中國企業(yè)“走出去”的風險與控制——從綜合安全視角審視中國的“一帶一路”建設

盧國學

(中國社會科學院世界經濟與政治研究所　北京 100732)

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中國企業(yè)“走出去”的風險與控制——從綜合安全視角審視中國的“一帶一路”建設

盧國學

(中國社會科學院世界經濟與政治研究所北京 100732)

[關鍵詞]綜合安全；走出去；一帶一路；風險控制

[摘要]效益評估與風險控制是企業(yè)經營活動的兩個方面。在預估中國企業(yè)在“一帶一路”建設潛在收益的同時，不能忽視現(xiàn)實的各種安全風險。中國企業(yè)在“一帶一路”建設中所面臨的風險，既包括因國際形勢變化所帶來的地區(qū)政治安全風險，也包括長期困擾這些地區(qū)經濟和社會發(fā)展的非傳統(tǒng)安全風險。這兩類安全風險盡管性質不同，表現(xiàn)形式也不一樣，但從風險控制的角度看，它們之間卻存在著一定的必然聯(lián)系?？陀^地認識中國企業(yè)在“一帶一路”建設中所面臨的安全風險，從綜合安全的視角來管控風險，才能有效保障“一帶一路”建設的順利推進，保障中國企業(yè)獲取最大的收益。

The Risk and Control of Chinese Enterprises “Going Out”

—Analyzing China’s “the Belt and Road Initiative” from the Perspective

of Comprehensive Security

Lu Guoxue

(Institute of World Economics and Politics, Chinese Academy of Social Sciences, Beijing 100732, China)

Abstract：Benefit assessment and risk control have always been two aspects of business activities. When Chinese enterprises evaluate the potential benefits of “the Belt and Road Initiative” in some areas, we should not ignore the various of security risks, which include regional political risks brought about by the changes of the international situation and the non-traditional security risks that have long plagued economic and social development in these areas. Despite the nature and forms of the above two security risks are different, there are some inevitable link between them from the perspective of risk control. For Chinese enterprises, in order to effectively safeguard the smooth progress of "the Belt and Road Initiative" and obtain their maximum benefits. They must objectively understand and control these risks from the perspective of comprehensive security.

“一帶一路”政策的實施，必將使更多的中國企業(yè)走出國門，參與到相關國家的經濟活動和國家建設之中。然而，我們在預估中國企業(yè)“走出去”獲得潛在收益的同時，不能忽視現(xiàn)實的各種安全風險。這其中既包括因國際形勢變化所帶來的地區(qū)政治安全風險，也包括那些長期影響地區(qū)經濟和社會發(fā)展的各種非傳統(tǒng)安全風險。盡管這兩類安全風險性質不同，表現(xiàn)形式也不一樣，但從風險控制的角度看，它們之間卻存在著一定的必然聯(lián)系。從綜合安全的視角來審視中國企業(yè)“走出去”的安全風險，將有效提升中國與“一帶一路”沿線國家對安全風險的管控能力，增強相關國家與中國開展區(qū)域合作的政治意愿，提升“一帶一路”建設的邊際效益，保障“一帶一路”建設的穩(wěn)步推進。

一中國企業(yè)“走出去”的機遇與條件

“一帶一路”沿線有近60多個國家，總人口約44億之多，經濟總量約為21萬億美元，分別占全球的63%和29%。這些國家總體而言基礎設施薄弱，且正處于經濟發(fā)展的上升期，有廣闊的合作空間。在當前整個世界經濟需要新的驅動之時，中國提出“一帶一路”戰(zhàn)略，不僅是出于中國自身的發(fā)展需要，也能極大地促進相關國家的經濟發(fā)展。不難發(fā)現(xiàn)，在“一帶一路”沿線上，即便是英、法、德這樣的發(fā)達國家以及韓國、智利、墨西哥為代表的少數新興經濟體國家，其國內基礎設施也面臨著更新?lián)Q代的問題。而對于更多的發(fā)展中國家而言，基礎設施的改善不僅會帶來經濟與社會發(fā)展的良性循環(huán)，有助于擺脫貧困、加快工業(yè)化進程、吸收利用外國資本，還可以加速融入區(qū)域產業(yè)鏈和供應鏈體系，獲得寶貴的發(fā)展機遇。“一帶一路”建設對沿線國家的經濟與社會發(fā)展都具有非常重要的現(xiàn)實和長遠意義。

當前，東南亞地區(qū)、中東歐地區(qū)以及拉美地區(qū)區(qū)域一體化的發(fā)展訴求強烈，區(qū)域內改善基礎設施和互聯(lián)互通的需求也非常巨大。中國政府正在不斷推動與這些地區(qū)的雙邊基礎設施合作。作為“一帶一路”建設重要行為體的中國企業(yè)，必將迎來一個向外部發(fā)展的大好機遇。數據顯示，2014年中國對外承包工程業(yè)務完成營業(yè)額1421.1億美元，合人民幣8000億元，同比增長3.8%；業(yè)務規(guī)模穩(wěn)中有升，新簽合同額1917.1億美元，約合人民幣1.2萬億元，同比增長11.7%。在“一帶一路”政策的刺激下，我國企業(yè)對外投資目前呈現(xiàn)出三個特點：一是對外投資和承包工程涉及的專業(yè)領域已經擴展到包括礦產、房地產、工業(yè)制造、農業(yè)開發(fā)、垃圾及污水處理、紡織、裝備制造、太陽能、風力發(fā)電等多個領域。二是對外承包工程作為貨物、技術和服務貿易的綜合載體，在自身快速發(fā)展的同時，也帶動了國內原材料、設備出口以及運輸、電信、金融、航空、保險等相關行業(yè)的發(fā)展。三是在基礎設施建設領域，過去多以房建為主的海外承包項目，現(xiàn)在正加速向港口、機場、高速公路、鐵路等能源、交通項目轉移，參與了很多國家的港口、鐵路規(guī)劃和投資項目。可以說這也是未來幾年中國企業(yè)在“一帶一路”建設中的基本特征。

基礎設施建設和互聯(lián)互通既是經濟增長的條件，又是經濟增長的結果，二者具有相互促進的效應。作為當前全球第二大經濟體，長期以來中國不僅積極參與、推動與鄰近國家和區(qū)域的互聯(lián)互通建設，也一直尋求與全球經濟伙伴之間形成低成本、高效率、穩(wěn)定可預期的互聯(lián)互通環(huán)境，積極參與國際基礎設施建設和互聯(lián)互通合作。如2010年10月，在越南首都河內舉行的第17屆東盟領導人會議上，通過了東盟地區(qū)互聯(lián)互通總體規(guī)劃，這被看作是2015年建成東盟經濟、政治、安全和社會文化共同體的全面合作行動綱領。東盟的互聯(lián)互通總體規(guī)劃提出后，中國隨即設立了總規(guī)模100億美元的“中國—東盟投資合作基金”，并宣布提供250億美元信貸，從公路、鐵路、水運、電力、通信、人力資源培訓等眾多領域，全面參與東盟國家互聯(lián)互通項目建設。從總體上看，中國在“一帶一路”建設中不僅有參與相關國家互聯(lián)互通的政治意愿，也有其自身的條件與優(yōu)勢。

第一，人力資源方面的優(yōu)勢。對于中國這個發(fā)展中大國來說，豐富的勞動力資源依然是生產力中最為活躍的部分。與發(fā)達國家相比，中國的勞動力優(yōu)勢來自于更低的人力成本、本地采購成本、資本投入成本以及政府的激勵政策。除此之外，人力資源優(yōu)勢還包括擁有一定生產技能和專業(yè)知識的優(yōu)勢、短期內能夠創(chuàng)造人力資本的優(yōu)勢以及伴隨著互聯(lián)互通的推進而產生的人力資源外包優(yōu)勢。可以說，作為全球第一的人口大國，中國近14億人口的經濟體不僅具有巨大的市場容量，還能為“一帶一路”建設提供充足的勞動力資源。而作為全球制造業(yè)大國，中國的勞動力大都具備從事各項生產活動的豐富經驗和專業(yè)技能，這在企業(yè)的前期投入和后期培養(yǎng)方面，相較于其他發(fā)達國家和發(fā)展中國家都具有相對優(yōu)勢。

第二，物資設備與技術管理能力優(yōu)勢。目前，在能源、通信、公路、鐵路、機場、港口等大型基礎設施的裝備制造業(yè)，中國已經處于世界領先水平，甚至在某些關鍵技術上已經超越了發(fā)達國家，成為國際公認的制造業(yè)大國，具有強大的基礎設施供給能力。這與“一帶一路”建設的強大需求形成了明顯的供求關系。可以說，在基礎設施建設方面，從項目的設計規(guī)劃到專業(yè)設備的采購安裝、從項目的施工運營到相關設備的售后服務、技術人員培訓，中國企業(yè)均可以滿足對方的需求。不僅如此，在多年的海外工程建設中，企業(yè)的管理層也積累了豐富的國際經驗，管理能力和水平不僅比那些亟待建設的發(fā)展中國家強，即便是對那些需要更新基礎設施的發(fā)達國家來說也具有相當大的優(yōu)勢。

第三，財力優(yōu)勢?！耙粠б宦贰苯ㄔO，資金是關鍵。如果沒有資金，很多基礎設施項目只能是紙上談兵。中國作為目前全球第二經濟大國，擁有大量的外匯儲備，在更多中國企業(yè)“走出去”的進程中，金融機構的支持力度也在不斷加大，可以說達到了前所未有的力度。英國《經濟學人》指出，沒有中國的參與，不少國家顯然難以完成耗資巨大的相關工程。如在推動亞太地區(qū)互聯(lián)互通建設方面，盡管世界銀行和亞洲開發(fā)銀行也做出了多年的努力，但由于資金規(guī)模問題，難以滿足該地區(qū)未來10年高達8萬億到9萬億美元的巨額資金需求。2014年10月24日，在中國的倡議下21個首批意向創(chuàng)始成員國在北京簽約成立亞洲基礎設施投資銀行；同年11月8日，在APEC北京會議期間，中國宣布出資400億美元成立絲路基金。這一切都充分顯示了中國利用自身雄厚的財力優(yōu)勢推動“一帶一路”建設的決心。

第四，國內政治制度與決策機制方面的優(yōu)勢。改革開放以來，中國的綜合國力迅速提升，社會發(fā)展取得了令人矚目的巨大進步。世界很多發(fā)展中國家，甚至包括一些發(fā)達國家都在探索“中國成功之謎”。許多外國政治家、學者看到了中國特色社會主義的優(yōu)越性，看到了中國特色社會主義政治制度對世界的重要貢獻，研究探討中國經驗已成為當今世界新的熱點。中國特色的社會主義政治制度，不僅在中央政府決策上更容易形成統(tǒng)一意志，在決策機制上也具有快速、高效和務實性的特征。這使得中國政府在經濟持續(xù)低迷的情況下，仍能為“一帶一路”的互聯(lián)互通建設以及推動區(qū)域經濟一體化提供各種公共產品的一個重要原因。

第五，地緣、幅員優(yōu)勢。這是中國在“一帶一路”建設方面一個尤為重要的優(yōu)勢。中國幅員遼闊，擁有廣闊的陸地和領海。從地理位置上看，中國位于亞洲東部，太平洋西岸，同14個國家陸路接壤，與8個國家海上相鄰。“一帶一路”的互聯(lián)互通建設，從根本上講就是使沿線國家建立起更加便利的貿易、交通、通訊、資金流動以及人文交流等相互流通的網絡，使區(qū)域經濟向更深層次、更高層級方向發(fā)展，為區(qū)域合作乃至全球的經濟、社會發(fā)展搭建更加廣闊的合作平臺。中國這種優(yōu)越的地理位置和廣闊的幅員面積，使其在“一帶一路”建設中具有獨特的優(yōu)勢和條件。目前，隨著中國“一帶一路”建設的實施以及歐亞國家的積極參與，原本基于亞洲及太平洋地區(qū)的互聯(lián)互通建設，正在向歐亞大陸腹地及大西洋國家延伸，其地緣、幅員優(yōu)勢也將逐漸得到體現(xiàn)。

二中國企業(yè)“走出去”面臨的挑戰(zhàn)與風險

現(xiàn)代企業(yè)的經營活動都不得不考慮收益和風險的兩種可能。特別是隨著市場經濟的發(fā)展和經濟全球化的推進，跨國企業(yè)面臨的市場環(huán)境越來越復雜，所面臨的風險也較以往更加嚴峻，更具隱秘性和摧毀力?！耙粠б宦贰苯ㄔO，旨在打破原有點狀、塊狀的區(qū)域發(fā)展模式，從海陸至空間，從縱向到橫向，貫通我國東中西部和主要沿海港口城市，進而連接起亞太和歐洲兩大經濟圈，實現(xiàn)沿線國家和地區(qū)全方位、立體化、網絡狀的互聯(lián)互通。“一帶一路”政策下的互聯(lián)互通建設，不僅會改變中國區(qū)域發(fā)展的現(xiàn)有格局，也會通過歐亞經濟的再整合重塑世界的政治經濟版圖。在這樣一場大的變革面前，中國企業(yè)的海外投資勢必面臨以“跨國公司擴張為標志的經濟全球化加速”和“國有經濟強化為標志的經濟民族主義興起”為時代背景的雙重挑戰(zhàn)，以及因地緣政治環(huán)境轉變所引發(fā)的地區(qū)政治安全風險和諸多非傳統(tǒng)安全風險。

第一，中國企業(yè)“走出去”將面臨時代性的挑戰(zhàn)?？陀^地講，今天的跨國公司都是在第二次世界大戰(zhàn)后極力擺脫戰(zhàn)前殖民特征的基礎上，才重新確立了在全球經濟活動中重要地位的。這種專注于商業(yè)活動的“弱政治”嘗試，極大地降低了跨國公司打通地理邊界的限制，從而也極大地推動了經濟全球化的蓬勃發(fā)展。跨國公司經營活動，在較為成熟的市場經濟國家之間是很容易按照國際商法、國際慣例而得到應有的保護，但是一些新興經濟體國家和市場經濟尚不成熟的發(fā)展中國家對戰(zhàn)前跨國公司的不良行為記憶猶存。當國外的一些“新鮮事物”通過跨國公司這一載體傳播到東道國后，一時間難以讓所有的社會群體都快速適應和接受。一旦排斥、拒絕的力量積攢到一定程度，就會衍生出威脅跨國公司經營的種種風險。另外，二戰(zhàn)后興起的民族獨立運動，更加強調國與國之間的平等關系，更加注重民族經濟的發(fā)展。在這種形勢下，一些新獨立的國家奉行民族主義的經濟政策，通過各種手段削弱境外跨國公司對本國經濟的影響，部分國家甚至采取激進手段，把跨國公司在本國的資產國有化。新獨立民族國家政策上的不穩(wěn)定性，改變了跨國公司的商業(yè)環(huán)境，也給跨國企業(yè)的經營帶來新的挑戰(zhàn)?！耙粠б宦贰苯ㄔO中的中國企業(yè)，無疑也擺脫不了這些帶有時代性的特征，對其所從事的跨國經營活動，如在能源、基礎設施項目方面，東道國政府的態(tài)度往往較為謹慎，甚至有限制中國建材和人員進入等貿易保護主義現(xiàn)象的出現(xiàn)。

第二，中國企業(yè)“走出去”將面臨地緣政治環(huán)境變化的沖擊。眾所周知，自古以來，“一帶一路”沿線就是全球貿易的傳統(tǒng)線路，也是東西方文明的交匯區(qū)域。今天的“一帶一路”與古代的絲綢之路相比，覆蓋面更廣，路線更長。因此，所面臨的國際環(huán)境也更加錯綜復雜。 “一帶一路”是一個多邊外交的大舞臺，這里不僅涉及本地區(qū)的國家，也涉及在本地區(qū)具備影響力的國家，還包括一些全球性和區(qū)域性的國際組織機構，如國際道路聯(lián)盟、聯(lián)合國教科文組織、東南亞國家聯(lián)盟、南亞區(qū)域合作聯(lián)盟、獨立國家聯(lián)合體等。而從地緣角度看，“一帶一路”兩端是當今全球經濟最活躍的兩個“引擎”，即歐盟地區(qū)和亞太地區(qū)，而“一帶一路”沿線的大部分國家都處在兩個引擎之間的“塌陷地帶”。經濟與社會共同發(fā)展既是“一帶一路”沿線各國的普遍訴求，也是驅動世界兩大經濟發(fā)展“引擎”持續(xù)運轉的動力，而這兩方面的因素疊加在一起，使“一帶一路”建設在呈現(xiàn)出巨大商機的同時，也成為引發(fā)歐亞大陸地緣政治、經濟格局變化的一個重要因素。

冷戰(zhàn)結束后，有關絲綢之路的復興越來越受到國際社會的普遍重視。特別是在世紀之交，“一帶一路”沿線的發(fā)展前景更是引起了世界性的關注。早在1995年，歐洲聯(lián)盟委員會就提出了“歐洲—亞洲交通走廊”方案，以致力于建設歐洲—黑海—高加索—里海—中亞的運輸通道。此后，在有關國際組織機構，如亞洲開發(fā)銀行、聯(lián)合國經社理事會和聯(lián)合國開發(fā)計劃署的籌劃和倡議下，一些國家也都曾提出過自己的戰(zhàn)略設想，如日本的“絲綢之路外交”(1997年)、美國的“新絲綢之路計劃”(1999年)以及由俄羅斯、印度、伊朗三國發(fā)起的“北南走廊計劃”(2000年)等。盡管這些設想都因種種原因沒有得到有效的推進，但一個不可爭辯的事實是，“一帶一路”沿線是當今世界主要國家戰(zhàn)略構想當中的一個重要區(qū)域。而在這樣的區(qū)域內出現(xiàn)的任何風吹草動，都會觸動一些大國的戰(zhàn)略神經，如果這些國家依舊用傳統(tǒng)的戰(zhàn)略思維來判斷“一帶一路”建設，就很容易陷入“控制與反控制”、“制衡與反制衡”的思維怪圈。事實正如新加坡國立大學東亞研究所所長鄭永年所說：“現(xiàn)有的國際秩序決定了對中國‘走出去’的‘一帶一路’戰(zhàn)略會有三種反應： 既得利益者反對；發(fā)展中國家需要資本扶持；還有一些中間力量則是持懷疑態(tài)度?！毕愀鄢鞘写髮W政治經濟學教授保羅·卡馬克也認為：“中國經濟的崛起和擴張后再走出去， 必然會提升中國在東南亞甚至亞洲地區(qū)的地緣政治影響力，美國和日本一定會感覺到挑戰(zhàn)?！辈浑y發(fā)現(xiàn)，在中國“一帶一路”建設正在有序推進之時，某些大國就以平衡地區(qū)力量為由加緊在全球范圍內部署軍事力量；一些國外媒體在大肆宣揚“中國威脅論”的同時，有意把中國的“一帶一路”建設與“馬歇爾計劃”、“珍珠鏈戰(zhàn)略”相提并論；有些國家甚至還為此提出了“安保鉆石構想”、“季風航路構想”等來防范中國?？梢姡凇耙粠б宦贰苯ㄔO中，中國企業(yè)不得不時刻面對這些因地緣政治環(huán)境變化所帶來的沖擊。

第三，中國企業(yè)“走出去”將面臨各種非傳統(tǒng)安全因素的影響。在傳統(tǒng)的地區(qū)政治及軍事安全問題日益突出的同時，“一帶一路”沿線還面臨著各種非傳統(tǒng)安全方面的威脅。除了全球共同面臨的恐怖主義、武器擴散、跨國犯罪、走私販毒和非法移民、海盜等非傳統(tǒng)安全威脅之外，本地區(qū)還長期面臨經濟及金融、生態(tài)環(huán)境、地質災害、資源能源、信息通訊以及公共衛(wèi)生等方面的安全威脅。據統(tǒng)計，僅在環(huán)太平洋沿岸地區(qū)，就有活火山512座，占全球活火山數量的80%，而地球上90%的地震以及81%最強烈的地震都在這一地區(qū)發(fā)生。在公共衛(wèi)生安全方面，這一地區(qū)同樣也是全球的高發(fā)地和重災區(qū)。據世衛(wèi)組織統(tǒng)計，近10年來在全球爆發(fā)的十大傳染病疫情中，這一地區(qū)就先后出現(xiàn)過6種，其中就包括非典、禽流感、手足口病、瘋牛病、登革熱、豬流感等。

正是基于現(xiàn)實中的各種安全挑戰(zhàn)，近年來在中國出口信用保險公司(簡稱“中國信?！?所發(fā)布的《國家風險分析報告》中，把企業(yè)在海外面臨的風險劃分為四個維度，即政治風險、經濟風險、商業(yè)環(huán)境風險和法律風險。而一些行業(yè)機構和專業(yè)部門乃至具體的涉外企業(yè)，它們也都根據當地的實際情況以及投資、合作領域，對企業(yè)的安全風險做出了符合自身需要的風險評估和分類，如2014年受商務部委托，中國對外承包工程商會在其研發(fā)的《境外企業(yè)項目外源風險管控評價體系》中就界定了境外企業(yè)的六大風險，即政治風險、恐怖主義和社會風險、經濟風險、法律風險、環(huán)境風險和醫(yī)療衛(wèi)生風險。應該說，這些風險分類，都是根據多年來我國企業(yè)從事海外經營的實際經驗逐漸積累和總結出來的，它將在我國企業(yè)“走出去”、推進“一帶一路”建設的過程中發(fā)揮重要的指導作用。

三“一帶一路”建設中的風險控制

如前所述，“一帶一路”建設是在經濟全球化和經濟民族主義興起的大背景下，重塑區(qū)域經濟版圖的戰(zhàn)略性問題。這就要求中國企業(yè)在考慮海外投資過程中不僅要照顧到經濟、經營上的風險，更要看到因地緣政治經濟環(huán)境的變化所引發(fā)的國內政治、國際關系以及各種突發(fā)事件所帶來的安全風險。從某種意義上講，“一帶一路”建設面臨的安全風險具有一定的綜合性、復雜性和多變性，它需要“一帶一路”沿線國家和相關企業(yè)具有全局意識，從政治、經濟、法律、文化、社會等綜合安全視角來控制這些風險。

“綜合安全”，是一種全方位、多層次、內容廣泛的安全?，F(xiàn)在人們關注的“綜合”安全，在上述界定的基礎上，還有兩層特殊的含義，即從安全內涵上看，綜合安全需要同時容納傳統(tǒng)安全與新安全的內容；從行為主體觀察，綜合安全需要把范圍擴展到比國家(state)更大的層面。有鑒于此，綜合安全視角下的“一帶一路”風險控制，有必要從以下五個方面入手。

第一，培育合作理念。 “一帶一路”建設所面臨風險具有綜合性，因此，它的風險控制也有必要“從民族國家的層級，轉移到后民族國家集團的層級，并進而轉移到全人類的層級”。在傳統(tǒng)的區(qū)域合作理念中，人們總是習慣于從地區(qū)的“權力結構”、“區(qū)域內國家的制度與體制”、“國際制度與機制”以及“文化建構”等視角來推動區(qū)域合作。

“權力結構”合作理念，認為區(qū)域內國家之間發(fā)展的“不均衡性”決定合作狀況要受國際權力結構的影響與制約，權力結構不同，國家的行為也會不同。另外，主張用“權力結構”來分析區(qū)域合作者也大都承認，國家并不是“權力結構”中的唯一影響因素。“傳統(tǒng)的以國家權力為基礎的國際權力結構為由眾多行為體所構成的新的、更為復雜的國際權力結構所代替應是歷史發(fā)展的必然趨勢?！币簿褪钦f，在綜合安全視角下，安全合作的主體除了主權國家這一行為體外，那些全球性的或者區(qū)域性的國際組織機制也將參與到合作的“權力結構”中來。而主張從區(qū)域內“國家的制度與體制”入手來控制安全風險的人則認為，不健全的國內體制或體制差異性是地區(qū)合作難以深度發(fā)展的主要根源。這種合作理念基于兩種理論依據：一種是以 “民主和平論”為依據，認為西方式的自由民主制是確?！懊裰鲊摇敝g進行合作的基本前提，但不能保證與“非民主國家”之間的合作關系。這種理論多以亞太地區(qū)為例，認為亞太地區(qū)符合西方標準的民主國家并不多，難以出現(xiàn)冷戰(zhàn)后歐洲出現(xiàn)的普遍民主化以及所謂能“抑制沖突、確保和平”的內部民主體制，因而地區(qū)內相互之間的合作也是難以實現(xiàn)的。另一種理論依據就是“民主轉型期理論”，認為“制度是可以人為設計的，相對于早期民主國家制度自然生長的發(fā)展模式，現(xiàn)在的民主轉型國家必須進行有效的制度選擇，在憲政體制上形成制度性妥協(xié)，最大限度地減少轉型期出現(xiàn)的各種政治沖突與不確定性”。“國際制度與機制合作”理念，是從成本和收益的比較視角來解釋區(qū)域合作的，主要強調制度、機制的本體性，其結論是：如果缺乏諸如法律、條約、組織等硬性機制及形成條件，合作前景就會黯淡。而改變這種局面的途徑，也必須通過完善制度、克服制度缺陷來實現(xiàn)。而 “文化建構”理念，則把“文化”和“觀念”因素看作是“地區(qū)特性”的一部分，并成為地區(qū)合作乃至對整個國際關系產生重大影響的變量，強調區(qū)域內行為體身份、角色的轉變，重視交流、互動的作用，目的是使行為體從“對抗性理念”轉變?yōu)椤昂献餍岳砟睢薄?/p>

筆者認為，目前對于 “一帶一路”沿線的國家來說，所面臨的最突出問題是地區(qū)的和平與發(fā)展問題。前者側重傳統(tǒng)的地區(qū)政治安全領域，而后者則是更多地體現(xiàn)在經濟社會進步及如何應對各種非傳統(tǒng)安全方面。在這兩大問題領域下，“一帶一路”建設既有地區(qū)經濟利益沖突特點，也有地緣戰(zhàn)略控制的特征。有鑒于此，地區(qū)內各國都有必要從戰(zhàn)略合作理念來統(tǒng)合“一帶一路”的風險控制與經濟合作。

所謂戰(zhàn)略合作理念，就是從國家安全和發(fā)展的長遠利益出發(fā)，通過調整和改變國家的內外政策來解決問題的合作理念。這種合作理念首先解決有關各方在合作中“判斷”和“定位”問題，即“我是誰”、“ 他是誰”，“ 我要做什么”，“ 他要做什么”以及“ 別人怎么看”、“ 別人怎么做”等等。在這一基礎上，各方就可根據自身的戰(zhàn)略目標設定不同的合作框架與合作領域，避免使合作陷入僵局。戰(zhàn)略合作的理念可使區(qū)域內所有國家都能參與到區(qū)域合作中來，而不至于導致一些中小國家因與大國之間的特殊關系而對其本國利益造成損害；不僅能夠把具體的問題放到更加廣泛的領域來綜合考量，也能夠把各國眼前的利益與長遠的利益結合起來；不僅可以有效防止突發(fā)事件對區(qū)域合作造成的沖擊，也可以避免區(qū)域合作出現(xiàn)“因小失大”、“得不償失”的后果。2005年，美國副國務卿和貿易談判代表佐利克就主張以務實態(tài)度對待中國、用“利益攸關方”來定位中美關系，這實際上就是戰(zhàn)略合作理念在大國關系中的具體應用。從“一帶一路”建設所面臨風險的綜合性上看，戰(zhàn)略合作理念有必要成為今后指導沿線及相關國家參與合作的最高理念。

第二，加強大國之間的協(xié)調與溝通，增強政治互信。大國關系是地區(qū)乃至全球安全穩(wěn)定的基石，它決定著國際安全的基本走勢，當然也是決定著“一帶一路”建設能否順利推進的重要因素。大國之間保持溝通，既可以消除彼此間的誤解和對立，又可以使區(qū)域內的其他國家把主要精力投入到本國的經濟建設和社會發(fā)展當中。與“一帶一路”沿線地區(qū)有傳統(tǒng)利益關系的大國，在維護地區(qū)安全穩(wěn)定、實現(xiàn)合作共贏方面都負有更大的責任。另外，目前在“一帶一路”沿線還存在多種不同規(guī)模、不同功能的多邊合作機制，這為相關國家開展平等對話做出了制度性安排。盡管這些機制之間也存在協(xié)調不夠、隱形競爭等問題，但它畢竟為有關國家開展平等對話提供了渠道和平臺。因此，無論是地區(qū)性大國還是全球性大國，都應摒棄冷戰(zhàn)思維，在涉及地區(qū)安全與穩(wěn)定的重大問題上，相互尊重各方的合理關切，理性處理立場差異和利益紛爭，堅持相向而行，形成良性互動，才能開拓共贏之路，建立和平穩(wěn)定的國際安全新格局。

政治互信，是國際政治交往中的基本立足點和最高境界。國家之間有了良好的政治互信，各種問題就很容易解決。我們不得不承認，“一帶一路”沿線幾乎具備了導致國際關系趨于緊張和對立的所有因素。這些因素既有因權力、實力消長而引發(fā)的疑慮和恐懼，也有因文化與習俗的不同而產生的錯覺；既有政治制度和意識形態(tài)的不同而導致的認知差異，也有因地理位置鄰近而產生的競爭關系；既有大國間因安全困境所激發(fā)的防范與遏制，也有中小國家對大國未來走向的不確定感。因此，可以說盡管“一帶一路”建設中會面臨各種錯綜復雜的安全風險，但最根本的問題就是互信問題。近年來，尤其是在中國成為全球第二大經濟體后，中國在亞洲的地位不斷提升，地緣上的優(yōu)勢又使中國的影響力迅速地輻射到鄰近地區(qū)，這就很可能與一些國家的地緣戰(zhàn)略利益產生碰撞。因為在傳統(tǒng)的國際關系理論上，新興大國的崛起往往會增強特定國際結構中的不確定性，必然會引發(fā)霸權國和周邊國家的“疑懼之心”和強力反彈，導致常態(tài)下的國家關系驟然陷入結構性的安全困境之中〗。而在缺乏互信的安全困境中，地區(qū)內部的主導權之爭、海域劃界和海上領土的主權之爭，以及因歷史問題造成的民間感情因素等都很容易被激發(fā)，從而更容易引發(fā)地區(qū)政治安全形勢的劇烈變化。

第三，用經濟、法律手段應對企業(yè)面臨的經濟風險。企業(yè)的法律風險,是指企業(yè)在經營中未按照法律規(guī)定或合同約定行使權利、履行義務、疏于法律審查、逃避法律監(jiān)管所造成的經濟糾紛和涉訴給企業(yè)帶來已發(fā)生或潛在的重大經濟損失。企業(yè)的風險,主要是商業(yè)風險和法律風險,而商業(yè)風險往往在一定程度上就是法律風險,或最終以法律風險的形式表現(xiàn)出來。因此,法律風險已成為企業(yè)走向失敗的重要原因之一。我們應該承認這樣一種現(xiàn)實：“一帶一路”沿線上的國家大多數是發(fā)展中國家，幫助這些國家逐步完善市場經濟體系和國內的法律體系，也是我們“一帶一路”建設的一個基本責任和出發(fā)點。盡管當下一些到海外投資或承包項目的中國企業(yè)，往往會在一些法律不健全的國家通過與當局搞好關系來尋求庇護、規(guī)避風險，但這確屬情勢所迫而并非長久之策。尤其是在那些政局不穩(wěn)的地區(qū)和領導人更迭頻繁的國家，政府被暴力推翻也屢見不鮮。中國企業(yè)結交一派的結果，就是得罪其他派別力量，從而使工程人員成為反對派的攻擊目標。要是在所有地區(qū)都寄望與權力媾和來擺平一切，最終也會讓自己陷入窘境甚至險境。因此，用經濟、法律手段處理跨國企業(yè)面臨的風險和糾紛，是中國跨國企業(yè)必須掌握的國際通行手段和基本技能，中國企業(yè)還要本著“傳、幫、帶”的合作理念，增強法律意識，按照市場的經濟規(guī)律以身作則，為 “一帶一路”沿線國家樹立遵法、守法的典范。除此之外，為了更加有效地應對各種經濟風險，中國還要推動建立、完善投資擔保機制，發(fā)揮保險對風險的轉移功能。不僅要充分利用類似世界銀行的“多邊投資擔保機構”這樣現(xiàn)有的國際投資擔保機構來分擔風險，還可以推動建立專門針對“一帶一路”建設的投資擔保機構，如同建立“亞投行”一樣，是否可以考慮建立“亞投?！?亞洲基礎設施投資保險公司)。這樣，不僅會對具體的風險防控做出更為及時、有效的反應，也能有效中和“一帶一路”沿線高風險的危害。

第四，以國企帶動民企，因地制宜、有針對性地選擇進入國際市場的模式*企業(yè)進入國際市場的模式，是指國際營銷企業(yè)進入并參與國外市場進行產品銷售可供選擇的方式。具體包括三大類：一是出口，即國內生產，國外銷售，這是一種傳統(tǒng)、簡單、風險最低的進入方式；二是合同進入，又稱非股權進入，它有多種具體的形式，而且富有較大的靈活性和實用性；三是對外直接投資，又稱股權進入，即企業(yè)直接在目標市場國投資，就地生產，就近銷售。。企業(yè)的國際化是一個循序漸進的發(fā)展過程。它不僅取決于對方市場的接納程度，也表現(xiàn)為跨國企業(yè)對國外市場的認識過程。從歷史經驗來看，跨國企業(yè)的各種進入模式各有利弊，也各有不同的風險。因此，企業(yè)開拓國際市場到底選擇何種進入模式，必須結合本企業(yè)的全球發(fā)展戰(zhàn)略以及企業(yè)擁有的資源條件，針對不同的目標市場環(huán)境來綜合考慮。“一帶一路”建設是國家間的一種政策行為，毫無疑問，在“一帶一路”政策下“走出去”的中國企業(yè)都承擔著一定的國家責任和義務。但與大型國有企業(yè)相比，民營企業(yè)“走出去”最為人關注的是缺乏足夠的風險意識和抵御風險的能力。在目標國家市場規(guī)模、競爭結構、政治和經濟環(huán)境以及企業(yè)自身的核心競爭力水平尚不明確的情況下，國企應該是“一帶一路”建設中的中堅力量，而民營企業(yè)起碼應該在國企的項目框架下參與其中。這不僅是因為，國企體量大、抵御各種風險的能力強，更因為國企更能代表國家行為，更好地貫徹國家的戰(zhàn)略意圖。而對于目標市場國家來說，對國企的誠信度基本等同于對國家的誠信度。如果仔細研究始于20世紀五六十年代的日本政府開發(fā)援助(ODA)就不難發(fā)現(xiàn)，當時ODA作為日本政府的政策行為，既有經濟援助的特征和進入國際市場的初始動機，也有長遠的政治外交上的戰(zhàn)略考慮，甚至很大程度上可以說是日本外交政策與發(fā)展戰(zhàn)略的反映。美國研究日本ODA的專家丹尼斯·雅斯托莫指出:“日本是唯一一個將援助作為外交手段而加以高度重視的國家?！比毡镜腛DA包括“雙邊援助”和“對國際機構出資”兩大部分，其中雙邊援助又分為“無償援助”和“政府貸款”兩個部分?！盁o償援助”包括無償資金援助和技術援助。但到了20世紀90年代中期以后，日本經濟狀況急劇惡化，特別是亞洲金融危機發(fā)生后，日本政府全面壓縮政府開發(fā)援助的金額而決定轉為主要向民間企業(yè)提供擔保。也就是說，日本的ODA政策，在戰(zhàn)后不同的歷史時期有它不同的特征和進入國際市場的模式。除此之外，就現(xiàn)階段國內的一些中小企業(yè)來講，由于缺乏系統(tǒng)的法律培訓和對投資環(huán)境的了解，有的企業(yè)甚至把在國內的一些“惡習”帶到海外，盲目追求經濟效益，缺乏對當地勞工權益的保護意識、遵法守法意識、環(huán)境保護意識以及尊重當地民俗、民風的意識等，進而招致當地民眾的仇視，引發(fā)勞資糾紛，結果不是被當地政府翻臉課以重罰，就是項目被終止，甚至釀成流血沖突事件，給中方人員帶來不必要的安全風險。2015年發(fā)生在在緬甸北部的中國伐木工人被抓事件，就是一個很好的例證。

第五，以非傳統(tǒng)安全合作為突破口，化解“一帶一路”建設中的安全風險。綜觀全球，我們都不難發(fā)現(xiàn)，當今世界除了傳統(tǒng)的地區(qū)政治及軍事安全問題外，面臨的另一個安全問題便是來自非傳統(tǒng)安全領域。正如加拿大國防部長彼得·麥凱在2012年的香格里拉對話會議上所言：“雖然世界各地仍可見區(qū)域和國與國之間的敵對狀態(tài)，但最常見也最令人擔憂的挑戰(zhàn)實際上并非來自國家，也與傳統(tǒng)意義上的安全威脅大相徑庭?！睆倪@個意義上講，當前國際安全方面最應該也是最需要加強合作的應該是在非傳統(tǒng)安全領域。

從長遠來看，非傳統(tǒng)安全合作有著巨大的合作空間，具體表現(xiàn)在以下三個方面：一是世界各國對于加強區(qū)域內的非傳統(tǒng)安全合作都表現(xiàn)出強烈的合作愿望。非傳統(tǒng)安全問題具有多樣性、高發(fā)性、跨國性以及與地區(qū)政治安全問題的緊密關聯(lián)性等特點，這些特點使得任何一個國家都無法單獨有效應對。從近年來世界各地頻繁發(fā)生的恐怖襲擊事件、大型地質災害事件以及流行性傳染病等諸多的非傳統(tǒng)安全事件上，我們無不感受到來自國際社會加強國際合作的呼聲和各國積極攜手應對的意愿。二是目前國際上應對非傳統(tǒng)安全威脅的公共產品與有效的合作機制嚴重欠缺。一方面，與在傳統(tǒng)的地區(qū)政治安全領域大國愿意向其盟友、重要地區(qū)提供安全公共產品(如戰(zhàn)區(qū)導彈防御系統(tǒng)、國際導彈防御系統(tǒng))不同，目前還沒有一個大國愿意提供非傳統(tǒng)安全領域的國際公共產品。而根據聯(lián)合國《通向實現(xiàn)聯(lián)合國千年目標的路線圖》報告，在全球公共領域需要集中供給公共產品，其中就包括應對非傳統(tǒng)安全威脅的公共產品等。但這種公共產品目前無論在全球范圍還是在區(qū)域范圍內都明顯不足，尤其是在當前有些國家政局動蕩以及全球經濟危機背景下，發(fā)達國家用于這方面的財政預算常常會受到來自國內力量的制約。另一方面，雖說目前國際上存在很多合作機制，但很多國際組織機構都是把非傳統(tǒng)安全合作作為附加的議程，而且很多都是論壇性質。這樣，由于缺少專門的合作機制，在一些實質性合作過程中，往往又受到傳統(tǒng)的地區(qū)政治安全因素的沖擊，導致合作關系很不穩(wěn)定，在應對大規(guī)模非傳統(tǒng)安全危機時往往有力不從心之感。三是很多發(fā)展中國家都期待大國能夠在地區(qū)事務中發(fā)揮作用。從近年來應對非傳統(tǒng)安全問題的實際效果上看，綜合實力強、幅員遼闊的大國在抵御諸如金融危機、地質災害、糧食安全等非傳統(tǒng)安全的能力方面遠比中小國家強。而在大國中，中、美、俄、澳、日等國在應對非傳統(tǒng)安全威脅方面都擁有各自的優(yōu)勢，尤其是中國，不僅在地緣上與非傳統(tǒng)安全高發(fā)區(qū)緊密相鄰，在人力、物力、財力方面的綜合優(yōu)勢也使它不僅自身具備抗擊各種非傳統(tǒng)安全威脅的水平，更具備向周邊國家實施快速援助以及災后重建的能力，這也是近年來國際社會一致呼吁和期盼中國在國際事務中發(fā)揮更大作用的重要原因。而經過近年來的防災合作和對外援助實踐，中國在周邊國家已經打下了良好的民間基礎，對中國的國際形象也頗具好感，這已經成為一些國家在制定對華政策過程中一個不可忽視的“正能量”。正是基于這樣的認識，筆者認為開展非傳統(tǒng)安全合作能為化解地區(qū)內的安全困境找到合理的切入點，進而增進地區(qū)內各國的政治互信。而通過加強非傳統(tǒng)安全合作，也有利于區(qū)域內傳統(tǒng)安全問題的解決，推動和保障“一帶一路”建設的順利推進。

總之，在當前國際政治、經濟及安全環(huán)境下，“一帶一路”建設將極大地促進歐亞大陸之間的互聯(lián)互通，它不僅會給中國企業(yè)帶來機會，也將給沿線各國帶來巨大的發(fā)展機遇。放眼全球，當今世界無論是發(fā)達國家，還是發(fā)展中國家，誰能夠創(chuàng)造更加便利的貿易和投資環(huán)境，誰就能爭取到更多的發(fā)展機會。盡管在“一帶一路”建設中中國企業(yè)“走出去”將面臨各種各樣的安全風險，但機會絕對不會出現(xiàn)在抱怨與畏縮之中，而在于如何積極行動。只要我們能夠統(tǒng)攬全局、分清主次，從綜合安全的視角管控風險，就能夠有效保障“一帶一路”建設的順利推進。

【注釋】

[1]高臣、馬成志：《“一帶一路”戰(zhàn)略下中國企業(yè)“走出去”的跨文化管理》，《中國人力資源開發(fā)》2015年第19期。

[2][6]王俊嶺：《全球基施市場看好“中國施工”》，《人民日報海外版》2014年11月22日。

[3]丁棟：《2014年中國對外承包工程營業(yè)額1421億美元》，中國新聞網，http://finance.chinanews.com/cj/2015/01-28/7014026.shtml

[4]李國章：《東盟經濟：互聯(lián)互通又一年》，《經濟日報》2012年12月27日。

[5]轉引自張建平《亞太共謀發(fā)展,重在互聯(lián)互通——淺析習近平主席互聯(lián)互通戰(zhàn)略思想與亞太經濟未來》，《人民論壇·學術前沿》2015年第5期。

[7]黃河：《公共產品視角下的“一帶一路”》，《世界經濟與政治》2015年第6期。

[8]張銀：《“亞投行”和“一帶一路”讓日本抓狂的原因》，2015年4月9日，http://n.cztv.com/world/87844

[9]2.html

[10]中國出口信用保險公司編著《國家風險分析報告》，中國財政經濟出版社，2015年，第2頁。

[11]王逸舟：《論綜合安全》，《世界經濟與政治》1998年第4期。

[12] 〈德〉諾貝特·埃利亞斯語，轉引自劉昌明、宋超《地區(qū)合作中的文化因素：一個建構主義的分析框架》，《當代社會主義問題》2007年第3期。

[13] 〈日〉星野昭吉著， 劉小林、梁云祥譯《全球化時代的世界政治:世界政治的行為主體與結構》，社會科學文獻出版社，2004年，第268-274頁。

[14] 劉昌明、宋超：《區(qū)域合作中文化因素的建構主義分析》，《當代世界社會主義問題》2007年第3期。

[15] 劉文沛：《制度設計與民主轉型的理論分析》，《理論界》2011年第5期。

[16] 盧國學：《亞太政治安全形勢的新變化與區(qū)域合作的發(fā)展》，《當代世界》2014年第12期。

[17] 于洪君：《亞太安全態(tài)勢：挑戰(zhàn)及應對》，《學習時報》2013年7月15日。

[18] 封永平：《中日關系困境解讀》，《國際論壇》2006年第1期。

[19] 吳寬宏：《企業(yè)經營管理中的法律風險防范》，《經營與管理》 2012年第5期。

[20] 雪珥：《風景與風險——中國企業(yè)如何安全走上“一帶一路”》，《中國經營報》2015年5月11日。

[21] 林曉光：《日本政府開發(fā)援助與中日關系》，世界知識出版社，2003年，第339頁。

[22] 沈美華：《日本對華ODA政策的演變及其原因》，《杭州師范學院學報(社會科學版)》2007年第6期。

[23] 《香格里拉對話會討論新出現(xiàn)的非傳統(tǒng)安全挑戰(zhàn)》，新華網，http://news.xinhuanet.com/2012-06/03/c_112104523.htm

【責任編輯：鄧仕超】

*本文的觀點和寫作得到導師吳金平教授的啟發(fā)和指導，特此致以最衷心的謝意！

Keywords:Comprehensive Security; Going Out; the Belt and Road Initiative; Risk Control

[基金項目]廣東省哲學社會科學“十二五”規(guī)劃2014年度特別委托項目“二戰(zhàn)后粵籍華僑華人社團組織研究”(GD14TW01-1)；中華全國歸國華僑聯(lián)合會青年課題“當代美國華裔大學生的族群文化社團研究”(15CZQKZ11)。

[作者簡介]劉燕玲，暨南大學外國語學院講師。

[收稿日期]2015-04-17

[中圖分類號]F125.4

[文獻標識碼]A

[文章編號]1008-6099(2015)06-0056-08