供應鏈企業技術創新的研究現狀與展望

□鄭 迪

一、供應鏈企業技術創新的背景

自從20世紀第三次產業革命后，技術創新己經成為各國經濟增長的最主要動力，世界各國之間的經濟競爭也逐步演化為科學技術的競爭。謝為安(1996)曾指出，在20世紀70年代技術進步對發達國家的國民經濟增長的平均貢獻已經超過50%，少數發達國家已經高達80% ～90%。世界著名評估公司麥肯錫通過調查分析，統計得出新產品面試時間與產品市場利潤成負相關關系，他指出，如果一個新產品推遲面市6 個月，此產品總市場利潤將減少33%，面市時間越晚，市場利潤將越會被其他替代產品所占有，這就說明企業及時開展技術創新，提高產品競爭力，對于企業贏得競爭市場時十分重要的。進入21世紀以后，科學技術發展更加迅速，在促進經濟和產業發展方面，發揮了十分重要的作用。我國政府也在十八大報告中指出，國家要實施創新驅動發展戰略促進經濟的再增長，增強自主創新能力，建設創新型國家。增強自主創新能力的關鍵就是強化企業在技術創新中的主體地位，使企業真正成為研究開發投入的主體、技術創新活動的主體和創新成果應用的主體。

企業通過技術創新提高產品差異，增強市場競爭力，在打破傳統的競爭模式的同時，打破了傳統價值鏈上的增值分工次序，企業面臨創新風險高、成功率和回報率低的風險。將供應鏈管理和企業技術創新行為相結合，形成新的創新管理模式，能在一定程度上提高企業創新能力，明確企業創新方向，減少創新不確定性，提高企業技術創新績效。于樹江(2000)通過研究當前企業創新的發展現狀，建立數理推導模型，論證了供應鏈企業進行技術創新能提高供應鏈整體創新績效，從而更有利于供應鏈企業的發展。

二、供應鏈企業技術創新的研究問題

到目前為止，供應鏈企業技術創新問題的研究成果十分豐富，對相關研究文獻進行總結歸納，可以發現，目前關于供應鏈企業技術創新的研究，主要涉及以下幾個方面。

(一)供應鏈中各個企業主體實施技術創新。供應鏈是一個包含供應商、制造商、運輸商、零售商以及客戶等多個主體的系統。Hippel(1976)將供應鏈企業產品創新分為用戶創新、供應商創新和制造商創新。供應鏈中各個主體實施技術創新，能提高整條供應鏈的競爭力。許慶瑞、蔣鍵、鄭剛(2004)以寶鋼集團作為研究對象，分析供應商進行技術創新的作用，通過分析發現，供應商的技術創新活動能改善供應商企業的環境適應能力，從而達到減低風險、節省成本、實現供應商和制造商雙贏的局面。胡仕成(2004)通過成本優化模型分析供應商在產品創新中的重要性，供應商進行產品創新能滿足顧客需求，并能在一定程度上控制研發成本。李隨成、姜銀浩(2010)以福田汽車作為研究對象，通過實證分析，指出對于裝備制造業企業來說，產品創新是企業提升自主創新能力的重要途徑之一。付啟敏(2011)通過建立斯塔科爾伯格博弈模型，研究了供應商企業單獨投資技術創新的策略，指出在技術創新技術可行性增加與供應商的投資水平呈正比，技術可行性越高，供應商越會提高投資水平，而制造商會相應的降低投資的分擔比例。周世平(2014)在創新驅動戰略及互聯網信息技術普及應用的大背景環境下，研究服務供應鏈主體企業的多種創新模式，發現主體企業模式的創新提升了主體企業及整條供應鏈的國際競爭力。趙欣(2014)從服務理念、組織、管理技術、管理機制以及人才模式等五個方面，探討了在供應鏈管理中物流企業的可行性創新策略。

(二)供應鏈企業技術創新協同的研究。經濟的全球化及激烈的市場競爭等外部環境都促進了供應鏈協同創新的發展，供應鏈協同創新研究的發展對于我國經濟的發展也有重大意義。供應鏈企業的協同創新研究有助于形成重點產業的技術創新協同網絡，有助于加快產業內技術創新資源的融合，實現產業內技術創新的良好擴散，從而引導企業技術創新的方向，提高供應鏈企業技術創新的效率。當前快速的經濟發展背景、更新逐步加快的技術水平以及日益激烈的市場競爭環境，決定企業很難僅僅依靠自身力量或者傳統競爭方式立于不敗之地。通過供應鏈企業合作研發能使企業獲取競爭優勢，從而最大限度地在市場上保持自身競爭優勢，提高自身競爭力。

1.供應鏈主體之間的協同創新。供應鏈企業中進行技術創新，不可避免地會影響到同一條供應鏈企業之中的其他伙伴，例如，在20世紀九十年代，兩個最大的美國汽車制造商通用、福特，在未于供應商協調的情況下進行技術創新，并要求供應商進行打折，盡管兩家公司在短期內獲得少許收益，但破壞了與供應商之間的合作關系，造成供應鏈整體利益的損失;相反，豐田企業通過技術創新改善自己的產品質量，與此同時，幫助供應商進行創新，最終實現了雙方共贏。Barker(2000)就美國企業新產品的研發進行調查，調查結果顯示，約28%的企業有三分之一左右的新產品研發項目是與供應鏈其它企業合作進行的，約20%的企業有三分之二左右的新產品研發項目是與供應鏈其它企業合作進行的，還有9%的企業有80%以上的新產品研發項目是與供應鏈其它企業合作進行的。Arrow(1962)和Grossman(1986)指出，企業進行技術創新時，會產生明顯的外部效應，而企業間結成聯盟是企業消除外部效應的有效方法之一。

在供應鏈主體協同創新的研究中，供應商和制造商協同創新能提高產品生產效率，降低供應鏈企業成本，提高供應鏈企業的市場競爭力，許多學者專注于此項研究?；襞孳姟⑿麌?2000)通過建立上游企業單獨進行技術創新、下游企業單獨進行技術創新以及上下游企業合作進行技術創新三種模型，分析垂直一體化合作與不合作的技術創新效應，結果表明，垂直的一體化合作技術創新有利于提高企業的創新效果，增加最終產品產量，從而有利于提高產業利潤和社會福利水平。Petersen(2003)以17 家美國、日本制造企業為研究對象，通過實證分析的方法，指出供應商企業進行產品創新，能幫助制造商企業進行新產品設計、工藝設計等，從而促進制造商企業產品設計績效的提高，節省制造商企業成本，提高其財務績效，是新產品開發成功的重要因素。艾興政(2012)通過建立一個供應商和生產可替代產品的兩個競爭制造商組成的供應鏈模型，研究供應鏈企業之間無合作創新、無技術溢出的合作創新和有技術溢出的合作創新3 種模式的均衡績效，研究結果表明，強勢制造商和供應商選擇合作創新是占優策略。張本照(2014)從利用供應鏈融資模式為技術創新投入進行融資的角度出發，構建了無技術溢出下的鏈合創新博弈模型，采用逆向歸納法，針對存在1 個上游供應商企業和1 個下游制造商的兩層產業結構，分析比較了上下游企業在非合作創新和合作創新形式下雙方的策略選擇和期望利潤函數，結果表明:合作創新相對于非合作創新有著更高的期望利潤函數。

隨著經濟社會的發展，消費者越來越提倡個性化發展，因此，在企業產品生產中，用戶需求已成為重要因素。目前，在供應鏈主體協同創新的研究中，許多學者就用戶參與創新進行了研究。Lagrosen(2005)指出在供應鏈企業產品創新中，用戶參與制造商創新能在一定程度上降低新產品開發帶來的不確定性及風險，提高客戶對企業生產產品的滿意度，并且能減少企業研發過程中的人力成本和財務成本，減少設計方案的修改次數，提高客戶滿意度。高忠義、王永貴(2006)通過對當前技術創新情況進行分析，指出目前用戶與制造商企業協同創新已經成為一種十分普遍的現象，甚至在某些產業中，用戶創新是最重要的創新源泉。Fang(2008)也指出用戶和制造商協同創新可以加快新產品開發過程，從而有效提高新產品的價值。陸克斌(2012)研究了在客戶主導的市場中，客戶參與協同創新的動因，提出了客戶化供應鏈思想，并構建了供應鏈技術創新與客戶知識管理的協同機理模型，運用系統化的方法將客戶化供應鏈思想融合于供應鏈技術創新與客戶管理機制之中，實現供應鏈整體性能和客戶價值。

此外，還有學者從其他角度著手，研究供應鏈協同創新問題，例如，樓高翔(2007)從協同初始條件評價和協同過程評價兩個方面，對供應鏈協同能力進行綜合評價，并運用模糊評價方法，構建了供應鏈技術創新協同的效益評價體系，從而對供應鏈協同創新體系進行分析和指導。

2.供應鏈鏈間的協同創新。供應鏈鏈間的協同創新一般發生于產業集群內，產業集群內供應鏈鏈間的協同創新為我國產業經濟的發展提供了一種新的發展模式。集群供應鏈是維系產業集群穩定發展的關鍵因素，面對當前激烈的經濟競爭以及國內外市場需求的快速變化，單個供應鏈的抗風險能力很弱，聯合集群內其他供應鏈，建立共生機制的集群式供應鏈跨鏈間協作模式，可以增強整個產業集群的競爭力和擴張力。供應鏈鏈間企業的合作創新與產業集聚有著互相推動的作用，供應鏈鏈間企業的合作推動了產業集聚的形成，而產業集聚的發展促使相關企業聚集起來，更有利于供應鏈鏈間企業的技術創新合作，有許多學者研究了在產業集聚環境下供應鏈鏈間的合作創新。萬幼清和鄧明然(2007)通過建立產業集群協同創新績效模型，分析影響產業集群協同創新績效的因素，發現企業之間的產業集聚能在很大程度上提高企業創新績效。唐喜林(2008)通過建立以核心企業為中心的兩供應鏈之間非合作的古諾模型和它們之間的合作模型，比較分析兩種情形下的博弈結果，通過分析指出，供應鏈鏈間合作更有利于技術創新績效的實現。蔡猷花(2010)通過建立集群環境中兩條由單一核心企業與單一上游企業構成的兩級供應鏈系統，比較分析在供應鏈鏈間研發合作與研發不合作這兩種情況下，供應鏈企業技術創新的選擇策略與利潤函數，結果發現雙寡頭進行研發合作時的利潤會明顯高于非合作時的情況，研發合作博弈情形下，各參與主體在決策時應根據組織短期和長期的戰略目標作出不同的決策。徐玲玲(2013)在集群式供應鏈的基礎上引入了A-J 模型，分析了兩條供應鏈在同一區域的博弈關系，在集群式供應鏈的競合過程中引入擁擠效應和知識溢出，采用逆序歸納法分析了合作博弈和非合作博弈條件下，距離對核心企業產量、創新水平和利潤的影響，并總結供應鏈中企業決策條件和決策結果。

三、供應鏈企業技術創新的研究方法

(一)實證分析的方法。在供應鏈企業技術創新的研究中，有少部分學者運用實證分析的方法對供應鏈企業技術創新績效進行研究。例如，Dietmar(2003)通過實證研究，指出終端用戶常?？梢猿蔀橹匾漠a品創新和工藝創新的開發者，用戶創新是一種使技術風險和市場風險最小化的創新方法。Zhao(2005)通過新加坡108 家制造業公司的相關數據，研究供應鏈合作關系的技術來源與技術創新能力的關系，結果顯示兩者之間有正相關關系。吳紅翠(2013)基于資源基礎觀，構建社會資本、動態能力和創新績效之間的關系模型，通過對京津冀211 家企業進行問卷調查獲取數據，運用結構方程(SEM)進行實證研究，結果發現技術動態能力和市場動態能力在結構維度、認知維度對創新績效影響中扮演著完全中介的作用，在關系維度對創新績效影響中扮演部分中介作用。

(二)定量化模型。在供應鏈企業技術創新的問題上，大部分學者都是通過對研究問題進行抽象，構建數學模型，運用數量化方法對供應鏈企業技術創新決策展開研究。在供應鏈主體進行技術創新的研究中，學者一般會構建博弈模型，分析技術創新主體實現利潤最大化時的技術創新決策;在供應鏈主體之間協同創新的研究中，學者一般會構建博弈論模型，分析企業主體不同的技術創新投入和收益分配，例如，Banerjee(2001)通過建立由一個上游供應商企業和n 個下游制造商企業組成的供應鏈結構，構建斯塔克爾伯格模型，研究上游企業和部分下游企業組成研發聯盟時，研發成本分擔方式對成本分擔比例和研發聯盟規模的影響，并在此基礎上，研究了中間品價格合同對下游企業價格的影響。此外，蔡猷花(2010)、鄧明然(2007)、唐喜林(2008)、徐玲玲(2013)等都用博弈論的研究方法構建供應鏈鏈間的協同創新模型，研究在供應鏈鏈間合作時，技術創新的投入及收益分配機制。

四、結語

目前關于供應鏈企業技術創新的文章，主要圍繞供應鏈各個主體進行技術創新、供應鏈企業協同創新、供應鏈鏈間協同創新三個主體來描寫，大部分文章通過建立博弈模型分析企業主體技術創新的投入及收益分配機制。運用實證分析研究供應鏈企業技術創新的文章，主要運用企業技術創新的投入指標分析技術創新投入對企業績效的影響問題，很少有學者從供應鏈整體角度出發，評價技術創新的績效。供應鏈鏈間合作是產業集聚發展的結果，產業集聚的發展能有效促進經濟的發展，目前，在構建產業集聚基礎上的供應鏈技術創新網絡方面研究還比較匱乏，供應鏈技術創新網絡的發展能很大程度上解決我國地區經濟發展不協調的問題，并且能提高我國整體經濟實力，因此，未來研究可以著手于以下幾個方面:一是在產業集聚的背景下，研究供應鏈技術創新網絡的構建。二是通過實證分析的方法，分析供應鏈整體技術創新的績效問題。三是在存在技術溢出與知識溢出的背景下，研究供應鏈技術創新的投入與收益分配機制問題。

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