1985～2014年安徽省科技創新能力探究——基于專利視角的解讀

簡紅江，裴曉敏

(1．遵義醫學院人文醫學研究中心，貴州遵義563003;2．湖北文理學院物理與電子信息工程學院，湖北襄陽441053)

國發〔2014〕39號指出，“依托黃金水道推動長江經濟帶發展，打造中國經濟新支撐帶，是黨中央、國務院審時度勢，謀劃中國經濟新棋局作出的既利當前又惠長遠的重大戰略決策。［1］”安徽作為“泛長三角”的成員之一，作為長江經濟帶11省市之一，在東連西進中，地位舉足輕重。從科技創新觀念，到科技成果及其轉化，再到鑄造區域經濟社會發展的核心動力源，安徽已經構成自有的科技創新邏輯理路。然而，專利作為科技創新的核心基點，成為衡量安徽科技創新能力的一個重要標識。由此，以專利為視角，探討安徽近30年來科技創新能力，是增進區域經濟社會發展的重要內容之一。

表1 2011～2012年安徽省農業科技進步情況

1 安徽科技創新成效分析

1．1 安徽科技創新成果及其轉化收效 安徽科技創新過程中，“創新主體占據主導地位，通過各種方式來推動區域創新活動的發展。［2］”從20世紀80年代末到2010年，在科技創新觀念的推動下，安徽形成了科技創新產業群、產業鏈，并改善、帶動了其他領域事業發展。從安徽科技創新總體趨勢看，科技創新成果平穩增進，1988～2010年的23年科技發展中，共獲得農業、林業、氣象、機械、化工、電子通信、醫療衛生、醫療器械等科技創新成果12661項，成為安徽經濟社會發展的重要支撐點。安徽科技創新在高新技術產業、農業科技進步與企業技術創新三個領域得到長足發展。

1．1．1 高新技術方面。2006～2012年，高新技術產業總產值從1 851．8 億元增加到10 255．0 億元，增加18．1%;增加值從536．9億元增加到2 624．1億元，增加20．5%;高新技術產業增加值占全省工業增加值比重從24．4%增加到34．8%;高新技術產業增加值占全省GDP比重從8．6%增加到15．2%。2012年安徽高新技術產業主要分布在:電子信息，產值達253．6億元;汽車及裝備制造，產值達1 600．2億元;食品藥品，產值達133．0億元;材料及新材料，產值達557．6億元;紡織服裝，產值達10．7億元;新能源，產值達69．0億元。其中汽車及裝備制造占居產業值的61．0%。由此可見，安徽高新技術產業穩步增長，為安徽地方經濟社會發展奠定了必要基礎。

1．1．2 農業科技方面(表1)。如表1所示。安徽農業科技進步主要體現在以下方面:一是注重對創新主體意識的培養，對創新主體申請權的保護，從而增加了創新主體對創新的認同。二是注重良種覆蓋率的推廣，同時，實現農作物、畜牧、漁業等重點產業的發展。三是注重重量級農業龍頭企業培育，尤其加強超億元農業龍頭企業的發展，已經成為安徽農業不斷躍進的重要平臺。四是注重農業科技人員的培養，建立專門農業專家科研機構，實現農業專業的潛心科研。五是注重政策制訂與落實，特別是國家級富民強縣政策的制訂與落實，增進了安徽地方經濟社會發展的內涵。

1．1．3 企業技術創新方面。2011～2012年，全省規模以上工業企業個數由12 432個增加到14 514個，研發機構從1 514個增加到2 387個。大中型以上企業個數由1 482個增加到1 655個，研發機構從531增加到607個。創新型(試點)企業分別為257、258家，其中國家級創新型(試點)企業分別為25、32家。由此可見，安徽在規模企業與大中型企業方面的發展思路相當清晰，抓住了工業企業在促進地方經濟社會發展的關鍵部位。

1．2 安徽科技創新專利成就及其區域地位 自1985年至今，安徽科技創新取得了階段性進展，發明創造專利申請、授權取得了顯著成效。2006～2014年，專利授權占專利申請比例，2008年最低為41．75%，2011年最高為67．30%。專利申請、授權穩中有進，安徽科技創新質量整體推進。

2007～2014年，安徽專利申請量出現了跟進態勢，從2007年的6 070件上升到2014年的99 160件，增幅均高于全國同期水平。其中發明專利申請從2007年的1 602件增至2014年的49 960件。2014年發明專利申請占申請比為50．32%，高出全國(39．3%)11個百分點。申請量全國排名第6位。同期，安徽專利授權量亦呈現較大進展，授權增幅遠遠超過全國同期比，發明專利授權量自2008年增幅顯著。2014年發明專利授權量居全國第8位，高于全國平均增幅8．9個百分點。同時，安徽專利申請結構也發生了質的變化。2014年發明、實用新型與外觀設計三種專利申請結構比為50．38%、42．24%、7．37%。專利申請結構的變化，足見安徽發明創造質量開始轉入科技創新的“高、精、尖、密”軌道。

與中部、華東地區部分省份相比，安徽發明專利申請與授權進展較為突出。2013年，發明申請量為34 857件，增幅79．8%，發明占比37．3%，超過湖北、河南、湖南、山西、江西，位居第一，發明占比僅落后于上海(45．3%)、山東(43．6%)。2014年，安徽發明專利申請49 960件，同比增長(43．3%)與發明專利授權(5 184件)均居中部第一。

2 安徽科技創新專利結構布局及其核心問題分析

2．1 專利申請增量與授權增量正相關不顯著 由于“專利是世界上最大的技術信息源，代表了一個國家行業產業的最強競爭力。［3］”所以以此考察安徽科技創新能力，更能突出問題的實質(圖1)。如圖1所示，雖然專利申請與授權數量都有很大增長，但申請曲線與授權曲線距離越來越大。2011～2014年，盡管專利授權量與前些年相比，有大幅度攀升，但從曲線趨勢看，專利申請質量跟進滯后，從而授權增量緩慢，專利授權占專利申請比例的正相關不十分顯著，且2014年呈下降勢頭。由此可見，專利授權量占申請量的比例大小，則是專利申請質量高低的反映，其是衡量科技創新的核心杠桿。

為深入透視安徽科技創新原發層面現狀，現以發明專利申請與授權的關系作比較(圖2)。如圖2所示，雖然發明專利申請增勢迅猛，但發明專利授權增勢則顯得十分平緩。發明專利申請增量與發明專利授權增量差距甚大，2014年發明專利申請增量是發明專利授權增量的16倍。顯見，安徽科技創新仍側重于量的積累。

2．2 專利結構比例顯失發明專利優勢 由于“在發明、實用新型與外觀設計三種類型專利申請與授權中，發明專利最能反映一個國家的科技實力，［4］”所以發明專利也應成為一個區域科技創新實力的反映。1985～2014年，雖然安徽三種專利申請、授權均有較大進展，但三種專利結構比例并沒有突顯出發明專利申請、授權的優勢地位。

橫向比較，1985～2014年，發明、實用新型、外觀設計三種專利申請總量分別為136 682件、193 473件、88 126件。實用新型專利申請量為發明專利申請量的1倍多，實用新型與外觀設計兩項之和遠遠大于發明申請量。總體看，近年來，雖然發明、實用新型與外觀設計申請結構發生了較大變化，但由于創新主體熱衷于“短、平、快”效應，缺乏對創新核心層面的深入領會，從而造成發明專利申請構成比例仍處于較弱地位。

為深入探視安徽科技創新實力，以便提出對應措施，現對其三種專利授權結構狀況作進一步考察。1985～2014年，發明、實用新型、外觀設計三種專利授權總量分別為18 543件、146 041件、59 613件。實用新型專利授權為發明專利授權的近8倍，外觀設計專利授權為發明專利授權的3倍多。數據表明，安徽科技核心創新力仍存有廣闊的提升空間(圖3)。如圖3所示，發明專利在當年授權比例中處于極弱態勢，事實再次揭示增強安徽科技創新核心競爭力的十分緊迫性。

2．3 專利申請授權地區、類型分布失衡明顯(表2) 如表2所示，以2014年為例。從地區分布看，合肥、蕪湖地區專利授權處于絕對優勢，分別占安徽當年授權總量的26．30%、18．47%，而黃山專利授權只占當年的1．74%，梯級差距過大，安徽科技創新地區分布嚴重失衡。同樣，合肥、蕪湖發明專利授權也處絕對優勢，分別占安徽當年發明專利授權量的36．48%、16．45%，而宿州發明專利授權只占當年的0．96%，足見安徽科技核心創新力更失平衡。誠如韋特海默說:“正視問題，且提出切實問題，遠遠比解決一個現成問題更有成就。［5］”經濟發展的地區差異、創新觀念的滯后、創新力度的貧乏等是造成此種差距的根本原由。事實上，這種差距最終會導致“科技資源分布零散，科技創新合作地區發展不平衡。［6］”

表2 2014年安徽省三種專利授權地區分布與申請人類型情況分析 件

同樣，專利申請的創新主體類型分布也存有較大差距。2014年安徽五類專利申請主體中，按專利授權量多少排序，依次為企業、個人、大專院校、科研單位、機關團體，企業是安徽科技創新核心主體。企業專利授權分別是個人的近5倍、大專院校的近12倍、科研單位的近56倍、機關團體的近174倍。這一巨差，顯示出企業在發明創造中的核心地位，是經濟社會發展最前沿的能動源頭。

2．4 專利核心技術分布領域前沿優勢不足(圖4～5) 依據安徽專利分析資料，2013年安徽發明、實用新型專利技術領域主要分布于:基礎材料化學、機器零件、電機電氣裝置電能、機器工具、裝卸等29個領域。其中，發明專利分布較為集中的領域為基礎材料化學、食品化學，占發明專利授權的35%;現代高新技術，如生物技術、現代醫藥、計算機通信、精細化工、半導體等，僅占發明專利授權的5%。現有專利核心技術在專利密集型產業與戰略性新興產業分布令人甚憂。

2008～2012年我國發明專利高密集度行業為通信設備制造、電子器件制造、計算機制造、電子元件制造、石油開采等20項，相較之下，安徽只有基礎材料化學、汽車制造、藥品等少數技術行業與之相關。而美國發明專利高密度行業主要集中在電子、通信、電腦、化學、醫藥、機械制造等相關領域。與之相較，安徽發明專利更顯蒼白。特別是企業發明專利授權領域較分散，且規模以上企業發明專利授權數量較少。同時，區域范圍內，就業人員多，發明專利對應領域不集中，從而產生發明專利密度較低。如圖4所示，專利核心技術密集型產業分布，東部發達地區最為突出。地區工業發明專利密集度，全國平均為13．99件/萬人;地區發明專利密集度，全國平均為13．51件/萬人。安徽在這兩方面專利密集度均低于全國平均水平，且遠遠低于沿海發達地區，同時，國際高專利密集產業只有9個。

如圖5所示，2011～2012年，七大戰略性新興產業發明專利授權中，各產業發明專利授權量均處于全國前十位的有6省份。雖然安徽在2011、2012兩年中，發明專利授權量均處于全國14位，但與6省相較，發明專利授權量與戰略性新興產業發明專利授權量均仍顯薄弱，僅有新能源汽車(65件、67件)、新能源(66件)二產業處于前十位。同期，七大戰略性新興能源產業在華分布較為突出的有30個國家，其中，日、美、韓、德等國最為顯著。2012年日、美、韓、德等國七大產業發明專利授權量分別為7 983件、4 690件、1 650件、1 377件;增長率分別為19．18%、40．00%、8．20%、40．94%。與之相較，安徽則顯得極為貧乏。由此可見，國際戰略性新興產業在華增進的格局，為安徽區域創新增設了機遇與挑戰。

3 對策與建議

歷史地看，安徽科技創新力得到了極大提升。然而，“從傳統生產要素驅動到科技創新驅動”［7］并沒有發生全面深刻轉變，仍存在許多瓶頸問題制約其科技創新向縱深發展。由此，提出以下相應對策。

(1)加強高素質創新人才培養，確保專利申請與授權的雙高增長。專利申請來自于高素質創新人才培養。“雖然每年安徽高等院校和科研機構培養了大量高科技人才，但是由于缺乏吸引人才的激勵機制，人才流失嚴重。”［8］因此，在科技創新環境下，注重知識教育與道德教育的完整結合，有效運用知識產權法，實現“知識”、“道德”、“法治”與“人才”綜合運作的能動機制，積極培育、吸引高素質創新人才。

(2)積極建構創造主體與政府科技創新政策互驅模式，突顯發明專利核心地位。創造主體能動性與政府科技創新政策有效性的互促、互滲、互補，是實現政策引導、激發、鼓勵創造主體創造的原創性、新穎性的關鍵環節。因此，政府應積極有效地權重政策調整、扶持力度與獎勵額度，適時突出發明創新主體及其發明專利授權的重要地位。同時，加強“科技創新政策評估實證研究，［9］”形成公正評估機制。

(3)樹立全面提升科技創新理念，建立各類科技創新主體自主創新機制，逐步縮小地區差距。“打造科技路路通 建立科技服務體系，［10］”，為推動安徽科技創新注入了活水源頭。為此，以合蕪蚌自主創新綜合試驗區建設為契機，形成以合蕪蚌為“龍頭”支撐的科技創新框架，給予其它地區以政策、資金、人力、技術等方面傾斜。完善各類科技創新主體創新機制，厘清“以技術知識創新促進科技發展的思路，［11］”確保各類創新主體利益分配的合理與公正，形成良態有效的人才創新機制。

(4)瞄準國內外發明專利前沿，立足區域內發明專利優勢，形成以企業為核心的“產、學、研”發明專利整體效用機制。在做強做實現有發明專利技術領域的基礎上，增強各類創新主體的創造熱情與信心，敢于突入國內外高密行業與戰略性新興產業領域，“逐步形成以企業為核心、產學研一體化的發明專利技術產業基地建設的有效機制。［4］”

總之，科技創新能力不僅是評價一國綜合國力的核心要素，也是評價一個地區綜合實力的核心要素，尤其是前沿領域內科技發明專利成果及其轉化，更成為衡量一國、一地綜合實力的重要指標。由此，通過對1985～2014年安徽三種專利申請、授權情況的考察，為逐步形成“創造主體、創造過程、創造產品、創造情境”［12］完整和諧的科技創新機制，提供一孔之見。

［1］國務院．國務院關于依托黃金水道推動長江經濟帶發展的指導意見［A/OL］．(2014 －09 －25)［2015 －03 －10］http://www．gov．cn/zhengce/content/2014－09/25/content_9092．htm．

［2］趙喜倉，戴琴．江蘇省創新主體內部影響因素實證分析［J］．科技管理研究，2012(19):66－69．

［3］安徽省知識產權局．2015年中國大學專利獎排行榜揭曉清華大學排名第一［EB/OL］．(2015－01－13)［2015－03－10］．http://www．ahipo．gov．cn/dt2111111213．asp?DocID=2111123542．

［4］簡紅江，劉仲林．中日發明專利技術領域分布比較［J］．科學學與科學技術管理，2012(6):22－28．

［5］WERTHEIMER M．Productive thinking［M］．Chicago:The University of Chicago Press，1982．

［6］張志新．黃河三角洲區域高效生態經濟區科技創新合作發展戰略研究［J］．科學與管理，2012(6):54－59．

［7］張來武．科技創新驅動經濟發展方式轉變［J］．中國軟科學，2011(12):1－5．

［8］韓東林．基于科技進步的區域科技投入比較分析:以蘇、浙、滬、皖為例［J］．中國科技論壇，2010(3):73 －77．

［9］呂燕．科技創新政策評估研究綜述［J］．科技進步與對策，2012(19):156－160．

［10］安徽打造科技路路通建立科技服務體系［EB/OL］．(2012－02－14)．［2015 －03 －10］http://kjcg．kjllt．com/web/．

［11］陳光玖，張森林，陳軍華．科技創新促進科技發展的宏觀評述與思考［J］．科學管理研究，2012(5):18－21．

［12］BROWNR T．Creativity:Whatarewe tomeasure?［M］//GLOVER JA．Hand book of creativity．New York:Plenum Press，1989．