小微企業抽樣調查方案總結

萬舒晨

摘 要：改革開放以來，伴隨著中國經濟的高速發展，在刺激經濟發展、促進就業、保證社會穩定等方面，小微企業的作用十分突出。本文系統總結了當前開展的各項小微企業的抽樣調查方案，并給出調查今后發展改進的方向。

關鍵詞：小微企業；抽樣調查

引言：小微企業[1]作為國民經濟發展中的新興力量，生產經營活躍，遇到的困難和問題也不少。當前，政府和社會各界越發關注小微企業的成長發展，小微企業調查統計數據的重要性越來越突出。小微企業單位眾多等特點，決定了抽樣調查成為其統計調查的主要方式。

當前，國內針對小微企業的抽樣調查，主要由國家統計局組織開展。小微企業的抽樣調查主要由國家統計局各調查總隊負責組織實施，保證了調查工作的順利開展。對小微樣本企業的調查主要以調查員面訪和企業報送報表相結合的方式。

小微企業的各項抽樣調查項目主要有：規模以下小微工業企業抽樣調查[2]，建筑業小微企業抽樣調查，限額以下批零住餐行業的小微企業抽樣調查，規模以下服務業小微企業的抽樣調查，以及小微企業的采購經理抽樣調查。規模以下小微工業企業抽樣調查開展較早，該項抽樣調查方案相對更為成熟。因此，本文主要介紹此項調查方案，并在此基礎上觸類旁通，介紹其他幾項抽樣調查的主要框架。

一、規模以下小微工業企業抽樣調查方案介紹

（一）調查目的。主要目的是推算規模以下小微工業企業的主要指標，反映基本總量和生產經營的狀況。

（二）調查范圍。調查包括企業和個體工業經營單位兩部分。具體來說，企業總體細分為目錄企業和非目錄企業兩個總體。目錄企業是指企業抽樣框中所包含的企業；非目錄企業是指抽樣框以外的企業。

（三）調查內容。主要包括：企業的基本生產經營情況以及遇到的困難和問題等；個體戶的用工和經營狀況，等等。

（四）調查方法。針對企業和個體工業經營單位采取不同的抽樣方法。目錄企業部分采用分層抽樣方法，即從抽樣框中直接選取企業樣本。利用選取的一套樣本，可以分別以省或行業為總體，對總體目標量進行推算估計。非目錄企業及個體戶采用地域整群抽樣方法，即在地域抽樣框中直接抽取村（居委會）作為地域樣本單位，并在地域樣本內對非目錄企業和個體戶進行逐一統計調查。

（五）目錄企業樣本的抽取。（1）建立抽樣框。在抽樣調查中，抽樣框的建立尤為重要。具體而言，調查中應建立兩個抽樣框：目錄企業抽樣框和地域抽樣框。目錄企業抽樣框是企業的名錄庫，用來抽取目錄企業的樣本；地域抽樣框是由國家和各地區共同建立的以行政村、居委會為基本記錄單元的名錄庫，代表了全國地域，供抽取整群樣本時使用。（2）目錄企業的樣本抽取主要包括目錄企業樣本量測算、樣本分配、樣本抽取及權數計算等步驟。1）目錄企業樣本量測算。根據簡單隨機抽樣的樣本量公式，單獨計算各地區和各行業的樣本量。根據分地區測算的總樣本量與分行業測算的總樣本量，依據就大原則，確定全國樣本總量。2）樣本分配主要包括：首先，利用迭代法把樣本初步分配到各地各行業；接著，在地區行業的格子中再分層；最后一個步驟，在地區行業格子的各層之間分配樣本量。3）在分層工作及各最終層樣本數確定后，方可選取樣本。在抽樣的最終層中，利用永久隨機數排序的技術選取該層的樣本企業單位。4）權數計算包括基礎權數和調整后權數兩個步驟。

（六）地域樣本的抽取。具體來說，包括整群地域樣本量的確定分配、樣本的抽取和權數的計算等各個步驟：1.以地區為總體，根據公式，初步測算整群地域樣本量；再依據經驗及實際計算的精度，調整樣本量。2.對抽樣框中的地域單位，根據規模大小確定分層的界限，再在各層分配地域樣本量。3.地域樣本的抽取與目錄企業類似，同樣利用永久隨機數排序的技術在層內根選取本層的樣本。4.權數計算包括基礎權數和調整后權數兩部分，地域樣本內的個體工業經營單位和非目錄企業的權數，等于其所在村（居委會）地域整群樣本的權數。

（七）總體目錄量的估計。利用權數放大相應的指標，即可得到總體目標量的估計。

二、建筑業小微企業的抽樣調查介紹

從方案的推進進度而言，調查仍在積極試點。調查的主要目的是及時、準確反映建筑業小微企業生產經營現狀和面臨的難點問題，為黨政領導進行決策和企業的生產經營提供依據和建議。具體而言，調查的內容有：企業的基本名錄狀況，效益情況、實際生產和經營狀況及發展趨勢等。調查方法主要采用分層PPS抽樣方法，在全國范圍內選取建筑業小微企業作為樣本單位。

三、限額以下批零住餐行業的小微企業抽樣調查

調查通過運用抽樣調查方法，計算社會消費品零售總額。調查范圍主要包括限額以下的批發和零售業、住宿和餐飲業四類行業中的法人單位和個體戶。本項抽樣調查方案由兩個主要部分構成：以區縣為總體的抽樣方法和以省為總體的抽樣方法。

（一）以區縣為總體的抽樣方法。以區縣為總體，采用一階段的分層隨機抽樣方法。依據不同的單位屬性和行業屬性分成不同且相互不交叉的調查層，然后各自在自身的調查層中采用簡單隨機的抽樣調查方法選取樣本。

（二）以省為總體的抽樣方法。針對該總體，方案采用二階段的分層抽樣調查方法。第一階段對全省各個區縣進行分層，選取一定數量的區縣作為樣本；第二階段在抽中的樣本區縣內開展以區縣為總體的抽樣方法。

四、規模以下小微服務業企業的抽樣調查

調查的目的主要在于：反映企業生產經營狀況及面臨的外部經濟環境，及時提供政策依據。調查范圍包括各省級區域內的小微服務行業的法人單位，具體而言，包括居民服務、交通運輸等行業。本調查采用目錄抽樣的方法。根據單位所在行業和自身規模分層，采用永久隨機數排序的技術選取樣本，對抽樣調查的精度有所保障。

五、小微企業的采購經理抽樣調查

調查的目的主要是通過建立小微企業的采購經理抽樣調查制度，及時追蹤反映企業生產運行的具體狀況，加強監測與預警，提供政策參考依據。調查范圍包括制造業、建筑業、批發和零售業等行業在內的的企業法人單位以及依據法人單位進行調查統計的產業活動單位，分為制造業和非制造業兩個組成部分，主要是體現經理人在企業采購以及生產經營活動等方面的主觀判斷情況。該項抽樣調查方案主要采用PPS抽樣方法，依據行業的規模分層并分配樣本量，在各自層內部采用與企業規模成比例的概率抽樣方法進行樣本的選取。

總結：小微企業的抽樣調查方案具有很高的科學性，調查效率較高，并且抽樣調查的相關結果備受關注。本文系統總結了當前開展的各項小微企業抽樣調查方案，當前的調查有些部分需要進一步改進。今后，抽樣調查方案的發展改進應逐漸弱化經濟指標的調查，而在問卷設置方面多下功夫，充分考慮如何有效通過問題的設置，使得調查對象對調查表式看得懂、能理解、易填報，進而通過抽樣調查能夠及時準確反映小微企業在生產經營活動中遇到的突出困難和問題，大力加快推進小微企業的快速穩定發展。

參考文獻：

[1] 國家統計局. 關于印發統計上大中小微型企業劃分辦法的通知（國統字[2011]75號），國家統計局網站.

[2] 國家統計局. 規模以下工業抽樣調查統計報表制度[M] ，國家統計局網站.