NASA的技術轉移體系及其啟示

◎北京海鷹科技情報研究所 李萍 淦述榮 周子彥

NASA的技術轉移體系及其啟示

◎北京海鷹科技情報研究所 李萍 淦述榮 周子彥

自1980年出臺《拜—杜法》以來,美國技術轉移經歷了高速發展和不斷改進,目前已形成了專業化的技術轉移模式。其中NASA最具代表性,在軍民兩用技術產業化和技術轉移方面一直處于世界領先的地位。

一、NASA技術轉移的法律依據

為了做好國家財政資助項目的技術推廣轉化工作,美國制定了《聯邦技術轉移法》等法律法規（見圖1）,以此規定國家層級的技術轉移政策和各政府部門的職責。NASA等由國家財政資助的研發機構在相關法律法規依據下,與其它政府機構、工業界、學術界以及小型企業通過專利許可協議（PLA）等模式開展技術轉移工作。（見圖1）

二、管理機構及職能

NASA的技術轉移組織管理分為總部和分支機構2個層次。總部管理由各職能辦公室完成, 2010年成立的首席技術專家辦公室負責將NASA的技術轉移到民營部門和其它技術商業化工作；監察長辦公室負責技術轉移工作計劃和年度總結的審查與建議工作,咨詢團隊中的技術創新委員會提供與技術轉移相關的專家咨詢建議；總法律顧問辦公室負責技術轉移中相關的知識產權法律事務,各分支機構的技術轉移工作人員參與整個科研項目全過程的知識產權管理工作；小企業計劃辦公室負責小企業創新研究（SBIR）和小企業技術轉移（STTR）計劃。10個航天中心的技術轉移辦公室（OTT）負責各自的技術轉移工作,并由各中心的首席技術專家負責協調。

NASA的技術轉移團隊由技術轉移辦公室和專利代理事務所組成,首席工程師辦公室以年度總結和計劃的方式提出技術轉移政策建議；首席技術專家辦公室、項目管理人員、技術轉移辦公室工作人員對相關政策進行落實。

NASA的策略規劃辦公室建立了一個由多中心組成的工作小組,向總部領導層提供技術開發、轉移和互惠互利的費用與風險共擔合作關系的政策建議,包括總結和評定NASA當前的費用與風險共擔合作關系的方法,提交促進技術轉移的最佳方法、障礙和建議的研究報告；確定最具潛在商業化應用前景、可通過建立合作關系實現利益最大化的技術需求。

此外,NASA對美國遠西部技術轉移中心、中部大西洋技術應用中心等六大區域國家技術轉移中心進行了資助,以有效地組織與協助美國工業界參與、利用和商業化NASA的研究項目及技術。

圖1 美國技術推廣轉化制度與模式

三、技術轉移政策與規劃

NASA技術轉移的核心目標是為了通過技術來發展國家經濟和使公眾受益。自2011年10月奧巴馬總統發表了加速技術轉移活動計劃的講話后,NASA為提高向工業界、學術界和其它政府機構進行技術轉移的速度、數量與質量制定了相關政策。

NASA的技術轉移工作側重于明確每一位工作人員在技術轉移工作中的職能與責任,根據現實需求調整現有技術的商業化計劃,加強分支機構技術轉移能力的教育培訓。通過分析政府技術轉移政策與自身政策的差異研究NASA的通用技術轉移政策,根據各分支機構的現實需求制定相應的技術轉移計劃,以確保其整體技術轉移最佳化。

1.制定知識產權戰略

NASA技術轉移的關鍵點是總部獲取和管理分支機構的知識產權資產,包括確定知識產權經費投入、促進內部技術轉移以及提供足夠的知識產權管理資源,同時明確具體的責任部門,加強技術轉移工作人員的人才引進與培養。

（1）知識產權獲取計劃

NASA制定了規范的知識產權獲取計劃流程,其中最重要的環節就是對技術的價值評估,從中選取高價值的技術并獲取相應的知識產權,并在與其它合作方的研發合同中明確雙方應進行發明報告義務的知識產權條款。為確保知識產權獲取質量,NASA成立了由總法律顧問辦公室、首席技術專家辦公室、首席總工程師辦公室、知識產權管理部門組成的質量控制小組,并在每年的4季度梳理出知識產權獲取計劃的技術清單。

（2）促進已有智力成果的運用

為了促進已有智力成果的有效運用,NASA建立了科技創新成果集成信息資源平臺及新技術登記數據庫,實現了創新資源的整合與共享,并正在論證該平臺與NASA技術轉移系統平臺的對接。NASA的科技創新成果集成信息資源平臺避免了重復研發,大幅度降低了技術開發成本。

2.加強技術創新成果管理

技術創新成果登記是進入技術轉移流程的入口。為確保總部完全掌控技術創新成果,NASA發布了以下政策：加強NASA高層領導的重視與關注度,分支機構的領導要隨時向員工宣貫技術創新成果登記的重要性；將技術創新成果登記制度納入新員工培訓課程；技術創新成果登記需列明新發明披露的所有相關文件,并修改完善當前的制度；對技術創新成果登記有重大貢獻的員工給予獎勵,并制定各分支機構的獎勵制度；各中心技術轉移辦公室將研究技術創新成果登記的最佳程序與辦法并上報總部；對項目管理人和發明人開展技術創新成果登記培訓,內容包括形成技術創新成果的價值、發明披露的適當時機、成果提交時間、提交后的處理過程、可能發生的事件等；各中心技術轉移辦公室每個月至少舉辦一次培訓。

3.加強技術轉移服務體系建設

NASA為了加速技術商業化,將評估在信任前提下進行專利自動化許可流程。NASA在2013年2季度發布了知識產權經紀人制度,授權知識產權經紀人開展技術轉移工作；在2013年2季度開放自動化知識產權許可入口,使得選擇部分知識產權投資簡單化；各中心技術轉移辦公室通過技術轉移網絡時刻關注技術轉移機會,充分了解技術需求,并定位NASA可以進行新的商業市場化的技術。

4.授權分支機構單獨從事技術許可

合作研究與開發協議（CRADA）是典型的同聯邦政府機構進行聯合研發和技術轉移合作的協議。由于其需要局長簽字,而NASA更希望與外部合作方及當地部門簽署航天法協議,所以NASA很少簽署CRADA。但由于CRADA是美國廣泛使用的合作方式,潛在合作方更加熟悉相應規則,因而NASA授權給各分支機構簽署CRADA的權利并配套指導手冊。

NASA為了更好地考核技術轉移工作成效,制定了5種考核標準作為關鍵環節以監控整個技術轉移過程（見表1）。

表1 NASA技術轉移工作的考核標準及方法

5.技術轉移5年規劃

NASA在2012年底發布了自2013年開始實行的技術轉移5年規劃,目標是支撐基礎性的技術轉移項目,并通過內部研究和外部反饋逐步規范、改進和完善技術轉移流程。明確2013年確立NASA各分支機構的技術轉移工作績效考核目標,全面實施分支機構的技術轉移政策,加強技術轉移的教育培訓工作,提升全體員工的技術轉移意識,擴大外部影響力；研究提升專利數量的解決方案；發布知識產權經紀人制度,并審查其技術轉移成果；審查現有的商業合作方式,研究新的政策以增加合作方的數量和質量；提升通過CRADA開展合作的合同數量。

2014年通過各分支機構的技術轉移工作的績效考核繼續關注技術轉移指標并在官網公布；授權知識產權經紀人開展技術轉移工作；繼續擴大宣傳,在商業、工業和學術界舉辦推廣活動,以便及時了解外部的技術需求；對已有政策進行修訂和改進,并總結技術轉移成果,包括貫穿商業化關鍵途徑的所有技術轉移成果、條件保障資源和人才隊伍建設。

2015年在技術轉移工作考核和管理階段對項目進行調整,優化工作流程,制定分支機構技術轉移計劃,以加強核心基礎技術轉讓業務功能,并擴大和探索創新商業化途徑。

2016年和2017年接受獨立第三方對NASA技術轉移工作的評估,繼續監督各分支機構的績效和進程并持續改進。

四、技術轉移的模式

NASA采用正式和非正式的方式進行技術轉移,后者包括科學知識的傳播、無正式協議的合作研發、將設備和裝置用于非NASA項目的試驗以及出版相關技術等。在2012年以前,NASA集中于非正式的技術轉移模式, 2013年開始強調正式的技術轉移模式,包括建立規范的分支機構技術轉移流程、技術轉移年度工作計劃和技術轉移過程考核的關鍵點。總的來說,NASA技術轉移有5種模式。

1.許可和其它合同協議

NASA每年都制定10個研究中心的技術轉移計劃,由各中心的計劃辦公室負責技術轉移工作,貫穿新技術或新發明產生到成功實現轉化的全過程。一般有2種方式：一種是一旦新的發明被確定為具有重要商業價值和技術先進性,各中心技術轉移辦公室將會申請專利并開展市場交易與技術許可工作；另一種是各中心技術轉移辦公室評估自己的某項技術具有潛在商業價值但并不申請專利,而是在《NASA實用技術月報》上發布相關技術信息,將該技術以其它技術交易合同協議的方式市場化。

2.利用技術許可中間方的模式

近年來,NASA正在探索通過中介服務機構的技術拍賣活動來擴大和加速對美國公司的專利許可機會。2011年11月, NASA發布了關于知識產權市場化與中介服務的通告,以尋求政府零成本的方式來提高知識產權轉化運用和加速技術轉移,提供中介服務的機構可獲得相應的技術轉移服務費。

3.發布軟件

NASA被美國工業界公認為擁有最豐富的直接面向公眾的軟件資源,并通過正式的軟件使用協議進行軟件轉讓,其中包括源代碼受限軟件與開源軟件版本。NASA作為美國第一個發布開源版本軟件的機構,會制定軟件開源活動計劃并定期開展一系列的活動,如OpenStack項目中為提升商業云計算能力的Nebula軟件平臺轉讓。

4.公開出版研究結果和數據

NASA將航空航天領域的知識傳播服務作為技術轉移工作的補充內容,主要包括科學研究成果和數據的公開出版,其中途徑包括NASA的科學家在全球范圍內展示他們的研究成果, NASA及其資助的研究人員發表科技學術論文,選出具有公眾實用性的研究成果在NASA信息網上公開。

5.建立合作伙伴關系

通過航天法協議或CRADA與其它政府機構、工業界、學術界和其它小企業進行合作也是NASA的一種重要技術轉移途徑,其合作還包括有償或無償使用NASA的工具、設備或裝備等資源。這種方式一方面是為了更直接地實現技術需求對接,另一方面可以更好地支撐美國在全球商業化活動中的競爭力。根據NASA的官方數據,其2011年度的合作研發多達3400余項,其中1000余項是新拓展的合作。

五、啟示與建議

美國對于國家財政資助項目研發成果的技術轉移,尤其是針對國防領域的顯著特點,建立了從上到下的完整技術轉移體系,并充分發揮政府的引導作用。首先制定了相關法律法規并配套加速技術轉移計劃,以此規定國家層級的技術轉移政策和各政府部門的職責。其次政府在各州設立區域技術轉移中心,與NASA、國家實驗室、大學等機構共同建立技術轉移網絡。NASA等研發機構根據國家政策與計劃設立技術轉移辦公室,按照法律規范技術轉移模式,制定與國家政策一致的技術轉移政策和制度,并通過發布5年規劃具體實施國家技術轉移計劃。由此可見,美國政府以及NASA在技術轉移方面的相關政策為國防領域的技術轉移提供了良好的環境,具體做法值得我國軍工行業學習、借鑒。

1.健全頂層技術轉移法律法規及政策

對于國家財政資助項目的研發成果,尤其是國防科技成果涉及到國家安全與利益,相關技術轉移機制必須在國家頂層制定和完善,以規范政府、軍隊和國防科研機構與民營企業及其它領域的技術轉移活動。具體可包括明確國家投資產生的知識產權權屬與利益分配,包括專利、技術秘密、計算機軟件等知識產權,規范技術轉移的工作模式,增強對國家投資產生的知識產權推廣轉化的監督,明確職責與義務。

國家在具體的技術轉移活動中應充分發揮政府的引導作用,配套激勵技術轉移的政策與計劃。一是將技術轉移工作納入國家綜合發展規劃；二是針對國防技術領域、國家投資的戰略性新興產業等關系到國家安全與利益的技術領域進行知識產權集群管理,為提升國防核心競爭力、增強技術儲備、國家資助項目立項等奠定基礎；三是地方在政府引導下構建專業的技術轉移服務網絡,建立地區技術轉移中心,專門提供當地的技術轉移服務。

2.加強組織機構建設，明確職責

目前,我國國防領域技術轉移成效不顯著,除受國家政策環境的影響,更重要的是企業技術轉移職能不明確,未設立專門的管理部門,技術產業化的成功往往與單位領導的技術轉移意識有關。此外,技術轉移工作相對企業經濟指標、軍品研發任務而言,不是首要解決的工作任務,并且國有企業領導任期普遍較短,而技術產業化卻是需要長期跟蹤和培育的過程,某項技術的產業化常常伴隨著領導的變遷而結束。

NASA的科研任務管理工作與我國大型軍工集團類似, NASA總部對應集團總部,任務委員會類似軍工集團下屬的研究院,而NASA各研究中心類似主要承擔項目研發任務的廠所。軍工集團可考慮增設總部技術轉移服務中心來負責軍工技術的“軍轉軍”、“軍轉民”、“民參軍”工作,并對各下屬單位的技術轉移工作進行年度績效考核,由集團科技委提供專家咨詢建議,法律事務部負責知識產權法律事務工作,在研究院和廠所分設技術轉移辦公室專門從事當地的技術轉移工作。集團總部的各職能部門制定集團公司的技術轉移戰略、考核辦法、年度工作計劃等,負責把握集團整體發展方向的政策,研究院技術轉移辦公室負責落實集團的政策,并根據自身情況進行適應性的調整。

3.積極制定加速技術轉移的政策與計劃

為有效推進國家技術轉移政策與計劃的實施,軍工企業應制定與國家政策一致的技術轉移政策和制度。一是充分利用國家技術轉移政策與計劃,根據企業的現實需求制定企業技術轉移戰略,將技術轉移工作納入企業“十三五”規劃。

二是逐步建設企業技術創新成果信息資源服務平臺,有效解決信息難以流通、成果管理分散、與產業需求不易對接等制約技術轉移的問題。

三是加強與國家知識產權局、總裝備部、科技部、國防科工局、商務部、地方政府等國家機構的合作,發展優質的工業界、學術界和其它小型民營企業作為技術轉移合作伙伴。

四是通過人才引進、人才培養和教育培訓的方式建立一支技術轉移專業人才隊伍。

4.規范技術轉移模式與工作流程

為了加速國家投資項目的技術轉移及轉化,應建立適合我國國防領域科研機構規范化、一體化的技術轉移模式與工作流程。一是將知識產權管理納入科研生產和經營活動的全過程,把知識產權創造、管理、運用和保護與科技創新項目的立項、實施、驗收和推廣應用緊密結合,用知識產權提高科研和創新活動的能力與效率,保護科研創新活動的成果,促進成果價值的實現。

二是充分與國際接軌,并考慮我國航空航天企業和國防專利的特殊性,采用專業化技術轉移辦公室模式,實施發明→評估→增值→專利全過程管理→發展→市場→許可轉讓→價值評估→談判→合同的技術推廣轉化步驟。

三是構建集團公司內部技術交易市場機制,通過內部的“軍轉軍”實現已有知識產權成果的轉化運用,避免重復研發,為企業降本增效。

四是構建軍工技術向民用領域轉移的動力機制,充分發揮其它企業不可比擬的軍工產業資源與技術能力的優勢,通過建立體現單位與個人利益的軍工技術“軍轉民”的動力機制,發揮實體單位與從業人員的主觀能動作用,促進軍工技術成果向民用產業領域的轉化與應用。