軍工企業(yè)專(zhuān)利預(yù)警機(jī)制的構(gòu)建

◎中國(guó)運(yùn)載火箭技術(shù)研究院 許怡婷 章雯 周世儒 楊秋皓 杜俊鵬

軍工企業(yè)專(zhuān)利預(yù)警機(jī)制的構(gòu)建

◎中國(guó)運(yùn)載火箭技術(shù)研究院 許怡婷 章雯 周世儒 楊秋皓 杜俊鵬

軍工企業(yè)是國(guó)家武器裝備的生產(chǎn)設(shè)計(jì)單位,承擔(dān)著國(guó)防建設(shè)的責(zé)任,同時(shí)也有義務(wù)對(duì)產(chǎn)生的創(chuàng)新成果進(jìn)行有效保護(hù)。目前,對(duì)于創(chuàng)新成果除技術(shù)秘密之外,更多的是以專(zhuān)利形式進(jìn)行保護(hù),而如何做好專(zhuān)利的創(chuàng)造、保護(hù)和管理,有效防范潛在風(fēng)險(xiǎn)成為軍工企業(yè)一個(gè)不容忽視的問(wèn)題。

為了占據(jù)市場(chǎng)優(yōu)勢(shì),發(fā)達(dá)國(guó)家軍工企業(yè)往往在世界各國(guó)部署相關(guān)專(zhuān)利申請(qǐng)。在航天運(yùn)輸系統(tǒng)技術(shù)領(lǐng)域,筆者對(duì)國(guó)內(nèi)外專(zhuān)利申請(qǐng)人進(jìn)行了收集與分析,得到相關(guān)專(zhuān)利12,531件,其中我國(guó)專(zhuān)利3,810件,國(guó)外專(zhuān)利8,721件。由此可見(jiàn),對(duì)于我國(guó)軍工企業(yè),特別是涉及航天運(yùn)輸系統(tǒng)技術(shù)領(lǐng)域的企業(yè),面對(duì)的技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)與專(zhuān)利風(fēng)險(xiǎn)已十分突出。為將各種專(zhuān)利風(fēng)險(xiǎn)管控在可控范圍內(nèi),保證我國(guó)軍工企業(yè)的健康可持續(xù)發(fā)展,有必要建立專(zhuān)利預(yù)警機(jī)制。

一、基本構(gòu)成

專(zhuān)利預(yù)警機(jī)制是指通過(guò)對(duì)國(guó)內(nèi)外專(zhuān)利信息的收集、分析與預(yù)判,提前判斷出可能發(fā)生專(zhuān)利糾紛的前兆和產(chǎn)生的危害,并提出相應(yīng)的對(duì)策建議,以期達(dá)到發(fā)現(xiàn)潛在危機(jī)、應(yīng)對(duì)現(xiàn)實(shí)危機(jī)、預(yù)防未來(lái)危機(jī)的作用。專(zhuān)利預(yù)警機(jī)制的基本構(gòu)成包括以下幾個(gè)方面。

1.4個(gè)系統(tǒng)

信息收集系統(tǒng)能夠搜集相關(guān)技術(shù)/產(chǎn)品的專(zhuān)利信息和其它非專(zhuān)利信息,并篩選出有用信息；指標(biāo)評(píng)估系統(tǒng)能夠根據(jù)企業(yè)自身特點(diǎn)選擇合適的預(yù)警指標(biāo)；警度評(píng)價(jià)系統(tǒng)是對(duì)與本企業(yè)密切相關(guān)的專(zhuān)利進(jìn)行分析,并評(píng)價(jià)得出相應(yīng)結(jié)論,也包含對(duì)非專(zhuān)利文獻(xiàn)等的評(píng)價(jià)；危機(jī)應(yīng)對(duì)系統(tǒng)能夠根據(jù)評(píng)價(jià)出的危機(jī)結(jié)論制定相應(yīng)措施。

2.5個(gè)基本點(diǎn)

責(zé)任部門(mén)應(yīng)包括專(zhuān)利管理部門(mén)、研發(fā)部門(mén)、制造部門(mén)以及企業(yè)高層領(lǐng)導(dǎo),有條件的單位還應(yīng)包含專(zhuān)利分析部分。

人員配備是確保整個(gè)機(jī)制成功運(yùn)作的關(guān)鍵。根據(jù)企業(yè)的實(shí)際情況,應(yīng)配備具有專(zhuān)利管理知識(shí)、預(yù)警管理知識(shí)、法律知識(shí)和應(yīng)急處理能力的復(fù)合型人才。同時(shí),應(yīng)開(kāi)展專(zhuān)利預(yù)警人員相關(guān)培訓(xùn),建立合理的人員結(jié)構(gòu)。

方法是指應(yīng)分別制定信息收集、指標(biāo)評(píng)估、警度評(píng)價(jià)和危機(jī)應(yīng)對(duì)的具體措施,以達(dá)到信息收集準(zhǔn)確、指標(biāo)評(píng)估科學(xué)、警度評(píng)價(jià)合理、危機(jī)應(yīng)對(duì)得當(dāng)?shù)男Ч?/p>

流程是指建立專(zhuān)利預(yù)警機(jī)制的工作流程,梳理相關(guān)步驟,確定每一步驟開(kāi)展的具體工作,并落實(shí)到責(zé)任人。流程應(yīng)盡可能地涵蓋預(yù)警機(jī)制分析出的各種警情,以及解決危機(jī)的方法,同時(shí)還要做到閉環(huán)控制,并能夠?qū)崿F(xiàn)長(zhǎng)期監(jiān)控,預(yù)防未來(lái)危機(jī)。

制度應(yīng)詳細(xì)規(guī)定預(yù)警各環(huán)節(jié)相關(guān)人員的職責(zé)以及流程的任務(wù)和操作方法,還應(yīng)與企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略相符合,能夠更好地促進(jìn)專(zhuān)利預(yù)警機(jī)制的良好運(yùn)行,為企業(yè)發(fā)展提供保障。

3.多套解決方案

根據(jù)對(duì)警情的分析,應(yīng)盡可能多地制定出專(zhuān)利危機(jī)應(yīng)對(duì)解決方案,并根據(jù)企業(yè)自身情況選擇相應(yīng)解決方案。同時(shí),還應(yīng)將解決方案及時(shí)整理形成數(shù)據(jù)庫(kù),為后續(xù)專(zhuān)利危機(jī)應(yīng)對(duì)提供案例支持。

二、構(gòu)建過(guò)程

目前,民品公司的專(zhuān)利預(yù)警模型大多是基于市場(chǎng)指標(biāo)建立的。市場(chǎng)占有率、銷(xiāo)售增長(zhǎng)率、研發(fā)效費(fèi)比等市場(chǎng)維度指標(biāo)占據(jù)較大權(quán)重；而警度的劃分是通過(guò)與行業(yè)內(nèi)標(biāo)桿企業(yè)的對(duì)比來(lái)確定的,具有局限性。

我國(guó)軍工企業(yè)在民用市場(chǎng)領(lǐng)域的市場(chǎng)占有份額比重不大,大多面向軍品市場(chǎng)且很難掌握本領(lǐng)域標(biāo)桿企業(yè)的技術(shù)水平。因此,民品公司的專(zhuān)利預(yù)警機(jī)制并不適用軍工企業(yè),需要結(jié)合實(shí)際重新構(gòu)建。筆者提出的軍工企業(yè)專(zhuān)利預(yù)警的構(gòu)建過(guò)程分為以下5個(gè)步驟。

1.確定預(yù)警需求

對(duì)軍工大系統(tǒng)級(jí)技術(shù)進(jìn)行專(zhuān)利預(yù)警,往往因檢索不全面而造成警度判斷不準(zhǔn)確。因此,應(yīng)圍繞分系統(tǒng)或單機(jī)技術(shù)確定專(zhuān)利預(yù)警需求。

2.收集相關(guān)信息

在信息收集的過(guò)程中應(yīng)兼顧查全率與查準(zhǔn)率。在查全方面,應(yīng)涵蓋“七國(guó)兩組織”專(zhuān)利數(shù)據(jù)庫(kù)、科技文獻(xiàn)數(shù)據(jù)庫(kù)、中國(guó)版權(quán)中心數(shù)據(jù)庫(kù)等；在查準(zhǔn)方面,應(yīng)制定不同檢索策略,提高相關(guān)專(zhuān)利準(zhǔn)確率。對(duì)專(zhuān)利文獻(xiàn),不僅要收集專(zhuān)利的基本信息,還應(yīng)收集法律狀態(tài)、同族專(zhuān)利等情況；對(duì)于非專(zhuān)利文獻(xiàn),應(yīng)注意公開(kāi)渠道。

3.確定預(yù)警評(píng)估指標(biāo)

技術(shù)相關(guān)度評(píng)估。判斷相關(guān)專(zhuān)利與本企業(yè)技術(shù)方案的相關(guān)度,用于評(píng)價(jià)專(zhuān)利侵權(quán)或可能侵權(quán)的情況。對(duì)于專(zhuān)利之間的判斷,應(yīng)對(duì)比2份專(zhuān)利的權(quán)利要求；對(duì)于未公開(kāi)的技術(shù)方案,應(yīng)對(duì)比相關(guān)專(zhuān)利公開(kāi)的全部?jī)?nèi)容。

專(zhuān)利法律狀態(tài)評(píng)估。如果判斷出相關(guān)專(zhuān)利與本企業(yè)技術(shù)較相關(guān),還應(yīng)判斷專(zhuān)利法律狀態(tài)。法律共分為公開(kāi)、實(shí)審、授權(quán)有效、駁回、主動(dòng)放棄、視為放棄、視為撤回、撤回、未繳年費(fèi)、屆滿、無(wú)效11種狀態(tài)。

技術(shù)規(guī)避評(píng)估。如果判斷出國(guó)內(nèi)相關(guān)專(zhuān)利與本企業(yè)技術(shù)方案相同或相近似,還需要進(jìn)一步判斷能否規(guī)避該專(zhuān)利、是否能夠繞開(kāi)該專(zhuān)利的權(quán)利要求以及發(fā)生侵權(quán)的風(fēng)險(xiǎn)大小。

4.判斷預(yù)警警度

專(zhuān)利預(yù)警警度劃分為正常、警戒和危機(jī)3種狀態(tài)。正常狀態(tài)說(shuō)明相關(guān)專(zhuān)利對(duì)本企業(yè)未產(chǎn)生影響；警戒狀態(tài)說(shuō)明相關(guān)專(zhuān)利可能與本企業(yè)之間存在侵權(quán)糾紛；危機(jī)狀態(tài)說(shuō)明相關(guān)專(zhuān)利對(duì)本企業(yè)產(chǎn)生了實(shí)質(zhì)影響。

正常狀態(tài)下,本企業(yè)技術(shù)方案與相關(guān)專(zhuān)利、非專(zhuān)利技術(shù)方案相比均不相同,且相關(guān)專(zhuān)利、非專(zhuān)利技術(shù)方案不會(huì)和企業(yè)未來(lái)技術(shù)發(fā)展方向相同；本企業(yè)專(zhuān)利技術(shù)特征數(shù)比在先申請(qǐng)專(zhuān)利必要技術(shù)特征數(shù)少。

警戒狀態(tài)下,本企業(yè)技術(shù)方案與相關(guān)專(zhuān)利的權(quán)利要求技術(shù)方案相比均相同或等同,而相關(guān)專(zhuān)利的法律狀態(tài)為駁回、視為撤回、視為放棄、未繳年費(fèi)中的任何一種。本企業(yè)技術(shù)方案與相關(guān)專(zhuān)利的權(quán)利要求技術(shù)方案相比均相同或等同,而相關(guān)專(zhuān)利的法律狀態(tài)為公開(kāi)、實(shí)審、授權(quán)有效中的任何一種,但可以規(guī)避該專(zhuān)利技術(shù)方案。

危機(jī)狀態(tài)時(shí),本企業(yè)技術(shù)方案與相關(guān)專(zhuān)利的權(quán)利要求技術(shù)方案相比均相同或等同,而相關(guān)專(zhuān)利的法律狀態(tài)為授權(quán)有效,且無(wú)法規(guī)避該專(zhuān)利技術(shù)方案。本企業(yè)技術(shù)方案與相關(guān)專(zhuān)利的權(quán)利要求技術(shù)方案相比,至少多一項(xiàng)必要技術(shù)特征,其余技術(shù)特征均相同或等同,而相關(guān)專(zhuān)利法律狀態(tài)為授權(quán)有效,且無(wú)法規(guī)避該專(zhuān)利技術(shù)方案。

5.制定解決方案

一是準(zhǔn)備工作,具體包括建立專(zhuān)利預(yù)警各狀態(tài)數(shù)據(jù)庫(kù)和加強(qiáng)對(duì)員工的培訓(xùn)。

建立專(zhuān)利預(yù)警各種狀態(tài)數(shù)據(jù)庫(kù),將各狀態(tài)下的專(zhuān)利分類(lèi)到相關(guān)數(shù)據(jù)庫(kù)中,加強(qiáng)對(duì)各狀態(tài)數(shù)據(jù)庫(kù)專(zhuān)利的監(jiān)控,并及時(shí)作出調(diào)整。同時(shí),還要將應(yīng)對(duì)方案一并納入數(shù)據(jù)庫(kù),并不斷更新和完善。遇到有相似警情的專(zhuān)利出現(xiàn),可選擇相應(yīng)對(duì)策并付諸實(shí)施,避免措手不及,縮短危機(jī)持續(xù)時(shí)間,減少損失。

開(kāi)展相關(guān)培訓(xùn),提高員工的危機(jī)識(shí)別與應(yīng)對(duì)意識(shí),熟悉本企業(yè)的危機(jī)處理方案。當(dāng)遇到專(zhuān)利危機(jī)時(shí),員工能夠快速參與到危機(jī)的處理工作中,幫助企業(yè)盡快擺脫危機(jī)。

二是在正常狀態(tài)下,專(zhuān)利檢索人員應(yīng)定期跟蹤與本企業(yè)產(chǎn)品/技術(shù)有關(guān)的專(zhuān)利信息,重點(diǎn)監(jiān)測(cè)與本企業(yè)核心技術(shù)相關(guān)的專(zhuān)利信息,并將相關(guān)文獻(xiàn)信息錄入正常狀態(tài)數(shù)據(jù)庫(kù),不斷更新和完善數(shù)據(jù)庫(kù)。

三是在警戒狀態(tài)下應(yīng)具體分析2種情況。第一種情況為,雖然相關(guān)專(zhuān)利技術(shù)方案與本企業(yè)的技術(shù)發(fā)生沖突,但由于其法律狀態(tài)為駁回、視為撤回、視為放棄、未繳年費(fèi)中的任何一種,說(shuō)明企業(yè)可以無(wú)條件使用該技術(shù)方案,但應(yīng)隨時(shí)警惕專(zhuān)利恢復(fù)的情況發(fā)生。第二種情況為,雖然相關(guān)專(zhuān)利的技術(shù)方案與本企業(yè)的技術(shù)發(fā)生沖突,但可以規(guī)避該專(zhuān)利技術(shù)方案。

四是在危機(jī)狀態(tài)下,要明確本企業(yè)專(zhuān)利和他人相關(guān)專(zhuān)利哪項(xiàng)為在先申請(qǐng)。如果本企業(yè)的專(zhuān)利申請(qǐng)日較早,則對(duì)本企業(yè)有利,可以結(jié)合實(shí)際情況對(duì)他人專(zhuān)利提出無(wú)效申請(qǐng)；如果他人專(zhuān)利的申請(qǐng)日較早,則對(duì)本企業(yè)不利,應(yīng)提前做好專(zhuān)利被無(wú)效的預(yù)案。

對(duì)本企業(yè)未申請(qǐng)專(zhuān)利的技術(shù)方案存在侵犯他人專(zhuān)利權(quán)的情況,應(yīng)組織本企業(yè)技術(shù)專(zhuān)家具體研究能否規(guī)避該專(zhuān)利技術(shù)方案。對(duì)于無(wú)法規(guī)避的技術(shù)方案,可以根據(jù)實(shí)際情況收集證據(jù),提出他人專(zhuān)利無(wú)效或與專(zhuān)利權(quán)人協(xié)商,探討專(zhuān)利收購(gòu)或?qū)＠S可的可行性。