交易成本約束下肉雞產(chǎn)業(yè)“公司+農(nóng)戶”關(guān)系契約穩(wěn)定機(jī)制研究

□張 玲 周 霞 齊 菲

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交易成本約束下肉雞產(chǎn)業(yè)“公司+農(nóng)戶”關(guān)系契約穩(wěn)定機(jī)制研究

□張 玲 周 霞 齊 菲

關(guān)系契約穩(wěn)定是“公司+農(nóng)戶”經(jīng)營模式成功的關(guān)鍵，交易成本是影響肉雞產(chǎn)業(yè)“公司+農(nóng)戶”契約穩(wěn)定的主要因素。本文從交易成本視角揭示了肉雞產(chǎn)業(yè)“公司+農(nóng)戶”關(guān)系契約的交易成本構(gòu)成及其影響因素，運(yùn)用博弈方法分析了影響“公司+農(nóng)戶”契約穩(wěn)定的因素。研究表明，違約金越高，企業(yè)和農(nóng)戶的履約率越高；市場價格變動對企業(yè)和養(yǎng)殖戶的履約率都有不同的影響；加入“公司+農(nóng)戶”經(jīng)營模式節(jié)約的交易成本越大，企業(yè)和養(yǎng)殖戶的履約率越高。最后，針對研究結(jié)論提出促進(jìn)山東省肉雞產(chǎn)業(yè)穩(wěn)定發(fā)展的對策建議。

“公司+農(nóng)戶”；交易成本；契約穩(wěn)定；博弈；

一、引言

中國是世界第二大肉雞生產(chǎn)國，山東省作為我國主要的肉雞生產(chǎn)基地，產(chǎn)量占全國20%，出口規(guī)模占50%以上。據(jù)統(tǒng)計(jì)，山東省有100多家肉雞加工企業(yè)和300多家肉雞家庭養(yǎng)殖場以及大量的分散養(yǎng)殖戶。調(diào)查顯示，山東省肉雞產(chǎn)業(yè)主要采取“公司+農(nóng)戶”的經(jīng)營模式，但是這種經(jīng)營模式的發(fā)展面臨著一個主要的問題—契約穩(wěn)定性差。實(shí)踐調(diào)查中，企業(yè)違約的占70%，農(nóng)戶違約的占30%。導(dǎo)致契約不穩(wěn)定的主要原因是：一是養(yǎng)殖戶為了節(jié)約養(yǎng)殖成本，違反合約規(guī)定進(jìn)行不規(guī)范養(yǎng)殖；二是養(yǎng)殖戶為了縮短交易周期，降低養(yǎng)殖成本，違約使用化學(xué)藥品，造成肉雞質(zhì)量不達(dá)標(biāo)；三是盡管有違約金的約束，但是企業(yè)違約后養(yǎng)殖戶的訴訟成本太高，養(yǎng)殖戶大多選擇不起訴；四是企業(yè)為了節(jié)約監(jiān)督成本，降低了對養(yǎng)殖戶的監(jiān)督力度，也會造成養(yǎng)殖戶的違約行為。由此可見，交易成本與企業(yè)和養(yǎng)殖戶的履約行為息息相關(guān)，從交易成本的視角研究契約穩(wěn)定具有重要的意義。

交易成本是指在一定的社會關(guān)系中，人們自愿交往、彼此合作達(dá)成交易所支付的成本(科斯，1937)，主要包括信息成本、談判成本、監(jiān)督成本等。

根據(jù)活動的內(nèi)容可以把交易成本分為搜尋信息的成本、協(xié)商與決策成本、契約成本、監(jiān)督成本、執(zhí)行成本與轉(zhuǎn)換成本(Dahlman，1979)。作為新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)最基礎(chǔ)的理論和分析工具，被國內(nèi)外學(xué)者應(yīng)用到眾多領(lǐng)域的研究，例如農(nóng)業(yè)保險機(jī)制、產(chǎn)業(yè)組織模式的選擇和中國的食品質(zhì)量安全等[1-3]。其中有許多學(xué)者基于交易成本視角研究契約的穩(wěn)定性。研究表明，契約不穩(wěn)定表面上是由契約執(zhí)行過程中諸多風(fēng)險因素引起的，實(shí)際上源于契約的不完全和機(jī)會主義行為[4]。契約執(zhí)行過程中風(fēng)險因素包括：農(nóng)戶的規(guī)模、簽約產(chǎn)品的專用性、信息成本、談判成本、執(zhí)行成本和農(nóng)產(chǎn)品價格的波動等。具體而言，規(guī)模大的農(nóng)戶契約約束力強(qiáng)，而規(guī)模小的農(nóng)戶存在契約軟約束現(xiàn)象；農(nóng)產(chǎn)品專用性強(qiáng)，契約穩(wěn)定性較高，反之較低[5]；信息成本、談判成本和執(zhí)行成本對農(nóng)戶銷售渠道有正向或負(fù)向的影響，這些成本的高低及其影響會影響合約的穩(wěn)定性[6]；簽約農(nóng)產(chǎn)品的價格波動越大，銷售渠道越不穩(wěn)定，違約率越高[7]。為了節(jié)約交易成本，提高契約的穩(wěn)定性，國內(nèi)外學(xué)者們從中介組織、垂直協(xié)作模式和風(fēng)險分擔(dān)機(jī)制等方面提出了對策建議。中介組織將分散的農(nóng)戶聯(lián)合起來，作為一個整體與企業(yè)進(jìn)行交易，可以節(jié)約企業(yè)的交易成本[8]。農(nóng)戶在新鮮茶葉交易中選擇垂直協(xié)作模式可以降低交易成本和交易風(fēng)險，提高契約穩(wěn)定性[9]。合理的利益分配和風(fēng)險分擔(dān)可以降低契約的不穩(wěn)定，買權(quán)期權(quán)作為一種風(fēng)險分配機(jī)制，有效的提高了契約的穩(wěn)定性[10]。本文借鑒國內(nèi)外學(xué)者關(guān)于交易成本的研究，結(jié)合博弈分析研究肉雞產(chǎn)業(yè)“公司+農(nóng)戶”合作關(guān)系穩(wěn)定因素，以期能對山東省肉雞產(chǎn)業(yè)持續(xù)健康發(fā)展提供理論依據(jù)。

二、肉雞產(chǎn)業(yè)“公司+農(nóng)戶”關(guān)系契約的交易成本構(gòu)成及其影響因素分析

(一)交易成本的影響因素

威廉姆森在科斯研究的基礎(chǔ)上對交易成本的影響因素做了深入研究。他認(rèn)為交易成本主要受人的因素(有限理性、機(jī)會主義)、與特定交易有關(guān)的因素(資產(chǎn)專用性、交易不確定性和交易頻率)、交易市場的環(huán)境因素(交易對手的數(shù)量)的影響[11]。

1.人的因素

山東省肉雞產(chǎn)業(yè)的發(fā)展主要采取“公司+農(nóng)戶”的經(jīng)營模式，企業(yè)和養(yǎng)殖戶都是“契約人”。“契約人”的特征表現(xiàn)為有限理性和機(jī)會主義。有限理性的交易雙方無法預(yù)測未來發(fā)生的所有事情，簽訂的契約是不完全的，導(dǎo)致交易成本。機(jī)會主義行為是指交易雙方利用不正當(dāng)手段謀求自身利益最大化，主要表現(xiàn)為逆向選擇、道德風(fēng)險和代理成本。機(jī)會主義使交易復(fù)雜化，導(dǎo)致交易成本的增加。

2.與特定交易有關(guān)的因素

威廉姆森從交易的三個維度對交易成本進(jìn)行了分析。①資產(chǎn)專用性是指在不犧牲生產(chǎn)價值的條件下，資產(chǎn)用于不同用途的程度[12]。在交易過程中，企業(yè)和養(yǎng)殖戶都投入了專用性資產(chǎn)，通過契約將雙方捆綁在一起。任何一方都不愿意違約，因?yàn)槠髽I(yè)需要養(yǎng)殖戶特有的資源，養(yǎng)殖戶也需要將專用資產(chǎn)轉(zhuǎn)化為利潤，相反也是如此。這樣可以避免機(jī)會主義行為，降低交易成本。②交易不確定性包括原發(fā)的不確定性和繼發(fā)的不確定性[13]。原發(fā)的不確定性主要是指無法預(yù)測消費(fèi)者的偏好導(dǎo)致的不確定性。繼發(fā)的不確定性是指無法預(yù)測他人所做決策導(dǎo)致的不確定性。③交易頻率主要指交易次數(shù)。隨著交易次數(shù)的增加，企業(yè)和養(yǎng)殖戶的信任度增加，有利于降低交易成本。

3.交易市場的環(huán)境因素

交易市場的環(huán)境因素主要指交易對手的數(shù)量。因?yàn)閷Ｓ眯再Y產(chǎn)，出現(xiàn)了壟斷市場。若處于壟斷地位的一方有機(jī)會主義傾向，另一方就會付出更大的交易成本來維持交易關(guān)系。

(二)肉雞產(chǎn)業(yè)交易成本的構(gòu)成

科斯(1937)最早把交易成本分為發(fā)現(xiàn)價格的成本、談判和簽訂合同的成本以及為保證合同條款得到遵守而實(shí)施必要監(jiān)督和檢查的成本三類。威廉姆森(1986)又將其細(xì)分為搜尋成本、信息成本、議價成本、決策成本和監(jiān)督成本。本文借鑒科斯的交易成本理論和威廉姆森對交易成本的劃分，把交易成本具體分為事前的交易成本、事中的交易成本和事后的交易成本。

1.事前的交易成本主要包括搜集成本和信息成本

搜集成本是指搜集商品信息和交易對象信息的成本。肉雞養(yǎng)殖戶的搜集成本主要有搜尋種雞成本、搜尋市場交易主體和肉雞銷售渠道的成本。肉雞加工企業(yè)的搜尋成本主要是指搜尋養(yǎng)殖戶的成本。信息成本是取得交易對象信息和與交易對象進(jìn)行信息交換所需的成本。在簽約前，肉雞養(yǎng)殖戶會獲取多家肉雞加工企業(yè)的信息進(jìn)行比較，其信息成本就是獲取多家肉雞加工企業(yè)信息的成本。肉雞加工企業(yè)為維持穩(wěn)定的貨源，會與多家養(yǎng)殖戶合作，并獲取多家的養(yǎng)殖戶的信息，如種雞的品種、出欄期、存欄量以及養(yǎng)殖戶的信譽(yù)等。在這個過程中產(chǎn)生的成本就是企業(yè)的信息成本。事前的交易成本主要受交易市場的環(huán)境因素的影響，交易市場上潛在的交易對手?jǐn)?shù)量越到，搜尋成本和信息成本越大。

2.事中的交易成本是指簽訂契約過程中所產(chǎn)生的成本，主要包括談判成本和簽約成本

肉雞養(yǎng)殖戶和企業(yè)在確定交易對象后，會與交易對象進(jìn)行談判，例如肉雞的交易價格、交易數(shù)量、交易期限、企業(yè)是否給養(yǎng)殖戶提供運(yùn)輸服務(wù)和融資服務(wù)等，在這個過程中產(chǎn)生的成本就是養(yǎng)殖戶和企業(yè)雙方的談判成本。交易雙方據(jù)談判所確定的事項(xiàng)進(jìn)行簽約過程所產(chǎn)生的成本是談判成本。事中的交易成本主要受交易不確定和交易頻率的影響。交易不確定性和交易頻率越高，談判成本和簽約成本越大。

3.事后的交易成本主要是指監(jiān)督成本和違約成本

為了保證契約的履行，交易雙方需要監(jiān)督交易對象是否依照契約內(nèi)容進(jìn)行交易，例如追蹤產(chǎn)品、監(jiān)督、驗(yàn)貨等，在這個過程中產(chǎn)生的成本就是交易雙方的監(jiān)督成本。例如企業(yè)在與農(nóng)戶簽訂契約后，需要定時檢查養(yǎng)殖戶的養(yǎng)殖環(huán)境和飼料喂養(yǎng)情況，檢查養(yǎng)殖戶是否違約使用激素、藥品等。在收購肉雞時，企業(yè)需要檢查肉雞的質(zhì)量是否合格。違約成本是指違約時需要付出的事后成本。若一方違約，需要支付另一方違約金，還需支付在第三方市場上購進(jìn)或賣出肉雞的費(fèi)用，以及聲譽(yù)受損的無形成本。事后的交易成本主要受人的有限理性和機(jī)會主義行為的影響。由于人的有限理性，在交易過程中會產(chǎn)生機(jī)會主義行為，產(chǎn)生違約行為和違約成本。

三、交易成本約束下公司與養(yǎng)殖戶的行為偏好分析

“公司+農(nóng)戶”的經(jīng)營模式可以解決養(yǎng)殖戶小生產(chǎn)和大市場對接的問題，一方面使養(yǎng)殖戶有穩(wěn)定的銷售渠道，另一方面保證企業(yè)有穩(wěn)定的原材料供應(yīng)。但是，企業(yè)和養(yǎng)殖戶作為理性經(jīng)濟(jì)人，追求自身利益最大化，在交易過程中會出現(xiàn)違約現(xiàn)象。本文通過構(gòu)建博弈矩陣分析企業(yè)和養(yǎng)殖戶的行為選擇偏好及其關(guān)鍵影響參數(shù)。

1.模型基本假定

企業(yè)和養(yǎng)殖戶是契約的兩個交易主體，雙方進(jìn)行契約合作，主要是為了降低交易成本，實(shí)現(xiàn)利益最大化。企業(yè)和養(yǎng)殖戶的交易過程是一個多重的、非零和博弈過程。首先假定：(1)企業(yè)和養(yǎng)殖戶都是理性經(jīng)濟(jì)人，都追求自身利益最大化；(2)市場價格是企業(yè)和養(yǎng)殖戶共有的信息；(3)采取“冷酷策略”，即一方違約，需支付另一方違約金并退出“公司+農(nóng)戶”的經(jīng)營模式；(4)企業(yè)和養(yǎng)殖戶都有兩種策略：履約和違約。

2.參數(shù)設(shè)定及交易雙方支付函數(shù)

設(shè)合約價格為P，市場價格為P’；若按照合約交易，每單位肉雞產(chǎn)品，養(yǎng)殖戶可以節(jié)約的交易成本為Y1，具體包括搜尋成本、信息成本、談判成本和簽約成本等。企業(yè)可以節(jié)約的交易成本為Y2，主要包括監(jiān)督成本、搜尋成本和談判成本等；養(yǎng)殖戶生產(chǎn)單位肉雞和與企業(yè)簽訂合約的成本是C，企業(yè)按合約價格收購并加工流通的附加值為Z；違約金為X，交易量為Q。在不考慮貼現(xiàn)時，得到企業(yè)和養(yǎng)殖戶的得益矩陣見表1。

表1 企業(yè)和養(yǎng)殖戶得益的博弈矩陣

3.博弈均衡點(diǎn)的確定

通過表1，可知企業(yè)和養(yǎng)殖戶的行為選擇的博弈中，沒有純策略的納什均衡。企業(yè)和養(yǎng)殖戶必然在追求自身利益最大化的原則下尋求混合策略的納什均衡點(diǎn)。

(1)企業(yè)最佳履約率確定

給定企業(yè)的履約率為β，則養(yǎng)殖戶履約和違約的期望收益分別為：

E1(1，β)=β(P-C)Q+(1-β)(P′-C-Y1+X)Q

E1(0，β)=β(P′-C-Y1-X)Q+(1-β)(P′-C-Y1)Q

由E1(1，β)=E1(0，β)，得出企業(yè)的最佳履約率為

(1)

(2)養(yǎng)殖戶的最佳履約率確定

給定養(yǎng)殖戶的履約率為α，則企業(yè)的履約收益和違約收益函數(shù)分別為：

E2(α，1)=α(Z+P′-P)Q+(1-α)(Z-Y2+X)Q

E2(α，0)=α(Z-Y2-X)Q+(1-α)(Z-Y2)Q

由E2(α，1)=E2(α，0)得出養(yǎng)殖戶的最佳履約率為

(2)

(α*，β*)是企業(yè)和養(yǎng)殖戶行為選擇博弈的混合戰(zhàn)略納什均衡點(diǎn)，對應(yīng)著雙方的最佳行為選擇。在這一點(diǎn)上，只靠一方改變策略不會增加自身收益，即在一方行動不改變時，另一方?jīng)]有積極性打破這種均衡。

4.交易雙方的履約空間及其影響因素

(1)企業(yè)履約空間及其影響因素

企業(yè)作為理性經(jīng)濟(jì)人，為追求自身利益最大化，會根據(jù)養(yǎng)殖戶履約狀況選擇相應(yīng)的行為，使實(shí)際收益大于均衡收益。當(dāng)養(yǎng)殖戶的的實(shí)際履約率大于α，企業(yè)的最佳選擇是履約。相反，當(dāng)養(yǎng)殖戶的的實(shí)際履約率小于α*，企業(yè)的最佳選擇是違約。因此，本文稱V2={α|α∈(α*，1)}為企業(yè)的履約空間。通過對式(2)求偏導(dǎo)數(shù)，得到企業(yè)的履約空間及主要影響因素，見表2。

表2 企業(yè)的履約空間及主要影響因素

(2)養(yǎng)殖戶的履約空間及其影響因素

同樣，養(yǎng)殖戶作為理性經(jīng)濟(jì)人，也會追求自身利益最大化，根據(jù)企業(yè)的履約率來選擇自己的行為。當(dāng)企業(yè)的履約率大于β時，養(yǎng)殖戶最佳選擇是履約；當(dāng)企業(yè)的履約率小于β時，養(yǎng)殖戶最佳選擇是違約。因此，養(yǎng)殖戶的履約空間是V1={β|β(β*，1)}。通過對式(1)求偏導(dǎo)數(shù)，得到養(yǎng)殖戶的履約空間及其影響因素，見表3。

表3 養(yǎng)殖戶的履約空間及主要影響因素

四、結(jié)論與建議

(一)結(jié)論

本文研究結(jié)果表明，違約金、市場價格的變動和加入“公司+農(nóng)戶”經(jīng)營模式節(jié)約的交易費(fèi)用會影響企業(yè)和養(yǎng)殖戶契約的穩(wěn)定。具體而言：①違約金越高，即懲罰力度越大，企業(yè)和養(yǎng)殖戶的履約率越高；②市場價格的變動對契約穩(wěn)定性的影響主要表現(xiàn)在市場價格和合約價格的差。當(dāng)市場價格小于合約價格時，養(yǎng)殖戶更傾向于將肉雞賣給第三方市場，履約率降低，反之履約率增加。③加入“公司+農(nóng)戶”經(jīng)營模式節(jié)約的費(fèi)用與契約穩(wěn)定性呈正相關(guān)關(guān)系。節(jié)約的交易費(fèi)用越大，企業(yè)和養(yǎng)殖戶的履約率越高。

(二)對策建議

“公司+農(nóng)戶”經(jīng)營模式的成功的關(guān)鍵在于契約的穩(wěn)定性，契約穩(wěn)定性高，肉雞產(chǎn)業(yè)發(fā)展快。反之，這種經(jīng)營模式會阻礙肉雞產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。本文在交易成本的研究視角下，分析了企業(yè)和養(yǎng)殖戶的具體的交易成本和影響因素，結(jié)合雙方行為選擇的實(shí)證分析，提出了山東省肉雞產(chǎn)業(yè)穩(wěn)定發(fā)展的具體對策。

(1)科學(xué)評價，選擇優(yōu)秀的合作伙伴，從源頭上促進(jìn)肉雞產(chǎn)業(yè)穩(wěn)定發(fā)展。企業(yè)和養(yǎng)殖戶作為“公司+農(nóng)戶”經(jīng)營模式的兩個交易主體，其履約意識的高低在很大程度上會影響契約的穩(wěn)定。因此，企業(yè)或養(yǎng)殖戶在選擇合作對象時，要在綜合評價的基礎(chǔ)上科學(xué)選擇。在評價時做到：選擇科學(xué)的評價方法；合理的確定評價權(quán)重；準(zhǔn)確的搜集評價對象的數(shù)據(jù)。同時，特別要注重合作對象規(guī)模的要求。這是因?yàn)椋孩倨髽I(yè)的規(guī)模大，投入的專用性資產(chǎn)多，退出的機(jī)會成本大，企業(yè)會更傾向于履約。②一般而言，規(guī)模大的企業(yè)經(jīng)營理念先進(jìn)，市場形象好，違約時不僅違約金高，信用損失也大。因此，規(guī)模大的企業(yè)違約幾率小。③養(yǎng)殖戶的規(guī)模大，企業(yè)的合作對象就少，利于企業(yè)監(jiān)督，監(jiān)督成本低。因此，選擇優(yōu)秀的合作伙伴能在簽約前有效的降低違約行為。

(2)設(shè)計(jì)科學(xué)合理的合約條款，完善利益分配機(jī)制。當(dāng)市場環(huán)境變化時，企業(yè)和養(yǎng)殖戶都存在為了追求自身利益而違約的傾向，這會使“公司+農(nóng)戶”經(jīng)營模式的整體利益降低，造成個體理性與集體理性相矛盾。并且，我國在合約方面的法律還不完善，法律的強(qiáng)制履約作用不明顯。因此，需要科學(xué)合理的設(shè)計(jì)合約條款，完善利益分配機(jī)制，建立自我履約機(jī)制，使企業(yè)或養(yǎng)殖戶在履約時能得到該有的利益，在違約時損失也比較大。這樣會約束企業(yè)或養(yǎng)殖戶的違約行為，提高自我履約意識。

(3)充分發(fā)揮政府的作用，為山東省肉雞產(chǎn)業(yè)發(fā)展創(chuàng)造良好的外部環(huán)境，主要從以下幾個方面采取措施。①強(qiáng)化法制建設(shè)，完善法律體系，使違約現(xiàn)象有法可循、有法可依。1981年，全國人大通過了《經(jīng)濟(jì)合同法》后，又陸續(xù)出臺了幾部法律，為合約案件提供了法律依據(jù)。但是，隨著經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，很多違約案件仍然找不到法律依據(jù)，因此需繼續(xù)加強(qiáng)相關(guān)法律建設(shè)。同時，加強(qiáng)宣傳法律知識，提高企業(yè)和養(yǎng)殖戶的法律意識，約束企業(yè)和養(yǎng)殖戶的違約行為。②加強(qiáng)社會信用體系建設(shè)，形成“人無誠信不立，業(yè)無誠信不興”的經(jīng)濟(jì)活動理念，建設(shè)自我約束機(jī)制。同時，建立誠信等級評價體系。將企業(yè)和養(yǎng)殖戶的誠信等級在社會上公布，企業(yè)或養(yǎng)殖戶在選擇交易對象時可以把誠信等級作為評選依據(jù)。并且，企業(yè)或養(yǎng)殖戶一旦違約，被迫退出“公司+農(nóng)戶”的經(jīng)營模式，不僅違約金較高，而且在“公司+農(nóng)戶”經(jīng)營模式中節(jié)約的交易費(fèi)用也會顯現(xiàn)。這培養(yǎng)了企業(yè)和養(yǎng)殖戶的自我約束力。

(4)建立合作組織促進(jìn)山東省肉雞產(chǎn)業(yè)發(fā)展。“公司+農(nóng)戶”的經(jīng)營模式可以幫助養(yǎng)殖戶實(shí)現(xiàn)肉雞的小生產(chǎn)和大市場對接的問題。但是山東省的養(yǎng)殖戶多而分散，企業(yè)與眾多的養(yǎng)殖戶的簽約成本很高。通過建立合作組織，如合作社，提高養(yǎng)殖場戶的組織化程度。合作組織一方面可以節(jié)約企業(yè)的交易成本，提高企業(yè)的履約率，另一方面也可以提高養(yǎng)殖戶的談判地位，維護(hù)養(yǎng)殖戶的利益。

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2014-07-08

山東軟科學(xué)重點(diǎn)項(xiàng)目(項(xiàng)目號：2013RZB01001), 山東省"三農(nóng)"問題軟科學(xué)研究基地資助研究。

山東農(nóng)業(yè)大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，山東泰安，271018

張 玲(1990- )，女，山東青島人，碩士研究生，研究方向：產(chǎn)業(yè)組織與管理；周 霞( 1971- ) ，女，新疆人，山東農(nóng)業(yè)大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院副教授、博士、碩士生導(dǎo)師，研究方向: 農(nóng)產(chǎn)品流通、農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)組織與管理，本文通訊作者。

F327

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1008-8091(2015)01-0055-05