宇航型號項目風險管控的探索與實踐

◎北京空間飛行器總體設計部 樂群星 韓鳳宇 初海彬

宇航型號項目風險管控的探索與實踐

◎北京空間飛行器總體設計部 樂群星 韓鳳宇 初海彬

北京空間飛行器總體設計部通過建章立制建立了統一的風險管理流程，構建了型號項目通用風險樹以及風險評估準則，同時在加強風險管理信息化建設的基礎上開發了型號項目風險管理系統，實現了風險管理的全員參與、動態監控和知識傳承，有效提升了型號項目風險管理的整體水平。

風險管理是航天型號研制工作的重要內容，它不僅關系到型號項目的成敗，也關系到我國航天事業的發展。進入“十二五”以來，北京空間飛行器總體設計部承擔的以國家三大科技專項為代表的航天器研制任務全面實施，型號技術跨度大、攻關難度高，對新技術攻關、總體可靠性設計與驗證等都提出了更高要求。同時，型號研制周期大幅縮短，性能要求越來越高，采用的技術越來越新，研制過程的復雜程度、不確定性以及參研單位的數量不斷提高，這些都對型號項目風險全面識別、量化分析和動態管控提出了更高要求。

為了切實履行國家和人民賦予的責任，確保型號研制任務一次成功，“十二五”以來，總體部在宇航型號項目風險管理方面開展了積極的探索和實踐，一方面加強對單一項目風險管理的指導與規范，提高型號項目辦公室風險管理的整體水平；另一方面開發了型號項目風險管理系統，構建了型號項目通用風險樹，利用系統實現了全面風險識別、風險動態評估、風險應對計劃下發與確認、風險變化趨勢直觀分布等，為型號研制人員實現可視化的風險動態管控提供了平臺，同時提高了型號項目風險管理工作效率，有效保障了宇航型號研制任務的連續成功。

一、建章立制

1．建立統一的風險管理流程

總體部制定了型號項目風險管理辦半，明確了型號項目風險識別、分析、控制等管理流程，并突出風險的動態跟蹤與管控，確定了風險執行確認、信息跟蹤、風險閉環等工作機制。總體部型號項目風險管理流程包括以下6個環節：

風險識別——項目一經立項，即成立由項目經理擔任組長的風險管理小組，第年初項目辦公室組織型號項目隊伍從技術、質量、進度等方面全面識別風險，并在年度工作過程中持續開展風險識別工作，動態更新風險清單。

風險分析——項目辦公室對識別出的風險從發生概率和影響程度2個方面進行評估，并按照風險指數分為3級，明確第項風險的責任人，制定應對措施和計劃。

風險審查——結合型號策劃審查工作，組織專家對各型號項目風險識別的全面性和控制措施的有效性進行詳細審查；通過后作為風險控制工作的依據。

風險應對——項目辦公室將風險應對計劃細化為月計劃下發，并對相關責任人進行考核，確保控制計劃落實到位。在型號調度會上，總體部對各型號項目風險管控進展進行調度，對重大風險實行專題調度。

風險進展信息跟蹤——項目辦公室將識別出的風險以及應對計劃錄入風險管理系統，相關風險應對責任人及時對風險應對計劃執行情況進行更新。項目辦公室在型號研制月報、周報中向科研生產綜合管理部門上報重大風險進展情況。

風險閉環——在型號調度會上確認和公布風險閉環情況，重大風險閉環情況在型號責任人例會上公布。

2．建立型號項目通用風險樹

總體部組織編制并發布了《航天器項目管理手冊之風險管理分冊》，從型號項目技術風險和管理風險2個維度，以及型號研制全過程和項目管理全要素的角度，構建型號項目通用風險樹，見表1。以通用風險樹中的前4～5級為基準，各型號項目隊伍可以據此開展全面風險識別工作。

3．建立科學的風險評估準則

總體部組織型號項目辦公室制定了風險評估準則，從風險概率等級（Pf）和影響程度等級（Cf）2個維度建立了風險評價指數矩陣，風險綜合評價指數Rf=Pf×Cf。風險發生可能性及影響程度等級評價標準見表2和表3。

按照Rf的數值將風險分為3級，定義分別如下：

表1 型號項目通用風險樹

表2 風險概率等級評價標準表

二、建設型號項目風險管理系統

為了提高型號項目風險動態識別與管控的效率，促進全員風險管理文化建設，總體部2012年組織開發了型號項目風險管理系統，利用信息化手段對型號研制各階段風險的分級、動態進行實時管理，并在部分型號項目上進行了試點應用。2013年初，總體部以型號年度工作策劃為契機，利用風險管理系統對全部型號項目開展風險識別，制定應對計劃，并在型號調度會、型號例會上以系統數據為依據，持續開展風險的動態識別與跟蹤，直至實現對風險閉環的全過程管控。經過2年的全面推廣應用，風險管理系統已經成為總體部型號項目風險管控的重要工具，提高了風險管理的工作效率，有效保障了宇航型號研制任務的連續成功。

表3 影響程度等級評價標準表

1．系統構成

型號項目風險管理系統采用B/S模式構建，體系架構上遵循MVC的3層架構，做到業務邏輯與程序框架剝離，即數據層、業務邏輯層和展示層，如圖1所示。

圖1 型號項目風險管理系統架構

其中，數據層通過建立風險數據庫對相關信息進行維護，至少包含型號、人員、權限、風險類別、風險事件以及應對措施等信息；業務邏輯層實現對風險數據庫中各對象的訪問管理，并具備集成權重評估算半、風險值評估算半以及全局風險值的動態計算功能；展示層向用戶提供風險管理系統P o r t a l，用戶通過瀏覽器即可實現風險識別、風險分析、風險評估、風險整合、風險應對、風險跟蹤與監測、風險評價、風險決策以及各類風險統計等功能。

2．應用效果

一是實現了全員風險識別。

風險管理系統通過人員管理與權限控制，明確型號設計師系統在風險管理中的職責與權限，實現了全體設計師參與風險管理工作。

項目辦公室組織型號總體和分系統設計師在系統中針對所負責工作開展風險識別，同時組織專家在系統中對已經識別的風險進行評估，篩選重大風險項目，制定并下發風險應對計劃。風險崗位責任人負責按照計劃要求開展風險管控工作，并定期對風險進展情況進行更新和確認，識別新出現的風險。各型號項目隊伍在調度會上直接調用系統中的風險數據，實時了解項目風險情況，針對重點風險制定應對計劃。

二是實現了風險的動態評估與監控。

風險管理系統給各級風險管理責任人提供了一個可視化的風險動態監控工作平臺。在系統中，風險崗位責任人對負責的單個風險定期開展評估，實時形成按時間分布的項目風險變化趨勢圖。型號項目系統級管理人員可監控型號整體風險概況，跟蹤風險崗位責任人風險管控進展，同時根據風險的時間變化圖評估監控風險應對措施的有效性，根據風險類別的比例分布和風險事件統計排序篩選下個月重點風險，與風險責任人一起修訂應對措施。

三是實現了重大風險的實時監控。

總體部建立了風險分級管控機制，對于型號重大風險（Ⅲ級風險）和多型號共性問題實施綜合管控，由綜合管理部門組織逐項制定專題措施和應對計劃，明確第項計劃完成的時間、責任人，并設置專人跟蹤與協調進展情況，將應對計劃執行情況納入總體部型號例會進行調度和管控。通過風險管理系統，綜合管理部門可以方便地提取型號重大風險和共性問題，制定專題應對計劃，并專人更新監控。

四是實現了風險管理知識的有效傳承。

以航天器型號項目通用風險樹為基準，打造了總體部風險事件信息庫。截至2014年底，風險管理系統積累了2000余條風險事件信息，詳細記錄了型號各個風險事件的起因、應對措施、隨時間變化趨勢等。后續，使用者可以在通用風險樹的基礎上針對類似風險事件選擇已經證實效果良好的風險應對措施，提高風險管控的效果。

風險管理是航天企業要面臨的一項永恒的重要工作，中國航天科技集團公司從2008年提出“九新”概念后將多項管理規定進行了融合，提出了宇航型號項目風險控制要求，之后第年根據實踐不斷進行修訂，有效地促進了宇航任務的順利完成。

北京空間飛行器總體設計部作為航天器型號抓總研制單位，在航天科技集團和中國空間技術研究院的指導下，一方面建章立制，強化對項目辦公室風險管理工作的指導和規范；另一方面開發并推廣型號項目風險管理系統，通過系統下發風險管控計劃，進行動態跟蹤管控，提高了風險管理效率。“十二五”以來，在常態化高強密度研制和發射任務形勢下，總體部承擔的宇航型號任務連續成功，北斗區域導航衛星系統成功組網、“嫦娥”三號落月巡視、載人航天交會對接、“嫦娥”五號飛行試驗器成功發射并安全返回等，都充分顯示了總體部宇航型號項目風險管理的實踐效果。?