基于研究生教育學(xué)位論文作假行為處理工作的思考

沈陽(yáng)建筑大學(xué) 于 洋 寇福生 溫 泉

基于研究生教育學(xué)位論文作假行為處理工作的思考

沈陽(yáng)建筑大學(xué) 于 洋 寇福生 溫 泉

研究生教育作為高等教育的重要組成部分，承擔(dān)為國(guó)家培養(yǎng)高層次專(zhuān)門(mén)人才的重任。改革開(kāi)放以來(lái)，我國(guó)研究生教育基本實(shí)現(xiàn)了立足國(guó)內(nèi)自主培養(yǎng)高層次人才的戰(zhàn)略目標(biāo)，建設(shè)成了學(xué)科門(mén)類(lèi)比較齊全、培養(yǎng)類(lèi)型多樣的研究生教育體系。研究生生源質(zhì)量、培養(yǎng)條件、資金配套和科研平臺(tái)都有待加強(qiáng)，研究生培養(yǎng)的特色還有待提高，應(yīng)加強(qiáng)研究生創(chuàng)新和實(shí)踐能力的培養(yǎng)。學(xué)位論文是反映高等教育人才培養(yǎng)水平的重要標(biāo)志,高校應(yīng)進(jìn)一步規(guī)范學(xué)位論文管理，提升學(xué)位論文質(zhì)量，促進(jìn)學(xué)校優(yōu)良學(xué)風(fēng)建設(shè)，做到以評(píng)促建、以評(píng)促改、以評(píng)促管。

學(xué)位論文 作假行為 研究生培養(yǎng)

學(xué)位論文是反映高等教育人才培養(yǎng)水平的重要標(biāo)志。教育部《學(xué)位論文作假行為處理辦法》是嚴(yán)肅處理學(xué)位論文作假行為的重要依據(jù)，為打擊學(xué)術(shù)造假、依法規(guī)范學(xué)位論文管理、重塑科學(xué)道德與學(xué)風(fēng)環(huán)境、提升學(xué)術(shù)研究提供了重要的制度保障，對(duì)規(guī)范學(xué)校學(xué)位論文管理，提高學(xué)位授予質(zhì)量，推進(jìn)建立良好教風(fēng)、學(xué)風(fēng)具有重要意義。

各高校應(yīng)高度重視科學(xué)道德與學(xué)風(fēng)建設(shè)，一方面在指導(dǎo)教師和學(xué)生中開(kāi)展宣傳教育，積極引導(dǎo)指導(dǎo)老師和大學(xué)生們恪守規(guī)范、秉持道德、講究誠(chéng)信；另一方面，由于各學(xué)校的基本情況不同，高校在不斷完善畢業(yè)論文（設(shè)計(jì)）管理與運(yùn)行工作機(jī)制，并對(duì)畢業(yè)論文（設(shè)計(jì)）過(guò)程中的選題、開(kāi)題、指導(dǎo)、中期檢查、抽檢、全檢、質(zhì)量分析等環(huán)節(jié)開(kāi)展了全程質(zhì)量監(jiān)控的工作。

一、各高校應(yīng)高度重視，制定相關(guān)處理辦法

契合實(shí)際，建章立制。教育部于2012年11月發(fā)部《學(xué)位論文作假行為處理辦法》（教育部令第34號(hào)，以下簡(jiǎn)稱(chēng)《辦法》），其中對(duì)學(xué)位論文作假行為情形、學(xué)位授予單位和導(dǎo)師職責(zé)以及各有關(guān)主體作假行為的處罰等方面做出了明確規(guī)定。各高校應(yīng)規(guī)范學(xué)位論文管理，推進(jìn)建立良好學(xué)風(fēng)，提高人才培養(yǎng)質(zhì)量，嚴(yán)肅處理學(xué)位論文作假行為，制定相關(guān)學(xué)位論文相似性檢測(cè)辦法及檢測(cè)結(jié)果處理相關(guān)規(guī)定及學(xué)位論文作假行為認(rèn)定及相關(guān)處理辦法。高度重視，全程監(jiān)控。各高校應(yīng)成立專(zhuān)項(xiàng)檢查領(lǐng)導(dǎo)小組，由各高校校長(zhǎng)擔(dān)任專(zhuān)項(xiàng)檢查工作領(lǐng)導(dǎo)小組組長(zhǎng)；由分管教學(xué)工作的副校長(zhǎng)擔(dān)任副組長(zhǎng)；成員有科研處、教務(wù)處、學(xué)生處、宣傳部、研究生學(xué)院、校紀(jì)檢監(jiān)察等部門(mén)負(fù)責(zé)人組成。 對(duì)學(xué)位論文（畢業(yè)設(shè)計(jì)）定期檢查，全程監(jiān)控。

二、學(xué)位論文作假行為處理辦法執(zhí)行情況

1.各高校應(yīng)對(duì)每屆學(xué)生畢業(yè)論文工作按要求開(kāi)展專(zhuān)項(xiàng)檢查工作，針對(duì)當(dāng)年學(xué)位論文（畢業(yè)設(shè)計(jì)）的選題、開(kāi)題、指導(dǎo)、論文撰寫(xiě)格式、參考文獻(xiàn)等及其材料歸檔進(jìn)行專(zhuān)項(xiàng)檢查，為學(xué)生提供相關(guān)檢測(cè)系統(tǒng)檢測(cè)畢業(yè)論文。通過(guò)開(kāi)展這些工作，不斷加強(qiáng)學(xué)位論文（畢業(yè)設(shè)計(jì)）質(zhì)量保障和管理規(guī)范。

2.各高校應(yīng)加強(qiáng)對(duì)每位畢業(yè)生關(guān)于學(xué)術(shù)道德、學(xué)術(shù)規(guī)范和學(xué)術(shù)誠(chéng)信的教育與宣傳，堅(jiān)持學(xué)風(fēng)建設(shè)與教風(fēng)建設(shè)同步、學(xué)風(fēng)建設(shè)與校園文化建設(shè)同步、學(xué)校教育與學(xué)生自我教育同步；堅(jiān)持從嚴(yán)治校與人文關(guān)懷相結(jié)合，堅(jiān)持目標(biāo)管理和過(guò)程控制相結(jié)合。研究生層面應(yīng)實(shí)行指導(dǎo)教師負(fù)責(zé)制，明確指導(dǎo)教師指導(dǎo)學(xué)位論文的相關(guān)職責(zé)，除了對(duì)畢業(yè)生學(xué)位論文撰寫(xiě)的指導(dǎo)以外，還必須對(duì)其進(jìn)行學(xué)術(shù)道德、學(xué)術(shù)規(guī)范及學(xué)術(shù)誠(chéng)信方面的教育，同時(shí)由院級(jí)層面實(shí)行全程監(jiān)控，校級(jí)層面抽查成效。

3.各高校每年應(yīng)在學(xué)生完成答辯后，按照全校通過(guò)學(xué)位論文答辯人數(shù)10%的比例對(duì)學(xué)位論文進(jìn)行隨機(jī)抽取檢測(cè)。通過(guò)檢測(cè)，進(jìn)一步加強(qiáng)學(xué)生撰寫(xiě)學(xué)位論文（畢業(yè)設(shè)計(jì)）自律性、自創(chuàng)性，對(duì)學(xué)位論文（畢業(yè)設(shè)計(jì)）質(zhì)量監(jiān)控起到重要作用。

三、學(xué)位論文質(zhì)量保障機(jī)制和辦法

各高校應(yīng)積極組織各研究生培養(yǎng)單位及導(dǎo)師學(xué)習(xí)國(guó)務(wù)院學(xué)位辦關(guān)于研究生教育質(zhì)量的講話(huà)或文件，關(guān)注國(guó)際國(guó)內(nèi)發(fā)展動(dòng)態(tài)。以“完善制度、提高質(zhì)量、科教結(jié)合、支撐創(chuàng)新、適應(yīng)需求、引領(lǐng)未來(lái)”為基本原則，逐漸形成自己的一套體系與特色。

1.制定相應(yīng)的規(guī)章制度。逐步完善研究生教學(xué)及學(xué)位論文管理辦法，健全研究生課程教學(xué)、中期考核、開(kāi)題報(bào)告、答辯、學(xué)位評(píng)定各環(huán)節(jié)的合理分流與淘汰制度。制定相關(guān)管理辦法。

2.過(guò)程監(jiān)管及時(shí)有效。①?lài)?yán)把開(kāi)題關(guān)。研究生學(xué)位論文開(kāi)題報(bào)告是研究生培養(yǎng)管理的重要環(huán)節(jié)，是考察和培養(yǎng)研究生的科研能力、確保學(xué)位授予質(zhì)量的重要步驟，也是實(shí)行研究生中期篩選的一項(xiàng)重要措施。為嚴(yán)格把好學(xué)位論文質(zhì)量的第一關(guān)，應(yīng)加大對(duì)學(xué)位論文開(kāi)題報(bào)告的審查力度，完善碩士研究生學(xué)位論文開(kāi)題報(bào)告的相關(guān)規(guī)定，重點(diǎn)對(duì)學(xué)術(shù)型與專(zhuān)業(yè)型選題的側(cè)重、開(kāi)題報(bào)告評(píng)審會(huì)的組織、參考文獻(xiàn)的要求及開(kāi)題結(jié)果的處理等方面制定多項(xiàng)加大審查力度和提高質(zhì)量要求的舉措。在開(kāi)題過(guò)程中，也應(yīng)高度重視，成立了由校內(nèi)外專(zhuān)家組成的評(píng)審小組，組織召開(kāi)開(kāi)題報(bào)告評(píng)審會(huì)。在開(kāi)題報(bào)告過(guò)程中，小組專(zhuān)家應(yīng)結(jié)合研究生的匯報(bào)就學(xué)位論文的題目、研究?jī)?nèi)容、關(guān)鍵技術(shù)及預(yù)期成果等進(jìn)行充分論證，并重點(diǎn)考查論文選題是否科學(xué)合理、研究方案是否可行、預(yù)期成果能否達(dá)到碩士學(xué)位論文水平等問(wèn)題。②優(yōu)秀論文源頭抓起。各高校要重視優(yōu)秀論文的培養(yǎng)，應(yīng)從開(kāi)題時(shí)建立優(yōu)秀學(xué)位論文培育庫(kù)，切實(shí)提高學(xué)位論文水平。在嚴(yán)把碩士學(xué)位論文開(kāi)題關(guān)的同時(shí)，提高對(duì)入庫(kù)論文的遴選標(biāo)準(zhǔn)。入選培育庫(kù)的學(xué)位論文，課題來(lái)源應(yīng)為高層次的縱向課題或具有重大影響的大型橫向課題，研究?jī)?nèi)容能夠反映本學(xué)科特色且屬學(xué)科前沿領(lǐng)域，開(kāi)題報(bào)告中的研究方法、路線(xiàn)、手段等具有一定創(chuàng)新性，預(yù)期成果具有理論和實(shí)際意義。各單位在遴選過(guò)程中，精心組織、嚴(yán)格把關(guān)，通過(guò)建立實(shí)施淘汰和獎(jiǎng)勵(lì)機(jī)制，不斷提高廣大研究生及導(dǎo)師的質(zhì)量意識(shí)。③嚴(yán)格中期檢查制度，確保研究生學(xué)位論文的質(zhì)量和進(jìn)度。組織各學(xué)科導(dǎo)師成立學(xué)位論文中期檢查專(zhuān)家組召開(kāi)相關(guān)評(píng)審會(huì)。專(zhuān)家認(rèn)真聽(tīng)取研究生的論文進(jìn)展情況匯報(bào)，對(duì)照開(kāi)題報(bào)告從學(xué)位論文完成情況、階段性成果、研究?jī)?nèi)容的調(diào)整和變化等方面逐項(xiàng)進(jìn)行了審查，對(duì)研究生學(xué)位論文進(jìn)展過(guò)程中出現(xiàn)的困難和問(wèn)題給予認(rèn)真細(xì)致的指導(dǎo)，提出解決的方法和措施。④加大學(xué)位論文盲審抽檢力度，提高學(xué)位論文質(zhì)量監(jiān)督能力。在預(yù)答辯結(jié)束后，學(xué)校應(yīng)將隨機(jī)抽查的學(xué)位論文、新增碩士學(xué)位授權(quán)學(xué)科第一屆畢業(yè)生的學(xué)位論文、新任導(dǎo)師第一屆畢業(yè)生的學(xué)位論文、申請(qǐng)“校級(jí)優(yōu)秀學(xué)位論文”的學(xué)位論文、中期檢查二次通過(guò)、申請(qǐng)?zhí)崆按疝q、申請(qǐng)延期畢業(yè)的學(xué)位論文進(jìn)行送審，送審機(jī)構(gòu)應(yīng)選擇教育部學(xué)位與研究生教育評(píng)估工作平臺(tái)。每篇抽檢的學(xué)位論文送至3名校外專(zhuān)家匿名評(píng)審。

四、存在的問(wèn)題及解決辦法

1.存在問(wèn)題。①各高校缺乏統(tǒng)一的學(xué)位論文檢測(cè)系統(tǒng)，導(dǎo)致學(xué)位論文查重結(jié)果在數(shù)據(jù)上有所偏差。②近年來(lái)各高校學(xué)位論文中發(fā)現(xiàn)，大部分學(xué)生引用過(guò)多，部分學(xué)生的論文質(zhì)量不高，缺乏深度、力度和創(chuàng)新點(diǎn)。③全日制學(xué)術(shù)型和全日制專(zhuān)業(yè)型碩士學(xué)位論文區(qū)分不夠明確。

2.解決辦法。①為進(jìn)一步提高學(xué)位論文質(zhì)量監(jiān)控管理水平，統(tǒng)一學(xué)位論文查重?cái)?shù)據(jù)，各高校應(yīng)該統(tǒng)一購(gòu)買(mǎi)檢測(cè)系統(tǒng)(主要對(duì)部分抽簽學(xué)位論文進(jìn)行檢測(cè))，每年對(duì)通過(guò)答辯的學(xué)位論文、畢業(yè)設(shè)計(jì)提供查詢(xún)服務(wù)，對(duì)不符合要求的學(xué)位論文進(jìn)行整改。②嚴(yán)格執(zhí)行學(xué)位論文開(kāi)題報(bào)告制度，加大優(yōu)秀論文培育激勵(lì)政策，從源頭上保障學(xué)位論文選題的價(jià)值，使其符合培養(yǎng)目標(biāo)，體現(xiàn)專(zhuān)業(yè)特點(diǎn)，能契合實(shí)際內(nèi)容運(yùn)用所學(xué)知識(shí)分析解決實(shí)際問(wèn)題。嚴(yán)格執(zhí)行認(rèn)真撰寫(xiě)學(xué)位論文開(kāi)題報(bào)告及開(kāi)題答辯制度以確保選題質(zhì)量，從源頭上進(jìn)一步提高學(xué)位論文的整體水平。③開(kāi)展學(xué)位論文寫(xiě)作培訓(xùn)和學(xué)位論文指導(dǎo)教師技能培訓(xùn)。從近幾年學(xué)位論文寫(xiě)作實(shí)踐來(lái)看，由于畢業(yè)生理論知識(shí)儲(chǔ)備不夠，出現(xiàn)了獨(dú)立查閱文獻(xiàn)資料能力、調(diào)研能力、文字編輯與處理能力較差等現(xiàn)象，使文章質(zhì)量難以提高。

同時(shí)，部分年輕教師缺乏一定的指導(dǎo)經(jīng)驗(yàn)，在對(duì)學(xué)位論文的指導(dǎo)過(guò)程中對(duì)論文的深度和廣度的把握不夠準(zhǔn)確，造成學(xué)位論文的質(zhì)量層次較差。各高校應(yīng)在學(xué)位論文撰寫(xiě)過(guò)程中，就文獻(xiàn)查閱、翻譯、閱讀能力、社會(huì)調(diào)研能力、整理各類(lèi)信息及數(shù)據(jù)分析能力等方面分階段有步驟地進(jìn)行培訓(xùn)指導(dǎo)。同時(shí)，要求年長(zhǎng)且有經(jīng)驗(yàn)的學(xué)位論文指導(dǎo)教師對(duì)年輕教師進(jìn)行必要的培訓(xùn)，傳授經(jīng)驗(yàn)，幫助年輕教師盡快準(zhǔn)確地把握畢業(yè)生的實(shí)際水平與學(xué)位論文質(zhì)量的統(tǒng)一。從學(xué)位論文指導(dǎo)教師和畢業(yè)生兩方面著手，共同提高學(xué)位論文的質(zhì)量。

本文所闡述的內(nèi)容，是通過(guò)高校校調(diào)研及本人所從事的相關(guān)工作得到，希望借此能夠及時(shí)糾正畢業(yè)生學(xué)位論文中出現(xiàn)的問(wèn)題，進(jìn)一步加強(qiáng)學(xué)生的學(xué)術(shù)道德、學(xué)術(shù)誠(chéng)信等教學(xué)改革，進(jìn)一步修訂畢業(yè)生學(xué)位論文寫(xiě)作的各項(xiàng)規(guī)范，以便更好地完成今后畢業(yè)生學(xué)位論文的管理工作。

（此文系中國(guó)學(xué)位與研究生教育學(xué)會(huì)課題，課題編號(hào)：B1-2013Y08-024）

ISSN2095-6711/Z01-2015-01-0132