某種共享觀念和共享的思維方式，進而導致組織趨同。

從新制度主義的理論視角來看，追求學科的獨立設置和制度化是交叉學科發展的必然選擇。學科設置制度包括學科專業的設立、更改和撤銷等，這是大學辦學的重要內容。學科作為一種組織，在其運行上受到合法性機制的影響，國家通過對學科目錄的制定和管理實現對高校學科和專業的控制，學科目錄是學科設置合法化的依據。高校在某一新興學科領域形成了優勢和特色，要獲得進一步的發展空間，開展人才培養和學科建設工作，必須突破學科制度瓶頸，將其納入正式學科的范疇。同時，交叉學科在發展中面臨同行爭議、招生困難等學科環境的不確定性，它會學習和模仿其他交叉學科，爭取進入學科目錄，獲得廣泛認可。此外，由于從事交叉學科研究的人員大多在傳統的學科體制下成長和發展，因此組織成員認同交叉學科的發展必須獲得各層次學科授權，發展為各級重點學科。合法性機制使交叉學科在組織上、制度上都會向一般學科靠攏，追求進入學科目錄和獲得各級學位授權。

（三）創新學科制度，促進大學交叉學科發展

學科制度化是交叉學科獲得合法性機制的手段，學科制度不應成為學科發展的桎梏。在綜合性、研究型大學里，體現前沿性、前瞻性和靈活性的交叉科學研究或跨學科研究隨處可見，各類交叉學科領域有追求學科制度化的動力，交叉學科應適時制度化以獲得更大的發展空間。因此，要在教育行政管理部門、高校、學科等不同層面創新學科制度，為交叉學科制度化發展提供空間。

首先，國家主管部門應對交叉學科制度進行頂層設計，在修訂學科目錄時，在目前13個學科門類的基礎上，仿照美國的學科群設置方式設置獨立的交叉學科門類，并明確交叉學科領域，將交叉學科統一納入學科管理軌道，這樣可使交叉學科獲得更大的制度平臺，營造廣闊的發展空間，擴大社會影響。

其次，高校要以問題研究為中心，加強學科組織創新，采取不同的運行機制和組織管理形式，突破現有學科制度和組織架構的束縛，努力創設有利于學科交叉和融合的環境。在高校，有傳統的從人才培養角度通過學院、系、教研室等教學管理機構實施的學科，也有從科學研究角度通過研究所、研究中心、實驗室等科研機構管理實施的學科，更多的是通過兩者結合、不分彼此的組織管理方式實施的學科。[8]高校要圍繞國家重大發展戰略，面向國家重大基礎研究和高新技術研究，整合學科資源，構建協同創新平臺，開展跨學科的綜合性、交叉性科學研究，大力促進學科交叉。

再次，在學科層面，當交叉學科在一定研究領域形成相對穩定、獨立和系統的理論體系、知識基礎和研究方法，形成較為清晰的研究邊界，并具備一定規模的學術隊伍、人才培養經驗時，要及時設置交叉學科，使其制度化，以促進交叉學科的進一步發展。 同時，設置交叉學科要兼顧知識邏輯和社會需求，體現一定的穩定性、系統性和較大的覆蓋面，避免盲目追求學科數量和規模而使交叉學科的設置流于形式。

[參考文獻]

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[6] 馮一瀟.諾貝爾獎為何青睞交叉學科[N].科學時報，20100202（A03）.

[7] 國務院學位委員會第六屆學科評議組.學位授予和人才培養一級學科簡介[M].北京：高等教育出版社，2013：376.

[8] 趙沁平.談我國研究型大學的學科建設[J].中國高等教育，2004（5）：9.

[責任編輯：趙玲]