江蘇深入對接上海自由貿易區的路徑及對策研究

吉丹俊

江蘇深入對接上海自由貿易區的路徑及對策研究

吉丹俊

研究立足上海自貿區成立并運營一年多的現實依據，基于產業轉移理論、全球價值鏈理論和貿易自由化理論對上海自貿區成立后的經濟效應進行了分析，并運用江蘇和上海的經濟數據進行了產業同構化分析，在此基礎上提出江蘇深入對接上海自由貿易區的政策建議，為政府決策提供參考。

自由貿易區;自由貿易;改革

一、研究背景

上海自由貿易區正式進入試驗運營階段，制度創新是其核心。設立一年多來，圍繞外商投資負面清單管理、貿易便利化、金融服務業開放、完善政府監管制度等，自貿區在體制機制上進行了積極探索和創新，經濟開放水平不斷深化，形成了一批可復制、可推廣的經驗做法。而和上海毗鄰的江蘇省應抓住這樣的機會，進一步轉化政府職能，借鑒上海設立自貿區的示范效應，以提升本土產業競爭力及經濟發展水平為首要任務倒逼改革，結合自身產業特點，探索建立江蘇自由貿易試驗區，與上海自貿區形成規模效應。本研究將借助產業轉移理論、全球價值鏈理論以及貿易自由化理論探討上海自貿區建立后所產生的示范輻射效應及可能產生的產業轉移，進而探討江蘇如何立足自身現實、把握機遇進行制度創新、實施產業調整和升級并融入全球價值鏈，以期為政府深化經濟改革提供參考。

當前，國內外與本研究密切相關的理論主要有以下三方面：

1.產業轉移理論

美國學者弗農(Vemon)提出的“產品循環說”以發達國家為視角，闡述了產業如何由發達國家逐漸向發展中國家轉移的過程。[1]劉易斯(Lewis)提出的勞動密集型產業轉移理論認為發達國家由于人口自然增長率的下降，逐漸將勞動密集型產業轉移到發展中國家。[2]目前，國外產業轉移理論研究逐漸轉向新經濟地理、跨國公司以及全球價值鏈視角。

2.全球價值鏈理論

Kogut認為價值鏈是指“一種將技術和原材料及勞動力整合在一起的流程，該流程包括生產、營銷和分銷，單個企業在該流程中可能只從事某一項環節或者被垂直整合進去”。[3]Gereffi等人認為當前世界經濟呈現生產全球化和貿易全球化兩種特征，這是全球價值鏈形成的根本驅動力。通過研究價值鏈治理形式可以為發展中國家的產業升級、經濟發展、就業創造等方面提供政策指導。[4]

3.貿易自由化理論

自由貿易思想的提出最早可以追溯到亞當·斯密，支持貿易自由化的經濟學家認為自由貿易應是各國貿易政策追求的理想狀態，通過對貿易壁壘的經濟學分析發現貿易壁壘會造成社會福利凈損失，此外，更多經濟學家認為貿易自由化給社會帶來的好處不僅僅局限于減少社會福利凈損失，還有其他一些好處，如規模經濟、更多的學習和創新機會等。[5]

二、自貿區設立的經濟效應理論分析

1.基于產業轉移理論的經濟效應分析

上海自貿區成立后，將積極探索建立與國際高標準投資和貿易規則體系相適應的行政管理體系，釋放市場活力，擴大投資領域的開放范圍，將會對高端要素的集聚產生重要的虹吸效應，引起跨國公司特別是關鍵業務的產業轉移，促進上海總部經濟的形成及重點產業在全球價值鏈環節的升級和突破。從短期來看，這可能會對臨近上海的蘇州發展總部經濟產生一定的負面影響。但從長遠來看，上海的總部經濟及產業轉型對周邊地區將產生輻射作用，基于降低商務成本的考慮，部分制造業及服務業將向周邊地區轉移，周邊地區的產業發展也面臨著機遇。因此，對接上海自貿區，主動迎接可能發生的產業轉移，和上海的經濟活動形成互補結構，積極推動長三角地區的產業重新分工，避免惡性競爭，江蘇將能從中獲得更大的溢出效應，產生“協同效應”。

2.基于全球價值鏈理論的經濟效應分析

基于交易經濟學、生產網絡及技術學習理論，Gereffi等人按照交易的復雜程度、交易的可編碼程度及供應商的企業能力將全球價值鏈的治理形式分為5種：市場型、模塊型、關系型、俘獲型和層級型。[5]

(1)市場型(Markets)。當交易很容易被編碼，產品生產工藝也很簡單，供應商能夠自己生產產品而不需要買家的幫助，資產專用性將很難形成，這時市場型的價值鏈治理形式將會形成，在市場型價值鏈中，供應商將決定產品的規格和價格。

(2)模塊型(Modular value chains)。當復雜生產工藝產品可以很容易被編碼，供應商生產能力強時，市場型價值鏈治理形式將轉變為模塊型，供應商按照客戶的要求為客戶生產產品，類似于提供“交鑰匙服務”(turn-key services)。模塊型價值鏈和市場型價值鏈最大的不同在于，客戶和供應商之間的關系更多的是基于信息流動而不是價格，共同點是供應商的轉換成本都很低。

(3)關系型(Relational value chains)。當生產工藝復雜并且不能被編碼，供應商生產能力強時，就會形成關系型價值鏈。在這樣的生產網絡中，供應商和客戶之間會產生復雜的互動關系，一般會造成相互依賴以及很高的資產專用性，這種關系一般通過名聲、家族或種族紐帶聯系。

(4)俘獲型(Captive value chains)。當復雜生產工藝產品可以很容易被編碼而供應商生產能力很弱時，一般會形成俘獲型價值鏈。能力弱的供應商面對復雜的生產工藝需要主導企業的幫助，而主導企業為了防止其他買家收獲這種幫助一般會對該供應商形成鎖定(lock-in)，俘獲型供應商在價值鏈中一般只局限于很小的業務范圍，如裝配業務，而和設計、物流、配件采購以及生產工藝升級等流程無緣。

(5)層級型(Hierarchy)。當資產專用性很強，也就是交易復雜程度高，交易可編碼程度低，并且能力強的供應商很少時，領頭企業(lead firms)將不得不自己開發并生產相關中間產品。

表1 全球價值鏈治理形式關鍵因素

Gereffi呼吁，全球價值鏈研究應關注本土企業如何通過嵌入全球價值鏈而從技術領先的跨國公司那里學到相應的知識，進而獲得升級，而價值鏈的治理形式對于本土企業的技術升級有重要影響作用。[6]在層級型價值鏈中，跨國公司將整個產業鏈業務幾乎全部內化，形成封閉的生產網絡，本土企業很難進入；俘獲型價值鏈中本土企業只能從事簡單的裝配加工業務，升級困難也很大。如，Dallas針對中國輕工業的研究發現，在輕工業全球價值鏈中核心業務被跨國公司所控制，國內企業主要從事上游非核心業務。[7]在關系型價值鏈中，價值鏈關系主要通過名聲、家族或種族紐帶聯系，跨國公司進入國內投資時可能會沿用原來合作關系已相對穩定的供應商，通常會出現生產鏈整體進入的情況，如在長三角地區形成的臺商筆記本電腦產業鏈；而在模塊型和市場型價值鏈中本土企業很容易嵌入并獲得升級。[6]

上海自貿區將積極培育貿易新型業態和功能，形成以技術、品牌、質量、服務為核心的外貿競爭新優勢，加快提升我國在全球貿易價值鏈中的地位。本土企業能力的不斷增強將對現有價值鏈治理形式有所影響，它們可以突破跨國公司主導的封閉性關系型生產網絡或在俘獲型生產網絡中獲得升級并逐步向價值鏈頂端環節攀升，逐漸打破跨國公司在某些全球價值鏈中的壟斷地位，爭取一定的話語權。這為周邊地區的產業轉型和升級提供了發展方向，如能借鑒上海自貿區的示范經驗，轉變一味追求外資規模擴張的老路子，避免陷入“俘獲型”價值鏈增長形式或整體引入“層級型”或“關系型”價值鏈，優化引資結構，積極培育本土企業，實現在全球價值鏈中的升級，這將對區域經濟的持續增長和穩定起到積極作用。

3.基于貿易自由化的經濟效應分析

進入21世紀，在世界貿易組織多哈回合談判無法推進、各國貿易保護主義抬頭的背景下，區域性自貿談判發展迅速。美國奧巴馬政府主導的“跨太平洋伙伴關系協議”(Trans -Pacific Partnership Agreement，TPP)是一項亞太地區多邊自由貿易協定，美國政府正積極和亞太地區其他11個國家和地區進行貿易自由化談判，其目的是最終建成一個亞太地區高標準、最有影響力、擴張力的自由貿易平臺，目前我國已表示對加入該協定感興趣。此外，由東盟十國發起，邀請中國、日本、韓國、澳大利亞、新西蘭及印度共同參加的“區域全面經濟伙伴關系”協定(Regional Comprehensive Economic Partnership,RCEP)也在談判中，與TPP談判不考慮參與談判國家的發展狀況，直接采取所有談判方接受高標準的“一刀切”的方式不同，RCEP談判明確“承認參與國家個體差異和所處不同環境”，而在RCEP談判中卻未像TPP那樣將國際貿易和投資領域的重要議題(如環境和勞工問題)納入談判框架中，因此RCEP和TPP將互為補充，互相促進，成為推動亞太地區貿易自由化的有力工具。

上海自貿實驗區的建立肩負著我國在新時期加快政府職能轉變，積極探索管理模式創新，促進貿易和投資便利化，為全面深化改革和擴大開放探索新途徑、積累新經驗的重要使命。這為我國進一步提高對外開放水平、加入TPP談判做了很好的鋪墊，并將為我國成為RCEP談判中的主要推動者增加了砝碼。

三、江蘇和上海產業同構化分析

產業結構趨同又稱產業同構化，是指在一地區產業結構變動過程中不斷出現和增強的區域間結構的高度相似趨勢，一般認為產業同構現象會使得區域內競爭激烈，影響合作，阻礙經濟的發展；產業結構差異越大，區域產業互補性越強，越有利于區域經濟的發展。本文使用聯合國工業發展組織(UNDO)國際工業研究中心提出的結構相似系數來測度江蘇和上海的產業結構趨同現象，其表達式如下：

Sij=∑nk=1xikxjk∑nk=1x2ik∑nk=1x2jk(0≤Sij≤1)

其中：i和j表示兩個相比較的區域；Sij表示i區域和j區域的產業結構相似系數；xik表示i區域k產業產值占總產值的比重；xjk表示j區域k產業產值占總產值的比重。

相似系數Sij的值通常介于0和1之間，如果Sij的值越接近于0，則比較區域間的產業同構化程度越低；而如果Sij的值越接近于1，則比較區域間的同構化程度越高。江蘇和上海歷年(2005～2013年)三次產業產值占比情況可以計算出產業同構系數，如表2所示。

表2 江蘇和上海歷年產業結構相似系數

數據來源：2014年江蘇省[8]和上海市統計年鑒。[9]

從表2可以看出，歷年來江蘇第二產業占GDP比重都在70%以上，說明江蘇的產業結構以第二產業為主；而上海歷年來第三產業占GDP的比重都在50%以上，并且第三產業的占比逐年增加，這說明上海的經濟發展已步入高級發展階段，經濟發展水平及產業轉型正逐年深化；江蘇和上海的歷年同構系數在0.75～0.83之間，產業結構具有一定的趨同性，但程度不是太高。因此，兩地的產業結構具有一定的互補性，積極對接上海自貿區，江蘇將獲得更好的發展機會，進而推動江蘇和上海兩地區域經濟的整體發展。

四、江蘇對接上海自貿區的政策建議

進入21世紀特別是2008年以后，江蘇面臨著嚴峻的經濟發展形勢，國際經濟環境異常復雜，國內經濟增長水平逐漸趨緩，隨著區域勞動力等各種生產要素價格上升引起商務成本的上升，大力發展外向型勞動密集型產業的優勢受到挑戰，經濟上過分依賴外商投資面臨著極大風險，且在發展過程中生態環境遭受了一定程度的破壞，產業結構亟須轉型和升級。而上海自貿區的設立給江蘇的經濟發展帶來了前所未有的機遇，自貿區設立后將改變現有長三角地區分工格局，形成制度上的示范作用，對周邊地區的經濟發展產生集聚和輻射效應。江蘇應牢牢抓住機遇，從轉變政府職能，深化制度改革，改善投資環境，推進產業升級，培育產業競爭力，加強合作與產業錯位發展及積極落實國家發展戰略等方面著手，破解當前面臨的發展難題，努力提升區域經濟競爭力。

1.轉變政府職能

面臨新的發展形勢，江蘇省各級政府應大膽創新，加快政府職能轉變，借鑒國際經驗，充分吸收上海自貿區所發揮的示范效應，以發展市場經濟和深化改革開放為首要任務，圍繞市場配置資源的基礎作用，研究減政放權，逐步減少政府對市場經濟的行政干預，減少政府在投融資領域的行政審批手續，建立權利清單制度，轉移政府職能重心，建設服務型政府，以“簡政放權”為核心。具體做法：一是學習上海自貿區政府在投資管理領域由“重審批，輕監管”向“輕審批，重監管”模式轉變；二是學習自貿區在質量技術監督、食品藥品監管、知識產權、工商、稅務等管理領域，實現高效監管；三是進一步向基層放權，面向基層，提高基層政府的決策自由度，由地方管理更有效率的事項，一律下放基層決策和管理；四是改善政府監管的信息化網絡水平，進一步提高政府的運作效率和治理水平，使得江蘇各級政府能夠真正做到為發展市場經濟服務。

2.深化制度創新

江蘇各級政府應充分借鑒上海自貿區及國際上的經驗和做法，把工作重心放在制度創新上，以TPP和RCEP準則為參照，制定出與國際投資、貿易通行、市場監管和金融規則相銜接的制度框架，在此基礎上，可以以蘇州工業園區綜合保稅區(該保稅區系國內首個內陸綜合保稅區，開放程度較高，功能政策優惠大，運作時間較長)為核心，整合周邊海關特殊監管區域，申報江蘇的自由貿易試驗區，同時以蘇州工業園區、昆山深化兩岸產業合作試驗區為主要載體，加快推進中新、兩岸金融合作，帶動全省金融改革創新，為江蘇創造一個制度創新的試驗田。

3.改善投資環境

對接上海自貿區，江蘇各級政府應努力創造良好的投資環境，規范市場秩序，為投資者營造出優越的營商環境。具體應做到：一是學習上海自貿區對外商投資實施準入前國民待遇以及負面清單管理模式，可以先行在部分外資經濟發達地區(如蘇錫常地區)依照相關法律法規實行負面清單管理模式，制定出首份投資負面清單，擴大投資開放領域，對負面清單之外的領域做到內資、外資企業同等待遇，等試點成功可以逐漸向蘇中及蘇北地區擴展；二是加大知識產權保護力度，建立與國際接軌的知識產權保護體系，這將激發國內企業的創新動力并能吸引跨國公司將先進技術轉入，促進江蘇省產業發展水平的提升；三是加強對市場運營的“事中事后”監管，完善法制保障，清除市場壟斷力量，促進市場的公平競爭；四是加快稅收制度改革，實施促進投資和貿易的稅收政策。

4.推進產業升級，培育產業競爭力

對接上海自貿區，江蘇各級政府應立足現實，做好產業現狀分析，制定各地的《產業升級行動計劃》。在招商引資過程中依照該計劃，抓住自貿區設立后可能形成的產業轉移并且主動尋找新項目，著力招引能促進本土企業升級的中央大企業和外資企業，營造內外資企業進行互動的生產網絡，避免整體引入外資封閉型生產網絡，形成“飛地型”生產網絡。雖然這對當地的GDP增長有極大推動作用，但從長久來看不利于本土企業的產業升級及經濟穩定。大力發展民營經濟，避免過分依賴外資而導致的經濟風險。金融危機后，江蘇作為中國制造業大省出現了產能過剩的情況，企業經營陷入困境，因此政府還應鼓勵本土企業進行技術創新，形成品牌優勢，扶持本土企業做大做強，鼓勵有競爭力的企業“走出去”，拓展海外投資途徑，積極拓展本土企業在全球價值鏈中的升級路徑。

5.加強合作，產業錯位發展

對接上海自貿區，江蘇各級政府應加強和自貿區的合作，鼓勵江蘇企業到自貿區設立窗口，學習先進經驗；抓住自貿區經濟轉型可能帶來的產業轉移，主動迎接爭取落戶江蘇；加強和自貿區的交流和對話，在產業分工上積極協調，雙方形成產業錯位發展、相輔相成和經濟互補的格局，避免惡性競爭，打造區域整體競爭力，根據當前蘇北、蘇中及蘇南地區的地理位置和產業發展現狀，在蘇南發展高端制造業及生產者服務業，而在蘇中和蘇北地區應積極創造條件承接上海及蘇南地區的制造業轉移。

6.積極落實國家發展戰略

江蘇地處“一帶一路”的戰略交匯點，在陸上應突出連云港作為亞歐大陸橋東橋頭堡的戰略地位，發揮連云港港口樞紐對外開放對內服務的功能，加強與國際航運公司、物流公司的合作，加快與上海自貿區的對接；在海上應依托蘇州港拓展海上絲綢之路，接受自貿區形成后上海航運中心輻射，研究開辟蘇州港至東南亞航線，開發建設汽車集裝箱滾裝碼頭，構建連接絲綢之路經濟帶和海上絲綢之路的新橋梁。

[1] Vernon,R.International Investment and International Trade in the Product Cycle[J].Quarterly Journal of Economics,1966,80:190-207.

[2] Lewis W A.The evolution of the international economic order[M].Princeton:Princeton University Press,1978.

[3] Kogut B.Designing global strategies:Comparative and competitive value added chains[J].Sloan management review,1985,26(4).

[4] Gereffi G.et al.The governance of global value chains[J].Review of International Political Economy,2005(2):78-104.

[5] Krugman P R.et al.International Economics:theory & Policy[M].Boston:Addison Wesley,2010.

[6] Gereffi G.International trade and industrial upgrading in the apparel commodity chain[J].Journal of international economics,1999,48(1):37-70.

[7] Dallas M.P.Manufacturing Paradoxes:Foreign Ownership,Governance,and Value Chains in China's Light Industries[J].World Development,2013,57:47-62.

[8] 江蘇省統計局.2014年江蘇統計年鑒[M].北京:中國統計出版社,2014.

[9] 上海市統計局.2014年上海統計年鑒[M].北京:中國統計出版社,2014.

[10] 江若塵,余典范,翟青,等.中國(上海)自由貿易試驗區對上海總部經濟發展的影響研究[J].外國經濟與管理,2014(4):65-71.

[11] 騰永樂,沈坤榮.中國(上海)自由貿易試驗區對江蘇經濟的影響分析[J].江蘇社會科學,2014(1):261-268.

責任編輯 張軍濤

On the Strategy of Jiangsu Detailed Docking with the Path of Shanghai Free Trade Zone

JIDan-jun/JiangsuUnionTechnicalInstitute

Based on the industry transfer theory, global value chain theory and free trade theory, this paper analyzed the economic effect of Shanghai Free Trade Zone since its establishment according to the realistic basis for over one year. An analysis of industrial structure convergence was conducted based on the economic data from Jiangsu and Shanghai. A suggestion of Jiangsu detailed docking with Shanghai Free Trade Zone was then put forward, which will serve as a reference for government police-making.

free trade zone; free trade; reform

F752.8

A

2095-6576(2015)03-0080-05

2015-03-12

吉丹俊，江蘇聯合職業技術學院揚州分院講師，管理學碩士，主要從事應用經濟學研究。(jidanjun@yeah.net)

2014年“江蘇省社科應用研究精品工程”課題“江蘇深入對接上海自由貿易區的路徑對策研究”(14SWC-185)