廣義的交易費用和科斯的真諦

●孫興全

廣義的交易費用和科斯的真諦

●孫興全

正如物理世界物質運動不可能沒有摩擦力一樣，人類的經濟活動也難免有非直接福利生產的交易費用的存在并發生重大影響。經濟學界從對交易費用的“無意識”走向不同交易費用下的人類行為模式分析，使“黑板經濟學”走向“真實世界的經濟學”。在此過程中，做出開創性貢獻的是1991年諾貝爾經濟學獎得主科斯。隨著交易費用引入經濟學分析，經濟學對社會經濟活動更加具有解釋力，經濟學的視野也更加開闊。中國經濟學家周其仁說：“科斯把交易費用引入經濟學分析，也就要求正統經濟學理論分析制度的構成與運行，發現作為限制條件的制度在整個經濟體系(economicsystem)中的地位和作用。這樣一來，經濟學在亞當·斯密等古典經濟學家之后逐漸被收窄的視野——核心部分甚至是僅僅只關注價格決定的價格理論——就得以重新擴展，成為包括分析產業、市場、企業和其他組織、政府與國家，以及一般地在制度約束下所有人類行為的經濟學。”

在科斯之前，馬克思在《資本論》中對交易費用也有所涉及。馬克思認為，在商品生產費用之外還存在著“純粹的商業流通費用”即僅與商品價值的實現有關而與使用價值的生產無關的費用。馬克思發現了交易費用的客觀存在，但他對交易費用的外延界定過窄，更關鍵的是他沒有深刻分析交易費用與人類行為模式的關系，更沒有在此基礎上形成系統的制度分析。筆者認為，交易費用的發現算不上開創性的工作，但由此而產生的交易費用經濟學甚至分析視野更為廣闊的新制度經濟學，則可謂經濟學上的革命性貢獻。

那么，什么是交易費用？科斯認為：交易費用是“通過價格機制組織生產的，最明顯的成本，就是所有發現相對價格的成本”、“市場上發生的每一筆交易的談判和簽約的費用”及利用價格機制存在的其他方面的成本。他還提出了市場交易費用和企業組織費用兩個相關概念。其實，沿著科斯的思路，交易費用的外延可以更為豐富。威廉姆森對交易費用進行兩種劃分：一是按行為類型分，交易費用分為信息搜尋、識別、交換成本，議價成本，決策成本，監督交易進行的成本；二是交易費用發生時序劃分，交易費用分為事前的交易成本，事中的適應、營運等成本，事后違約等方面的成本。威廉姆森的界定還局限于市場交易費用領域。要進行產業、產權、組織、政府和國家的分析，交易費用就不能局限于市場交易活動過程，也不能僅指企業組織成本，還應包括整個制度運行成本。按市場的邏輯行事，出于行為主體“自愿”生成的交易費用，這與按權力的邏輯行事而發生的計劃性和強制性的非生產性費用應該區分開來。尋租理論則告訴我們，還要區分尋利（尋求福利生產過程中的生產要素報酬和利潤）中的交易費用和尋租（以權力濫用為代表性手段的、尋求對既有福利進行瓜分非生產要素租金）中的租金本身及對經濟效率造成的損失這類交易費用。“真正的經濟學”也要有廣義的交易費用概念作為基礎。

交易費用在經濟分析中之所以至關重要，從科斯的《企業的性質》一文中可以看出。達成經濟目的，可以通過市場交易和企業組織兩種手段，市場和企業的界分何在？科斯的研究表明，設定組織手段和市場手段下，直接的福利生產成本完全一樣，企業組織替代市場取決于市場交易費用與企業組織費用的權衡，有效率的選擇是能夠節省交易費用。中國關注科斯的理論，在于交易費用理論是中國市場化取向改革的重要思想資源：追求大而全、大一統的組織，其效率損失和組織成本遠高于市場交易費用。

交易費用的有無、大小對經濟行為和經濟效率的影響通過被命名為“科斯定律”的理論加以說明。0交易費用之下，產權的界定并不導致市場資源配置效率的降低，高效率的資源使用者“并購”低效率的資源使用者手中的資源能創造更多的剩余利潤，市場交易能夠保證交易雙方“共贏”，從而市場交易能夠實現資源的最優配置，消除低效率。0交易費用下，交易規模是最大的，這里所說的交易規模最大化的背后是資源配置效率的最大化和社會總福利的最大化。0交易費用預設下是如此但實際上又不可能，正交易費用是客觀存在，產權的界定關乎資源配置效率：當高效率的資源使用者創造的剩余利潤不足以彌補交易費用之時，資源不會通過市場交易配置到高效率者手中，因為這樣的交易對雙方來講是“共輸”。所以正交易費用下，交易規模與交易費用的大小負相關，即交易費用越大，交易規模越小，資源為最高效率者使用的可能性越低，社會總福利越小。從這一意義上講，交易費用成為交易的“門檻”，也是資源配置效率的“門檻”，其制度經濟學上的意義在于，好的制度必然是能夠降低交易費用的制度。

周其仁教授論述另一種意義上的0交易費用的情況，即完全取消市場交易，用計劃和無邊的組織替代市場，從而出現一種無市場交易費用卻“經濟的組織成本就一定趨于無窮大”的經濟體系。這論證了市場化改革的必要性。這與科斯定律是完全不同的制度環境下的預設。科斯的理論說明，計劃經濟并不會節省廣義的交易費用，反而會產生過大組織的低效率；市場經濟也有“好”有“壞”，其衡量的重要標準恐怕是交易費用的大小。

如前所述，交易費用在經濟體系中不可避免，猶如物理世界的摩擦力。制度性的努力不可能消除交易費用，但應致力于降低交易費用。筆者強調廣義的交易費用這一概念，是想說明，通過市場的完善可以降低市場交易費用，通過企業組織的科學管理可以降低企業營運費用。除此而外，更需要強調如何建立有效的制度來降低整個制度運行成本，特別是怎么樣消除權力濫用和尋租活動強加給經濟體的非福利生產的費用和效率的損失。我想，這是科斯思想的真諦。

（作者單位：武漢大學經濟與管理學院）