1985～2014年安徽省科技創(chuàng)新能力探究——基于專利視角的解讀

簡紅江，裴曉敏

(1．遵義醫(yī)學(xué)院人文醫(yī)學(xué)研究中心，貴州遵義563003;2．湖北文理學(xué)院物理與電子信息工程學(xué)院，湖北襄陽441053)

國發(fā)〔2014〕39號指出，“依托黃金水道推動長江經(jīng)濟(jì)帶發(fā)展，打造中國經(jīng)濟(jì)新支撐帶，是黨中央、國務(wù)院審時度勢，謀劃中國經(jīng)濟(jì)新棋局作出的既利當(dāng)前又惠長遠(yuǎn)的重大戰(zhàn)略決策。［1］”安徽作為“泛長三角”的成員之一，作為長江經(jīng)濟(jì)帶11省市之一，在東連西進(jìn)中，地位舉足輕重。從科技創(chuàng)新觀念，到科技成果及其轉(zhuǎn)化，再到鑄造區(qū)域經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展的核心動力源，安徽已經(jīng)構(gòu)成自有的科技創(chuàng)新邏輯理路。然而，專利作為科技創(chuàng)新的核心基點(diǎn)，成為衡量安徽科技創(chuàng)新能力的一個重要標(biāo)識。由此，以專利為視角，探討安徽近30年來科技創(chuàng)新能力，是增進(jìn)區(qū)域經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展的重要內(nèi)容之一。

表1 2011～2012年安徽省農(nóng)業(yè)科技進(jìn)步情況

1 安徽科技創(chuàng)新成效分析

1．1 安徽科技創(chuàng)新成果及其轉(zhuǎn)化收效 安徽科技創(chuàng)新過程中，“創(chuàng)新主體占據(jù)主導(dǎo)地位，通過各種方式來推動區(qū)域創(chuàng)新活動的發(fā)展。［2］”從20世紀(jì)80年代末到2010年，在科技創(chuàng)新觀念的推動下，安徽形成了科技創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)群、產(chǎn)業(yè)鏈，并改善、帶動了其他領(lǐng)域事業(yè)發(fā)展。從安徽科技創(chuàng)新總體趨勢看，科技創(chuàng)新成果平穩(wěn)增進(jìn)，1988～2010年的23年科技發(fā)展中，共獲得農(nóng)業(yè)、林業(yè)、氣象、機(jī)械、化工、電子通信、醫(yī)療衛(wèi)生、醫(yī)療器械等科技創(chuàng)新成果12661項(xiàng)，成為安徽經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展的重要支撐點(diǎn)。安徽科技創(chuàng)新在高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)、農(nóng)業(yè)科技進(jìn)步與企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新三個領(lǐng)域得到長足發(fā)展。

1．1．1 高新技術(shù)方面。2006～2012年，高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)總產(chǎn)值從1 851．8 億元增加到10 255．0 億元，增加18．1%;增加值從536．9億元增加到2 624．1億元，增加20．5%;高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)增加值占全省工業(yè)增加值比重從24．4%增加到34．8%;高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)增加值占全省GDP比重從8．6%增加到15．2%。2012年安徽高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)主要分布在:電子信息，產(chǎn)值達(dá)253．6億元;汽車及裝備制造，產(chǎn)值達(dá)1 600．2億元;食品藥品，產(chǎn)值達(dá)133．0億元;材料及新材料，產(chǎn)值達(dá)557．6億元;紡織服裝，產(chǎn)值達(dá)10．7億元;新能源，產(chǎn)值達(dá)69．0億元。其中汽車及裝備制造占居產(chǎn)業(yè)值的61．0%。由此可見，安徽高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)穩(wěn)步增長，為安徽地方經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展奠定了必要基礎(chǔ)。

1．1．2 農(nóng)業(yè)科技方面(表1)。如表1所示。安徽農(nóng)業(yè)科技進(jìn)步主要體現(xiàn)在以下方面:一是注重對創(chuàng)新主體意識的培養(yǎng)，對創(chuàng)新主體申請權(quán)的保護(hù)，從而增加了創(chuàng)新主體對創(chuàng)新的認(rèn)同。二是注重良種覆蓋率的推廣，同時，實(shí)現(xiàn)農(nóng)作物、畜牧、漁業(yè)等重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。三是注重重量級農(nóng)業(yè)龍頭企業(yè)培育，尤其加強(qiáng)超億元農(nóng)業(yè)龍頭企業(yè)的發(fā)展，已經(jīng)成為安徽農(nóng)業(yè)不斷躍進(jìn)的重要平臺。四是注重農(nóng)業(yè)科技人員的培養(yǎng)，建立專門農(nóng)業(yè)專家科研機(jī)構(gòu)，實(shí)現(xiàn)農(nóng)業(yè)專業(yè)的潛心科研。五是注重政策制訂與落實(shí)，特別是國家級富民強(qiáng)縣政策的制訂與落實(shí)，增進(jìn)了安徽地方經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展的內(nèi)涵。

1．1．3 企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新方面。2011～2012年，全省規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)個數(shù)由12 432個增加到14 514個，研發(fā)機(jī)構(gòu)從1 514個增加到2 387個。大中型以上企業(yè)個數(shù)由1 482個增加到1 655個，研發(fā)機(jī)構(gòu)從531增加到607個。創(chuàng)新型(試點(diǎn))企業(yè)分別為257、258家，其中國家級創(chuàng)新型(試點(diǎn))企業(yè)分別為25、32家。由此可見，安徽在規(guī)模企業(yè)與大中型企業(yè)方面的發(fā)展思路相當(dāng)清晰，抓住了工業(yè)企業(yè)在促進(jìn)地方經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展的關(guān)鍵部位。

1．2 安徽科技創(chuàng)新專利成就及其區(qū)域地位 自1985年至今，安徽科技創(chuàng)新取得了階段性進(jìn)展，發(fā)明創(chuàng)造專利申請、授權(quán)取得了顯著成效。2006～2014年，專利授權(quán)占專利申請比例，2008年最低為41．75%，2011年最高為67．30%。專利申請、授權(quán)穩(wěn)中有進(jìn)，安徽科技創(chuàng)新質(zhì)量整體推進(jìn)。

2007～2014年，安徽專利申請量出現(xiàn)了跟進(jìn)態(tài)勢，從2007年的6 070件上升到2014年的99 160件，增幅均高于全國同期水平。其中發(fā)明專利申請從2007年的1 602件增至2014年的49 960件。2014年發(fā)明專利申請占申請比為50．32%，高出全國(39．3%)11個百分點(diǎn)。申請量全國排名第6位。同期，安徽專利授權(quán)量亦呈現(xiàn)較大進(jìn)展，授權(quán)增幅遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過全國同期比，發(fā)明專利授權(quán)量自2008年增幅顯著。2014年發(fā)明專利授權(quán)量居全國第8位，高于全國平均增幅8．9個百分點(diǎn)。同時，安徽專利申請結(jié)構(gòu)也發(fā)生了質(zhì)的變化。2014年發(fā)明、實(shí)用新型與外觀設(shè)計(jì)三種專利申請結(jié)構(gòu)比為50．38%、42．24%、7．37%。專利申請結(jié)構(gòu)的變化，足見安徽發(fā)明創(chuàng)造質(zhì)量開始轉(zhuǎn)入科技創(chuàng)新的“高、精、尖、密”軌道。

與中部、華東地區(qū)部分省份相比，安徽發(fā)明專利申請與授權(quán)進(jìn)展較為突出。2013年，發(fā)明申請量為34 857件，增幅79．8%，發(fā)明占比37．3%，超過湖北、河南、湖南、山西、江西，位居第一，發(fā)明占比僅落后于上海(45．3%)、山東(43．6%)。2014年，安徽發(fā)明專利申請49 960件，同比增長(43．3%)與發(fā)明專利授權(quán)(5 184件)均居中部第一。

2 安徽科技創(chuàng)新專利結(jié)構(gòu)布局及其核心問題分析

2．1 專利申請?jiān)隽颗c授權(quán)增量正相關(guān)不顯著 由于“專利是世界上最大的技術(shù)信息源，代表了一個國家行業(yè)產(chǎn)業(yè)的最強(qiáng)競爭力。［3］”所以以此考察安徽科技創(chuàng)新能力，更能突出問題的實(shí)質(zhì)(圖1)。如圖1所示，雖然專利申請與授權(quán)數(shù)量都有很大增長，但申請曲線與授權(quán)曲線距離越來越大。2011～2014年，盡管專利授權(quán)量與前些年相比，有大幅度攀升，但從曲線趨勢看，專利申請質(zhì)量跟進(jìn)滯后，從而授權(quán)增量緩慢，專利授權(quán)占專利申請比例的正相關(guān)不十分顯著，且2014年呈下降勢頭。由此可見，專利授權(quán)量占申請量的比例大小，則是專利申請質(zhì)量高低的反映，其是衡量科技創(chuàng)新的核心杠桿。

為深入透視安徽科技創(chuàng)新原發(fā)層面現(xiàn)狀，現(xiàn)以發(fā)明專利申請與授權(quán)的關(guān)系作比較(圖2)。如圖2所示，雖然發(fā)明專利申請?jiān)鰟菅该停l(fā)明專利授權(quán)增勢則顯得十分平緩。發(fā)明專利申請?jiān)隽颗c發(fā)明專利授權(quán)增量差距甚大，2014年發(fā)明專利申請?jiān)隽渴前l(fā)明專利授權(quán)增量的16倍。顯見，安徽科技創(chuàng)新仍側(cè)重于量的積累。

2．2 專利結(jié)構(gòu)比例顯失發(fā)明專利優(yōu)勢 由于“在發(fā)明、實(shí)用新型與外觀設(shè)計(jì)三種類型專利申請與授權(quán)中，發(fā)明專利最能反映一個國家的科技實(shí)力，［4］”所以發(fā)明專利也應(yīng)成為一個區(qū)域科技創(chuàng)新實(shí)力的反映。1985～2014年，雖然安徽三種專利申請、授權(quán)均有較大進(jìn)展，但三種專利結(jié)構(gòu)比例并沒有突顯出發(fā)明專利申請、授權(quán)的優(yōu)勢地位。

橫向比較，1985～2014年，發(fā)明、實(shí)用新型、外觀設(shè)計(jì)三種專利申請總量分別為136 682件、193 473件、88 126件。實(shí)用新型專利申請量為發(fā)明專利申請量的1倍多，實(shí)用新型與外觀設(shè)計(jì)兩項(xiàng)之和遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于發(fā)明申請量。總體看，近年來，雖然發(fā)明、實(shí)用新型與外觀設(shè)計(jì)申請結(jié)構(gòu)發(fā)生了較大變化，但由于創(chuàng)新主體熱衷于“短、平、快”效應(yīng)，缺乏對創(chuàng)新核心層面的深入領(lǐng)會，從而造成發(fā)明專利申請構(gòu)成比例仍處于較弱地位。

為深入探視安徽科技創(chuàng)新實(shí)力，以便提出對應(yīng)措施，現(xiàn)對其三種專利授權(quán)結(jié)構(gòu)狀況作進(jìn)一步考察。1985～2014年，發(fā)明、實(shí)用新型、外觀設(shè)計(jì)三種專利授權(quán)總量分別為18 543件、146 041件、59 613件。實(shí)用新型專利授權(quán)為發(fā)明專利授權(quán)的近8倍，外觀設(shè)計(jì)專利授權(quán)為發(fā)明專利授權(quán)的3倍多。數(shù)據(jù)表明，安徽科技核心創(chuàng)新力仍存有廣闊的提升空間(圖3)。如圖3所示，發(fā)明專利在當(dāng)年授權(quán)比例中處于極弱態(tài)勢，事實(shí)再次揭示增強(qiáng)安徽科技創(chuàng)新核心競爭力的十分緊迫性。

2．3 專利申請授權(quán)地區(qū)、類型分布失衡明顯(表2) 如表2所示，以2014年為例。從地區(qū)分布看，合肥、蕪湖地區(qū)專利授權(quán)處于絕對優(yōu)勢，分別占安徽當(dāng)年授權(quán)總量的26．30%、18．47%，而黃山專利授權(quán)只占當(dāng)年的1．74%，梯級差距過大，安徽科技創(chuàng)新地區(qū)分布嚴(yán)重失衡。同樣，合肥、蕪湖發(fā)明專利授權(quán)也處絕對優(yōu)勢，分別占安徽當(dāng)年發(fā)明專利授權(quán)量的36．48%、16．45%，而宿州發(fā)明專利授權(quán)只占當(dāng)年的0．96%，足見安徽科技核心創(chuàng)新力更失平衡。誠如韋特海默說:“正視問題，且提出切實(shí)問題，遠(yuǎn)遠(yuǎn)比解決一個現(xiàn)成問題更有成就。［5］”經(jīng)濟(jì)發(fā)展的地區(qū)差異、創(chuàng)新觀念的滯后、創(chuàng)新力度的貧乏等是造成此種差距的根本原由。事實(shí)上，這種差距最終會導(dǎo)致“科技資源分布零散，科技創(chuàng)新合作地區(qū)發(fā)展不平衡。［6］”

表2 2014年安徽省三種專利授權(quán)地區(qū)分布與申請人類型情況分析 件

同樣，專利申請的創(chuàng)新主體類型分布也存有較大差距。2014年安徽五類專利申請主體中，按專利授權(quán)量多少排序，依次為企業(yè)、個人、大專院校、科研單位、機(jī)關(guān)團(tuán)體，企業(yè)是安徽科技創(chuàng)新核心主體。企業(yè)專利授權(quán)分別是個人的近5倍、大專院校的近12倍、科研單位的近56倍、機(jī)關(guān)團(tuán)體的近174倍。這一巨差，顯示出企業(yè)在發(fā)明創(chuàng)造中的核心地位，是經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展最前沿的能動源頭。

2．4 專利核心技術(shù)分布領(lǐng)域前沿優(yōu)勢不足(圖4～5) 依據(jù)安徽專利分析資料，2013年安徽發(fā)明、實(shí)用新型專利技術(shù)領(lǐng)域主要分布于:基礎(chǔ)材料化學(xué)、機(jī)器零件、電機(jī)電氣裝置電能、機(jī)器工具、裝卸等29個領(lǐng)域。其中，發(fā)明專利分布較為集中的領(lǐng)域?yàn)榛A(chǔ)材料化學(xué)、食品化學(xué)，占發(fā)明專利授權(quán)的35%;現(xiàn)代高新技術(shù)，如生物技術(shù)、現(xiàn)代醫(yī)藥、計(jì)算機(jī)通信、精細(xì)化工、半導(dǎo)體等，僅占發(fā)明專利授權(quán)的5%。現(xiàn)有專利核心技術(shù)在專利密集型產(chǎn)業(yè)與戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)分布令人甚憂。

2008～2012年我國發(fā)明專利高密集度行業(yè)為通信設(shè)備制造、電子器件制造、計(jì)算機(jī)制造、電子元件制造、石油開采等20項(xiàng)，相較之下，安徽只有基礎(chǔ)材料化學(xué)、汽車制造、藥品等少數(shù)技術(shù)行業(yè)與之相關(guān)。而美國發(fā)明專利高密度行業(yè)主要集中在電子、通信、電腦、化學(xué)、醫(yī)藥、機(jī)械制造等相關(guān)領(lǐng)域。與之相較，安徽發(fā)明專利更顯蒼白。特別是企業(yè)發(fā)明專利授權(quán)領(lǐng)域較分散，且規(guī)模以上企業(yè)發(fā)明專利授權(quán)數(shù)量較少。同時，區(qū)域范圍內(nèi)，就業(yè)人員多，發(fā)明專利對應(yīng)領(lǐng)域不集中，從而產(chǎn)生發(fā)明專利密度較低。如圖4所示，專利核心技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)分布，東部發(fā)達(dá)地區(qū)最為突出。地區(qū)工業(yè)發(fā)明專利密集度，全國平均為13．99件/萬人;地區(qū)發(fā)明專利密集度，全國平均為13．51件/萬人。安徽在這兩方面專利密集度均低于全國平均水平，且遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于沿海發(fā)達(dá)地區(qū)，同時，國際高專利密集產(chǎn)業(yè)只有9個。

如圖5所示，2011～2012年，七大戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)明專利授權(quán)中，各產(chǎn)業(yè)發(fā)明專利授權(quán)量均處于全國前十位的有6省份。雖然安徽在2011、2012兩年中，發(fā)明專利授權(quán)量均處于全國14位，但與6省相較，發(fā)明專利授權(quán)量與戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)明專利授權(quán)量均仍顯薄弱，僅有新能源汽車(65件、67件)、新能源(66件)二產(chǎn)業(yè)處于前十位。同期，七大戰(zhàn)略性新興能源產(chǎn)業(yè)在華分布較為突出的有30個國家，其中，日、美、韓、德等國最為顯著。2012年日、美、韓、德等國七大產(chǎn)業(yè)發(fā)明專利授權(quán)量分別為7 983件、4 690件、1 650件、1 377件;增長率分別為19．18%、40．00%、8．20%、40．94%。與之相較，安徽則顯得極為貧乏。由此可見，國際戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)在華增進(jìn)的格局，為安徽區(qū)域創(chuàng)新增設(shè)了機(jī)遇與挑戰(zhàn)。

3 對策與建議

歷史地看，安徽科技創(chuàng)新力得到了極大提升。然而，“從傳統(tǒng)生產(chǎn)要素驅(qū)動到科技創(chuàng)新驅(qū)動”［7］并沒有發(fā)生全面深刻轉(zhuǎn)變，仍存在許多瓶頸問題制約其科技創(chuàng)新向縱深發(fā)展。由此，提出以下相應(yīng)對策。

(1)加強(qiáng)高素質(zhì)創(chuàng)新人才培養(yǎng)，確保專利申請與授權(quán)的雙高增長。專利申請來自于高素質(zhì)創(chuàng)新人才培養(yǎng)。“雖然每年安徽高等院校和科研機(jī)構(gòu)培養(yǎng)了大量高科技人才，但是由于缺乏吸引人才的激勵機(jī)制，人才流失嚴(yán)重。”［8］因此，在科技創(chuàng)新環(huán)境下，注重知識教育與道德教育的完整結(jié)合，有效運(yùn)用知識產(chǎn)權(quán)法，實(shí)現(xiàn)“知識”、“道德”、“法治”與“人才”綜合運(yùn)作的能動機(jī)制，積極培育、吸引高素質(zhì)創(chuàng)新人才。

(2)積極建構(gòu)創(chuàng)造主體與政府科技創(chuàng)新政策互驅(qū)模式，突顯發(fā)明專利核心地位。創(chuàng)造主體能動性與政府科技創(chuàng)新政策有效性的互促、互滲、互補(bǔ)，是實(shí)現(xiàn)政策引導(dǎo)、激發(fā)、鼓勵創(chuàng)造主體創(chuàng)造的原創(chuàng)性、新穎性的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。因此，政府應(yīng)積極有效地權(quán)重政策調(diào)整、扶持力度與獎勵額度，適時突出發(fā)明創(chuàng)新主體及其發(fā)明專利授權(quán)的重要地位。同時，加強(qiáng)“科技創(chuàng)新政策評估實(shí)證研究，［9］”形成公正評估機(jī)制。

(3)樹立全面提升科技創(chuàng)新理念，建立各類科技創(chuàng)新主體自主創(chuàng)新機(jī)制，逐步縮小地區(qū)差距。“打造科技路路通 建立科技服務(wù)體系，［10］”，為推動安徽科技創(chuàng)新注入了活水源頭。為此，以合蕪蚌自主創(chuàng)新綜合試驗(yàn)區(qū)建設(shè)為契機(jī)，形成以合蕪蚌為“龍頭”支撐的科技創(chuàng)新框架，給予其它地區(qū)以政策、資金、人力、技術(shù)等方面傾斜。完善各類科技創(chuàng)新主體創(chuàng)新機(jī)制，厘清“以技術(shù)知識創(chuàng)新促進(jìn)科技發(fā)展的思路，［11］”確保各類創(chuàng)新主體利益分配的合理與公正，形成良態(tài)有效的人才創(chuàng)新機(jī)制。

(4)瞄準(zhǔn)國內(nèi)外發(fā)明專利前沿，立足區(qū)域內(nèi)發(fā)明專利優(yōu)勢，形成以企業(yè)為核心的“產(chǎn)、學(xué)、研”發(fā)明專利整體效用機(jī)制。在做強(qiáng)做實(shí)現(xiàn)有發(fā)明專利技術(shù)領(lǐng)域的基礎(chǔ)上，增強(qiáng)各類創(chuàng)新主體的創(chuàng)造熱情與信心，敢于突入國內(nèi)外高密行業(yè)與戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域，“逐步形成以企業(yè)為核心、產(chǎn)學(xué)研一體化的發(fā)明專利技術(shù)產(chǎn)業(yè)基地建設(shè)的有效機(jī)制。［4］”

總之，科技創(chuàng)新能力不僅是評價(jià)一國綜合國力的核心要素，也是評價(jià)一個地區(qū)綜合實(shí)力的核心要素，尤其是前沿領(lǐng)域內(nèi)科技發(fā)明專利成果及其轉(zhuǎn)化，更成為衡量一國、一地綜合實(shí)力的重要指標(biāo)。由此，通過對1985～2014年安徽三種專利申請、授權(quán)情況的考察，為逐步形成“創(chuàng)造主體、創(chuàng)造過程、創(chuàng)造產(chǎn)品、創(chuàng)造情境”［12］完整和諧的科技創(chuàng)新機(jī)制，提供一孔之見。

［1］國務(wù)院．國務(wù)院關(guān)于依托黃金水道推動長江經(jīng)濟(jì)帶發(fā)展的指導(dǎo)意見［A/OL］．(2014 －09 －25)［2015 －03 －10］http://www．gov．cn/zhengce/content/2014－09/25/content_9092．htm．

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