社會-生態系統恢復力理論對云南傣族水文化變遷的解讀

譚 平

（貴州大學，貴州·貴陽 550025）

引言

人類社會從采集狩獵時代到農耕時代，再到工業時代和信息時代，人與自然的關系經歷了多種變遷。工業時代之前，人與自然之間是一種共生關系，工業時代之后，隨著化石燃料的使用，人類的目標是要征服自然，認為自然資源取之不盡、用之不竭，人與自然之間的矛盾開始凸顯。隨著電子技術和生物技術的發展，工業時代對自然的破壞可以得到一定程度上緩解，但也不能從根本上解決社會系統和生態系統之間日益深刻的危機。這使得人類對自身的發展模式必須進行反思，關注經濟、社會、自然的可持續發展、促進人與自然的和諧共生已成為一種必然。

在這一背景下，以Holling為首的斯德哥爾摩恢復力研究中心提出了“社會-生態系統恢復力理論”，所要解決的問題正是人類在使用自然資源的過程中，如何平衡與生態系統的共生關系，在滿足人類自身需求的同時，又能保持生態系統恢復其正常服務功能的彈性，從而使社會-生態系統具有良好的可持續發展能力。

一、社會-生態系統恢復力理論

恢復力（resilience）的最初概念源自其拉丁文resilio，指跳回或返回這一動作。韋氏字典里對恢復力的解釋是物體收縮過程中，受到壓力產生變形后，恢復至原本大小和形狀的一種能力，或物體從不幸狀態及變化過程中進行恢復、適應的一種能力。生態學家Holling于1973年第一次將恢復力概念應用于生態學研究領域，將其定義為生態系統吸收干擾后能繼續維持其系統功能的一種能力[1]。之后，恢復力概念逐漸被運用到社會系統的研究中，指人類社會承受外部壓力、干擾及危機，并能從中恢復的能力[2]。2001年，Gunderson和 Holling將恢復力概念正式應用于社會-生態系統，社會-生態系統恢復力指系統承受干擾的過程中，能維持其基本特征和屬性的能力[3]，Carpenter和 Walker在此基礎上，將其定義為社會-生態系統面臨突然迅速變遷，系統需要做適應性轉型之前，系統可以承受的干擾量大小；Walker進一步將之定義為社會-生態系統承受一系列打擊和干擾之后，在新的環境之下通過恢復或自組織形式，繼續維持和發展其基本功能、結構、身份和各種反饋的一種能力[4]。生態系統和社會系統越來越成為相互關聯的一個整體系統，對二者的研究進行整合，將它們視為一個整體的互動體系，是社會-生態系統恢復力理論研究的必然趨勢。

社會-生態系統所擁有的恢復力總量與干擾的量級相關，若干擾量級過大，則能從根本上摧毀系統，并使系統發生災難性變化，從而進入另一系統狀態，這一全新的系統狀態則受控于不同的過程設置。恢復力的下降會提升系統對較小干擾的脆弱性，這種較小的干擾在恢復力下降之前，系統是可以應對的。但干擾程度一旦越過閾值水平，則會激發突然的系統反饋，使系統處于喪失恢復力的高風險之中[5]。恢復力的失去會使系統向其邊界靠攏，從前那些干擾系統以及使之再度恢復活力的因素，如疾病、社會或經濟動蕩、政策變化、自然災害等，會使這個脆弱的系統進入到一個帶有全新運動變化軌跡的不同狀態，這一過程被稱之為系統管理的轉化。這樣的系統變遷會徹底改變隨之而來的各項生態系統服務，并改變那些連接人與社會的各種生計與健康幸福的標準。很明顯，社會-生態系統恢復力是資源機構體系中最基本的一個特征，這個體系充滿了不確定性和變遷，因而基于社會-生態系統恢復力理論去闡釋文化的變遷過程，在生態民族學研究中具有重要意義。

社會-生態系統變遷過程中，系統恢復力要實現兩個目標，一是將系統維持在特定狀態或特定系統調適結構中，該狀態或結構能夠持續不斷地生產系統所需物質及各項服務（即阻止系統進入一種不受歡迎、不合需要的調適狀態之中，這樣一種系統調適狀態要么難于恢復，要么不可能再恢復）；二是使系統從不受歡迎狀態中進行積極轉型，避免系統在遭遇變遷和危機時的崩潰，從而維持社會-生態系統的恢復力和可持續性。實現上述兩個目標，需要進行社會-生態系統適應性管理，并在必要時進行積極的系統轉型，防止退化系統的崩潰。

生態民族學研究關注人與環境的關系，文化在對環境的適應過程中不斷發生變化，這種變化反過來又會對環境產生影響，這一過程被稱為文化變遷。社會-生態系統恢復力理論能夠很好地解釋文化變遷過程。下面以郭家驥先生對云南西雙版納傣族地區曼遠村的研究為例，在社會-生態系統恢復力的理論視野下，對其水文化從傳統到現代的變遷進行解讀。

二、西雙版納傣族水文化變遷

西雙版納傣族自治州景洪市勐罕鎮北部的曼遠村是一個相對閉塞、受外界文化沖擊較少的村寨，較完整、真實地代表了郭家驥先生做研究時大部分傣族村寨的情況，其文化體現了傣族傳統的稻作文化和水文化。

曼遠村的水文化是指對自然環境的認知與適應過程中，對水資源進行利用和管理的方式方法，包括與水資源相關的技術和制度兩個方面的有機整合[6]。

首先，在水利技術方面，由于傣族傳統稻作農耕很大程度上依賴于人工水利灌溉設施，故曼遠村的稻田灌溉除了依靠天然降雨之外，還依靠“衛乃”、“衛達”、“衛蒙”三條小河，同時自己也在田地中修建了人工溝渠，將河水和森林地表徑流引入稻田。這一技術雖簡陋，但卻體現出因地制宜的文化與環境的相互適應。

其次，在水資源管理機制方面，傳統的水資源管理機制表現為：（1）具備嚴密的垂直管理體系：從召片領到召龍帕薩（內務大臣、水利總管）、到板悶龍（正水利官）和板悶囡（副水利官）、再到“叭”“鲊”等管理官員，自上而下地行使管水權；（2）有組織地定期維修水利設施：每年傣歷6、7月，在雨季到來之前，各級水利官員會組織村民挖渠以在雨季蓄水，并檢驗溝渠是否修建合格；（3）水資源的合理分配：根據各戶村民水田的面積、位置和與主水溝距離的遠近，在水利官員、村社頭人和田主的一致協商下，確定每一塊農田的用水量，并嚴格執行；（4）保護森林提高蓄水量和蓄水能力：曼遠村薪炭林和竹炭林的大量種植有效減少了森林砍伐量、對建房用材的有效管制約束了村民的亂砍濫伐行為。（5）該村萬物有靈的傳統宗教信仰對森林保護和水源涵養起到了重要作用。

20世紀80年代以前，曼遠村的水文化變遷一直是緩慢而不明顯的，固守著傳統的文化適應方式。但80年代之后，改革開放和現代化對曼遠村產生了強烈的文化沖擊，其文化適應方式及其可持續性管理均受到了嚴重影響。

20世紀70年代末，曼遠村基本上還覆蓋著郁郁蔥蔥的森林，隨處可以找到修建房屋梁柱用的粗大樹木。但1983年開始的“兩山一地”經濟體制改革，將農村的自留山、責任山和輪歇地承包到戶，農民自行管理土地，曼遠村開始了橡膠的大規模種植，對該地區的森林資源造成了嚴重的破壞。地方政府對每一畝橡膠種植提供50元無息貸款的支持，村民在利益和致富愿望的驅使下，開始了大規模的毀林種膠，全村除了水庫區域水源林、村社壟山、防護林和黑心樹林之外，森林均被砍伐而代之以橡膠種植。

20世紀90年代末，工業化和現代化進程中的曼遠村開始使用液化氣燃料、并使用橡膠林中的自然產生的枯枝作生活能源之用，家家戶戶種植的鐵刀木也被砍伐殆盡而代之以橡膠樹種植。橡膠的大規模種植，造成了曼遠村及西雙版納地區生態環境的嚴重破壞：加劇了地方水土流失；導致了地方氣候變遷；天然資源不斷減少；生物多樣性遭遇嚴重破壞。[7]

三、從社會-生態系統恢復力理論看曼遠村水文化變遷

從上述案例可以看出西雙版納曼遠村水文化從傳統到現代的變遷。面對迅速的社會-生態變遷，曼遠村社會-生態系統要維持可持續性，需不斷調整系統管理機制，促進系統的多樣性特征。恢復力理論認為在恢復力下降之前，系統能夠應對較小的外界干擾，保持系統的可持續性能力。當系統面臨的干擾量級過大時，系統可從根本上被摧毀，發生災難性變化，很難恢復到之前的平衡狀態，從而進入另一全新的系統狀態，最終轉化為質量上與先前系統狀態完全不同的另一社會-生態系統[8]。而社會-生態系統恢復力很大程度上取決于潛在的、緩慢變遷的變量。

曼遠村傳統的水資源管理機制表現為具備嚴密的垂直管理體系；有組織地定期維修水利設施；水資源的合理分配；保護森林提高蓄水量和蓄水能力；傳統的傣文記載的習慣法和萬物有靈的宗教信仰發揮著管理和持續利用水資源的重要作用。新中國成立以后，西雙版納傣族地區建立了社會主義制度，新的水資源管理機制也隨之進入曼遠村，主要有直接的水資源管理制度、地方法律和村規民約對水資源管理和使用發揮了有效的制約作用。同時，曼遠村關于水的認識與信仰也處于不斷的變遷過程之中。傣族人民長期以來對水有一種虔誠的崇敬感和神圣感，認為水與土地、森林和糧食具有密不可分的聯系，從而形成了自己獨特的人與自然和諧相處的社會-生態系統整體觀，認為人既是自然的產物，又與自然和諧共生。上述曼遠村村民對水資源的使用方式、相關的水資源管理政策、氣候條件、森林資源、土地使用、營養儲備、當地住民價值觀等要素即是當地社會-生態系統潛在的緩慢變量，這些變量的變遷在這一時期是可持續的，當地環境能不斷滿足村民的各種用水需求，其社會-生態系統具有良好的彈性和可持續性。

但隨著工業化、現代化的發展，經濟體制改革和“兩山一地”政策的實施，曼遠村傳統的水文化開始發生變化。這一時期，曼遠村社會-生態系統潛在的緩慢變量變遷開始遭遇危機，這些緩慢變量的變遷會對系統恢復力和可持續性產生重要影響，尤其是在農民自行管理土地后，曼遠村開始了橡膠的大規模種植，單一作物的種植使得當橡膠的需求或價值發生變遷時，系統具有較高脆弱性，同時對該地區的森林資源造成了嚴重的破壞：加劇了地方水土流失、導致了地方氣候變遷、天然資源不斷減少、生物多樣性遭遇嚴重破壞。曼遠村開墾大量水田和梯田的行為改變了原有的生態環境、其在輪歇耕作過程中引進新品種、使用化肥和除草劑也加劇了土壤退化。曼遠村面臨的環境變遷、地方價值觀及信仰的改變以及不具靈活性且封閉的制度規定。這些緩慢變量變遷導致了系統恢復力降低，造成了資源的不可持續使用，使系統在生產過程中面臨著大量變遷和危機，同時，也使自然系統本身固有的恢復能力在應對干擾時不斷降低，尤其是系統生物多樣性的喪失和傳統圣林崇拜的瓦解，阻礙了曼遠村功能性作用的發揮。與此同時，曼遠村的系統資源管理也未能很好地形成系統管理的決策機制、促進系統的學習與創新、提高其社會-生態系統恢復力。可見，曼遠村的社會-生態系統在面對現代化沖擊的時候，系統多樣性不斷弱化。傳統的系統管理機制、資源分配方法、促進人與自然和諧相處的習慣法等，在面臨改革開放和現代化造成的經濟影響、社會劇變和外來文化沖擊之時，系統多樣性逐漸喪失、脆弱性不斷提升，增加了系統迅速退化的可能[9]。曼遠村的發展過程中面臨著一系列社會-生態變遷，傳統的社會-生態資源和生計方式也在不斷調整自身去適應和模塑變遷，但這一過程中，系統管理方式發揮著重要的關鍵作用，具有恢復力的資源管理方式能促進曼遠村社會-生態系統的正向發展，反之，則會使系統面臨崩潰的危險。如何權衡經濟利益與生態環境之間的關系，如何平衡短期利益與長遠可持續性之間的關系，是曼遠村水文化變遷過程中面臨的一大挑戰。

所以，曼遠村在應對迅速的方向性變遷時，地方社會-生態系統管理需做出相應的變化，要適應變遷、模塑變遷、為積極的社會-生態系統轉型創造機會。在上述案例中，地方資源管理并非僅是獲取森林資源、水資源或保護地方物種，還應更多地關注基于當地社會和經濟可持續性的管理機制，尤其是在社會-生態迅速變遷的情況下。要促進曼遠村等地社會-生態系統的可持續性，就要減少系統被動退化的可能性，因為被動退化有可能導致破壞性的社會管理轉型。但曼遠村面臨的迅速的方向性變遷雖然是系統管理的巨大挑戰，但也為地方系統管理的創新和繁榮發展提供了機會。

系統面臨的變遷有時候是漸進的、可預測的，有時候又是迅速的、無組織的、因意外情況而混亂的。在應對漸進變遷和突然變遷的互動過程中，如曼遠村傳統的水文化變遷和改革開放、現代化的互動過程中，橡膠種植等降低適應性能力的行為會使系統越過閾值，加速系統管理轉型。具備恢復力的生態系統中也存在著閾值，但是提高恢復力就能降低越過閾值的可能性。曼遠村的社會-生態系統過程中，由于水資源、土地和森林等緩慢變量的變遷、改革開放相關經濟、政治政策的影響和環境管理機制的變化等因素，使得系統無法對變遷進行預測并維持系統的穩定和可持續性，從而面臨系統崩潰的危機。在這樣的危機面前，系統管理應關注的是創造系統轉型閾值，促進積極的社會-生態系統轉型，使轉型過后的曼遠村社會-生態系統具有可持續性。

曼遠村的社會-生態系統是一個不斷調適、平衡危機的動態演變過程。這一過程中，環境不斷對人類活動進行適應并發生緩慢或迅速的變遷，人類也在不斷調整其行為方式，去適應環境變化和資源使用方式的變遷。曼遠村村民在對水資源的利用與適應過程中，積累了大量的生計知識和傳統經驗，社會-生態系統在互動過程中不斷得到強化，但超越地方層面的相關政策影響和經濟刺激，使系統的可持續發展面臨著巨大的挑戰。在這樣的變遷面前，如何應對危機、改善人與自然的關系、解決基本的生存問題是系統面臨的最大挑戰。

曼遠村社會-生態系統在應對變遷過程中，系統退化的原因在于生態系統服務能力和恢復力的持續喪失，如改革開放之后水資源利用和橡膠種植等過度的資源服務消費提高了對系統服務的需求，加速了地方系統功能的退化。在這樣的系統退化過程中，地方資源管理者通常有一系列可選擇的方式去穩定當前系統，但當變遷超過系統所能承受和應對的范圍時，就應探索系統進入新的社會-生態狀態的轉型，促進社會-生態系統恢復力。從整體上來看，社會-生態系統進程相互作用，在互動過程中不斷產生適應，并以變遷的方式進行表達。面臨迅速的社會-生態變遷，曼遠村的傳統生計方式變得越來越脆弱，其可持續性能力面臨著巨大的挑戰，這也意味著這樣的系統需要積極轉型才能提高它應對風險的能力和可持續性能力。恢復力理論認為當系統無法應對外來危機，系統脆弱性增強時，要做好系統轉型的準備，并創造系統轉型閾值，提高學習能力，促進積極的社會-生態轉型。

當系統遭遇不可逆的社會-生態變遷之時，需要判斷系統的退化閾值，并創造不合適狀態轉型的閾值。例如對未來變遷的合理假設，可以提供一個基點來探索可行性政策，從而降低系統負向變遷的可能性。曼遠村社會-生態系統多樣性的喪失和生態系統服務的下降，破壞了該系統的生計能力和幸福指數，越過了系統的臨界點，若不具備轉型為一個全新的社會-生態系統的條件，就只能面臨系統崩潰的危機。但在系統管理機制中，“少數例外”個體有可能發揮重要作用，促進系統管理越過閾值，轉化為一種新的狀態。有的特殊個體能調節組群影響系統慣性、改變系統管理行為和管理者的世界觀。具體到上述案例中，為了避免系統的徹底崩潰，就需要充分發揮系統中“少數例外”個體（如可持續資源使用方式、管理機制等）的功能，使系統管理能越過閾值，以全新的系統管理機制適應系統的變遷，并在適應過程中實現系統的積極轉型，從而避免系統恢復力和可持續性的喪失。

所以，曼遠村水文化系統的多樣性構成了強化它們社會-生態系統恢復力的重要資源。當這些系統面臨迅速、未知的巨大變遷之時，將恢復力的社會資源、生態資源和經濟資源進行整合，不僅能為系統提供恢復力種子，還能促進社會-生態系統的積極轉型，使之轉入一個全新的、受歡迎的系統狀態。從而在社會-生態變遷中，維持系統的可持續性。

四、結語

社會-生態系統恢復力理論要解決的是人與自然和諧共生，在變遷面前維持自身可持續發展的問題。全世界極少有地方會不受到全球化的影響，在這一語境下，地方文化的可持續性也必定會受到來自區域、國家和全球層面的影響，就如同上述案例中曼遠村水文化在應對外來干擾時發生的變遷一樣。只有具備了積極的適應性系統管理措施，當外來干擾超過系統閾值水平時，促進積極的系統轉型，避免系統的被動退化或崩潰，地方社會-生態系統才能維持其可持續性能力。從這一意義上來說，恢復力理論對生態民族學研究人與環境的互動關系提供了一個多元視角，不僅強調人對環境的被動適應，更強調這一適應過程中人的行為對環境造成的影響，以及二者在互動耦合過程中，又是如何積極應對外來干擾，緩解社會-生態系統危機，或是在系統遭遇迅速變遷和嚴重危機時，如何促進社會-生態系統的積極轉型，防止系統的徹底崩潰。在全球化、可持續背景下，社會-生態系統恢復力理論擴大了生態民族學研究的視野，將人、自然、社會視為一個互動的整體，從系統的觀點來關注人與自然、社會系統與生態系統的耦合關系。

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