熊彼特、沃勒斯坦和馬克思關于資本主義的理論比較

張靜　李暉

摘 要：熊彼特、沃勒斯坦和馬克思從不同的角度，使用不同的方法研究了資本主義生產過程，建立了各自的資本主義理論體系。三者之間有著相似之處，馬克思主義的思想和方法對熊彼特和沃勒斯坦的理論產生了一定的影響。然而，在對資本主義的本質、發展的動力和未來走向上三者之間卻存在不同的看法，在具體方法論上各不相同。

關鍵詞：熊彼特；沃勒斯坦；馬克思；資本主義

中圖分類號：F091.91 文獻標志碼：A 文章編號：1673-291X（2015）05-0005-02

在論述資本主義的諸多社會經濟學家中，有兩位特別值得注意，他們是約瑟夫·熊彼特和沃勒斯坦。熊彼特曾經與第二國際的領導人有過密切的聯系，對馬克思主義有著較深的理解，從某種程度上來說，馬克思主義經濟學可以看做是熊彼特經濟思想的一個來源。而沃勒斯坦在西方學術界被稱為“新左派”學者或者“新馬克思主義”學者，他試圖用馬克思主義經濟學的基本觀點和方法來分析研究資本主義問題，他以世界整體的發展變化為出發點，運用系統分析的方法，把經濟學、政治學、歷史學、社會學等多種學科結為一體，從整體發展過程的角度審視了世界資本主義體系，提出了著名的世界體系論。本文就三者關于資本主義的本質、發展的動力和未來走向的不同觀點進行了論述和比較。

一、關于資本主義的本質

熊比特認為，資本主義在本質上是經濟變動的一種形式或方法，它不是并且永遠不可能是靜止不變的。資本主義進程的基本推動力是創新，創新導致了資本主義的經濟周期，改造著現存的產業結構，極大地豐富了消費物品的供給，提高了人民的生活水平；同時，由于創新而引起的經濟增長的結果，又毀滅了資本主義所賴以生存的基礎，促使資本主義最終被社會主義所代替。從熊比特關于資本主義的定義我們可以看出，他所說的“資本主義”只不過是生產力變革或技術變革的一種形式或方法，他所謂的創新，也只是生產技術的變革過程。在熊比特的分析中，資本主義的生產關系完全看不到了，資本對雇用勞動的剝削實質也就被掩蓋了。

沃勒斯坦把資本主義作為一個“世界性經濟體系”來研究。他認為，資本主義從一開始就不是在單個國家內孤立地出現的，而是作為一個世界性的體系出現的，它由中心區、半邊緣區和邊緣區這3個組成部分聯結成一個整體結構。3個不同的組成區域承擔著3種不同的經濟角色，缺少任何一種，資本主義世界經濟體就不可能存在下去。沃勒斯坦還認為，這個體系從來不是靜止的，而是處于無休止的變動之中，它的邊界范圍由小到大。在擴張過程中，各經濟角色及其地域分布也發生變化，有上遷性變化，即某些邊緣區可能上升為半邊緣區，某些半邊緣區可能上升為中心區；也有下降性變化，即某些經濟角色的地位可能下降；中心區也會擴大或轉移。沃勒斯坦認為，在資本主義世界體系中，始終充滿壓迫、剝削和不平等。這個體系還總是經歷著由擴張引起的供過于求的“過剩”危機，出現一次次的周期性震蕩。雖然這個體系本身具有自我調節機制，使它能度過一次次的危機，不斷鞏固和發展，然而卻始終無法消除它本身固有的不平等和由此引起的各種緊張關系，勢必要由一種具有更高的生產效率和更合理的“收入分配制度”的新的世界體系所取代。

馬克思運用辯證唯物主義和歷史唯物主義的方法論，從生產力與生產關系的相互關系出發，研究了資本主義產生和發展的整個過程，認為資本主義是與資本主義社會生產力水平相適應的一種社會制度，它以生產資料的資本主義私有制和資本家無償占有工人剩余勞動為特征。

通過以上比較可以看出，三者認識資本主義的角度是不同的。熊比特完全拋開了資本主義生產關系，僅從生產力的角度去看待資本主義的本質。而沃勒斯坦則著眼于整個資本主義世界體系來定義資本主義，從該體系內部各部分之間的關系和變動來研究資本主義產生、發展直至走向滅亡的過程。馬克思則著重從生產關系的角度來定義資本主義的本質，從生產力與生產關系的相互關系出發來研究資本主義的歷史過程。

二、資本主義發展的動力

熊彼特運用自己創立的創新理論研究了資本主義的生產過程，他把資本主義的經濟發展過程看做一個創造性的毀滅過程，而這一過程的基本動力源便是創新活動。他認為，所謂創新，是建立一種生產函數，它包括下述5種情況：（1）引進新產品或提供某種產品的新質量；（2）采用新的生產方法；（3）開辟新的市場；（4）發掘原料或半成品的新供給來源；（5）建立新的企業組織形式，如建立壟斷地位或打破壟斷地位。熊彼特認為，承擔創新職能的是資本主義的企業家，他們具有創新思想、冒險精神、先見之明，能把新發明引入經濟活動，這樣企業家就成了社會歷史發展的根本動力。

沃勒斯坦認為，不等價交換和資本積累是資本主義世界體系運行的動力。他認為，世界經濟一旦形成，便圍繞兩個對立關系運行：一是階級，即無產階級和資產階級；二是經濟發展程度不同的地理空間的相對位置，即核心區域和邊緣區域。在資本積累過程中，不等價交換不僅存在于階級之間，也存在于地區之間。核心區域和邊緣區域之間的不等價交換是資本主義運行的基礎。這種不平等交換是指中心國家利用高工資（低強度）、高利潤、高資本密集型的商品，交換邊緣地區低工資（高強度）、低利潤、低資本密集型的產品，以此占有剩余。這是資本主義世界經濟體資本積累的重要方式之一。資本主義世界經濟體的結構和格局使商品和服務的不平等交換成為可能，以致榨取自邊緣地區的剩余價值的大部分被轉移到中心地區。

馬克思認為，一定社會的生產力是該社會發展的決定性因素。他從生產力與生產關系這一人類社會的基本矛盾出發，認為資本主義社會的基本矛盾即生產資料私有制與社會化大生產之間的矛盾是資本主義社會發展的根本動力，而資本主義社會的主要矛盾即資產階級與無產階級之間的矛盾則是資本主義社會發展的直接動力。

通過以上分析可以看出，熊彼特從生產技術和生產組織方面去尋找經濟發展的內在動力，強調生產技術和生產方法的變革，重視制度創新與制度變遷的作用。但所謂制度創新與制度變遷僅是指資本主義具體制度的變革，并不是要改變資本主義的根本制度。沃勒斯坦強調資本積累和不平等交換在資本主義世界體系形成和發展中的作用，這一點與馬克思主義的思想比較接近，但他看到的只是表面現象，卻沒有看到存在于資本積累和不平等交換之下的制度方面的因素。沃勒斯坦認為，勞動分工是不同國家在世界經濟體重所承擔經濟角色的因素，至于勞動分工的決定因素，他認為是由諸如歷史、自然、文化等多種因素隨機決定的。馬克思則強調生產力與生產關系的相互作用，他認為，各民族自身的發展當然會受到外部條件的制約，但歸根結底是由它自身生產力的發展決定的，生產力的發展狀況決定著它自身的內部結構及其內外交往關系的發展程度。

三、關于資本主義的前途

盡管他們都認為資本主義不是永恒不變的，必將走向滅亡，但對滅亡原因的解釋卻并不相同。熊彼特從經濟、政治、文化心理諸方面來論證資本主義的必然崩潰，強調資本主義是由于它的成績而非失敗而走向崩潰。在導致資本主義崩潰的諸因素中，熊彼特認為首要的因素是企業家職能的喪失。企業家的職能就是創新，但隨著資本主義的成功，創新活動越來越成為技術專家們的例行公事，企業家的創新職能由于資本主義的成功而喪失了。熊彼特同時強調，資本主義不會在一個短時期內崩潰，它的崩潰和社會主義的出現將是一個長期的漸進過程。

沃勒斯坦認為，資本主義世界體系存在三個基本矛盾，即積累的困境、政治合法性的困境和地緣文化論的困境，它們決定了資本主義的未來前景。這些矛盾形成和推動了“反體系運動”。反體系運動的主體有兩類，一類是邊緣地區的民族運動，另一類是核心區的社會運動。在他看來，始于六七十年代直至今天的殖民地國家的民族運動、發達國家的學生運動、民權運動、黑人運動構成了此起彼伏的反體系浪潮。

馬克思主義認為，任何社會制度都不是永恒不變的，資本主義制度本身存在著其難以解決的矛盾，當資本主義生產關系不能適應生產力的發展而成為生產力發展的障礙時，資本主義就必然走向滅亡，被資本主義替代。

故熊彼特認為，資本主義的滅亡不是由于它的經濟失敗，而是由于它的巨大成就破壞了維護它的社會制度，同時為社會主義創造了必要的條件。至于他所謂的替代資本主義的社會主義與馬克思所說的社會主義是根本不同的，那不過是一種國家壟斷資本主義。而沃勒斯坦和馬克思則認為資本主義的滅亡是由于其自身的內部矛盾導致了經濟上的失敗。

四、方法論的比較

熊彼特采用的是一種動態均衡分析方法，認為從資本主義向社會主義過渡是一種均衡代替另一種均衡。熊彼特注重根據經濟的內部因素來說明經濟動態觀念，為此他提出了創新理論。同時，熊彼特特別強調把歷史分析、統計分析和理論分析結合起來的研究經濟問題。

沃勒斯坦繼承和發展了年鑒學派倡導的總體史學方法，提出一體化學科的研究方法。他反對過細的學科劃分和各學科分割式的研究方法，倡導采用“一體化學科”的研究方法，即不是將各學科的理論和方法簡單拼湊，而是將其有機地融為一個整體，才能對整個世界體系的歷史軌跡、發展脈絡以及經濟、政治與文化的相互關系做出清晰而宏觀的揭示。

馬克思主要采用辯證唯物主義和歷史唯物主義的方法論。他運用生產力與生產關系、經濟基礎與上層建筑的矛盾的基本原理來分析問題。馬克思認為，生產力與生產關系的矛盾運動推動著資本主義生產力的發展，引起資本主義生產管理的局部調整，當資本主義生產關系不能適應資本主義生產力發展的要求時，必然造成資本主義向社會主義的過渡。

參考文獻：

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[責任編輯 安 琪]