我國項目風險管理的理論研究進展

吉林農(nóng)業(yè)大學經(jīng)濟管理學院 張靖徽 孫世勛

1 引言

項目是指圍繞某一經(jīng)濟行為而展開的一系列相互協(xié)調(diào)和受控的活動。其涉及的程序包括項目立項、可行性研究、項目設(shè)計、前期準備、項目實施等多個階段。項目的實施過程是一個周期長、投資大、技術(shù)要求高、系統(tǒng)復雜的過程，所以，大量的隨機因素伴隨著存在并不斷地變化，必須從思想上確立風險意識、重視風險問題，對項目風險進行主動預防和控制，即進行項目風險管理，要在項目風險發(fā)生之前，對那些可能導致項目進度延期、成本增加、項目質(zhì)量降低，甚至導致項目失敗的因素進行識別、分析、評估，并制定切實有效的防范措施。

2 樣本選取與樣本描述

本文所有的檢索結(jié)果均來自中國知網(wǎng)。對于研究的樣本，凡是發(fā)表時間介于2000年到2015年之間、被引用1次以上、關(guān)鍵詞中包含項目風險管理的文獻均被選為研究樣本，通過對被選取樣本的研究，分析我國項目風險管理研究的現(xiàn)狀和進展。

3 項目風險管理研究總體現(xiàn)狀

3.1 項目風險管理研究文獻數(shù)量變化

公開發(fā)表論文的數(shù)量是反映學術(shù)界對某一領(lǐng)域關(guān)注程度高低的最基本指標，也是學術(shù)界在某一領(lǐng)域研究成果最直接的體現(xiàn)，以項目風險管理為關(guān)鍵詞檢索得到我國項目風險管理研究文獻數(shù)量見圖1。

從圖1中可以明顯可看出，2000年以來，關(guān)于項目風險管理的研究文獻數(shù)量每年都在以一定幅度增加，絕對數(shù)量最多的是2014年，年發(fā)表文獻數(shù)量達到了258篇，并且在16年的時間里累計公開發(fā)表文獻數(shù)量達2170篇，數(shù)量可謂龐大，這說明國內(nèi)研究人員越來越關(guān)注項目風險的管理，項目風險管理研究成為最近十幾年來學術(shù)界研究的熱點。

圖1 2000～2015年國內(nèi)項目風險管理研究文獻數(shù)量注：數(shù)據(jù)收集整理自中國知網(wǎng)(http://www.cnki.net/)；數(shù)據(jù)截止2015年9月23日

3.2 項目風險管理研究文獻被引用次數(shù)

文獻被引用次數(shù)的多少體現(xiàn)了文獻的質(zhì)量，被引用次數(shù)越高，表明其學術(shù)價值越高，創(chuàng)新性與影響力越強，文獻作者在該領(lǐng)域具有更高的權(quán)威與聲望。因此，本文統(tǒng)計了2000～2015年項目風險管理領(lǐng)域公開發(fā)表的論文被引用的次數(shù)狀況，從表1中可以看出，2000年以來公開發(fā)表的2170篇關(guān)于項目風險管理的研究文獻中只有160篇被引用過，引用率很低；被引用30次以上的僅僅只有16篇，其中被引用超過50次的只有7篇，被引用次數(shù)最多是丁香乾、石碩于2004年發(fā)表的《層次分析法在項目風險管理中的應(yīng)用》，共被引用了253次；沒有被引用過的高達2010篇，可見我國國內(nèi)關(guān)于項目風險研究總體質(zhì)量并不是很高。

表1 文獻被引用狀況

3.3 項目風險管理研究文獻的層次

文獻發(fā)表期刊級別的高低也是體現(xiàn)文獻質(zhì)量的一個重要參考標準，目前我國國內(nèi)學術(shù)期刊級別大致可以分為三個層次。

第一層次是被中文社會科學引文數(shù)據(jù)庫(CSSCI)、中國科學引文數(shù)據(jù)庫(CSCD)、工程索引數(shù)據(jù)庫(EI)索引的期刊，這類期刊發(fā)表的文章一般都具有較高的理論是現(xiàn)實價值，創(chuàng)新性比較高；

第二層次是被北大中文核心、中國科技核心、武大核心(RCCSE)等索引的一般核心期刊，這類期刊發(fā)表的論文的創(chuàng)新性較弱，理論與實際價值要比第一層次的期刊差；

第三層次是一些非核心的普通期刊，這類期刊發(fā)表的論文無論是創(chuàng)新性還是可行性、理論性的價值都比較差。還有一部分文獻是碩士、博士的學位論文，這類文獻的學術(shù)價值和創(chuàng)新性也比較高，尤其是博士學位論文，是目前我國獲得博士學位的必備條件，也是最主要的條件之一。

4 我國項目風險管理研究文獻內(nèi)容分析

通過對2000～2015年曾被引用過的160篇關(guān)于項目風險管理文獻的分析和歸納，文獻的研究內(nèi)容大致可以分為以下幾個方面：

4.1 項目風險管理現(xiàn)狀的研究

關(guān)于我國項目風險管理現(xiàn)狀的研究，160篇被引用過的文獻中，有大約60%的文獻內(nèi)容涉及我國現(xiàn)階段項目風險管理的現(xiàn)狀，這些文獻對我國現(xiàn)階段關(guān)于項目風險管理研究的進展以及表現(xiàn)出的主要特點進行了不同程度的介紹和分析，其中博士、碩士學位論文在這方面介紹的比較詳細、深入，尤其是博士學位論文，研究得尤為詳細。

4.2 項目風險識別方法研究

風險識別是項目風險管理的重要組成部分之一，也是項目風險管理最關(guān)鍵的步驟之一。風險識別的正確與否，直接關(guān)系到項目風險管理與控制方法選擇以及整個風險管理的效果，所以對于項目風險識別的研究在絕大部分的研究文獻中都有涉及。通過對160篇樣本文獻的研究與分析，發(fā)現(xiàn)有103篇文獻研究內(nèi)容涉及到了項目風險的識別，其中61篇文獻對風險識別進行了詳細的研究，風險識別的方法、步驟、以及主要意義，同時也有少數(shù)文獻也提及到了國內(nèi)外學者關(guān)于風險識別的一些誤區(qū)和缺點，給我國項目風險識別提供一定的借鑒和參考價值。

4.3 項目風險控制與管理方法研究

項目風險管理研究文獻的內(nèi)容涉及最多的就是風險控制管理的方法，在160篇樣本文獻中有127篇文獻均涉及到了風險管理與控制的方法，或是風險管理方法的創(chuàng)新與推導，或是方法的介紹與綜述，或是風險管理方法的直接運用，具體涉及到的方法多種多樣，許多比較前沿的數(shù)學、統(tǒng)計學理論被逐漸應(yīng)用到項目風險的管理上，這也是未來項目風險管理研究的一個重要方向。

4.4 項目風險管理人行為的研究

項目風險管理人在項目風險管理中的角色非常重要，其行為對項目風險管理的效果也起著相當重要的作用，有時甚至可以說起著決定性的作用。針對項目風險管理人行為的研究文獻也有不少，在160篇樣本文獻中，有18篇談及到了管理人的行為方式，而且主要是發(fā)表于CSSCI、EI、中文核心等級別較高的期刊，對管理人的行為方式，對項目風險管理與控制的效率的影響進行了研究，是現(xiàn)階段我國項目風險管理一個比較前沿研究方向，對我國項目風險管理研究具有很大的參考意義，對我國項目風險管理實務(wù)也具有很大的實際意義。

5 研究結(jié)論與展望

通過本文的研究可以得出以下幾點結(jié)論。

(1)2000～2015年間國內(nèi)學者關(guān)于項目風險管理的研究在逐年增加，項目風險管理成為最近幾年來國內(nèi)學者關(guān)注的熱點，研究結(jié)果在數(shù)量上已經(jīng)達到了相當高的水平，但在質(zhì)量上還有待進一步提高。

(2)國內(nèi)關(guān)于項目風險管理研究的內(nèi)容相當廣泛，涵蓋了包括項目風險管理現(xiàn)狀、項目風險識別、項目風險管理與控制方法以及項目風險管理的前沿理論的多方面內(nèi)容，體現(xiàn)了我國學者對項目風險管理關(guān)注的全面性，其中關(guān)于項目風險的識別和項目風險的管理與控制的研究最多，是學術(shù)界關(guān)注的主要對象。

(3)國內(nèi)學者關(guān)于項目風險管理的研究正在朝著新的方向發(fā)展，開始運用數(shù)理統(tǒng)計學等方法理論衡量與控制風險，嘗試從項目管理人的行為出發(fā)研究項目風險管理的效率。

對于項目風險管理的研究，最終的目標是控制項目的風險，盡量降低風險發(fā)生的可能性、減少風險帶來的損失。所以，項目風險識別與控制永遠都是項目風險管理研究的主要內(nèi)容，雖然各學者的研究范圍很廣，涉及項目風險管理的方方面面。許多學者也在嘗試從其他方向研究項目風險管理，但未來的研究方向依然圍繞著如何更有效、更準確地識別項目風險。對于如何更有效地控制風險的發(fā)生，降低風險的損失程度，學者們尋求創(chuàng)新的主要方向是運用何種方式能夠及時、準確地識別風險，采用何種方式能夠及時、高效地控制風險發(fā)生；當風險已經(jīng)發(fā)生時，又當采取何種手段將損失降到最低程度。從最近幾年我國學者的研究內(nèi)容來看，研究者們正在從這方面尋求突破，并且未來會繼續(xù)朝這個方向努力。

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