從“要”的歷時變化看語法化與認知的關(guān)系

劉 燕,王 帥

(1.黑龍江大學(xué)文學(xué)院，黑龍江哈爾濱150080;2.黑龍江中醫(yī)藥大學(xué)臨床醫(yī)學(xué)院，黑龍江哈爾濱150040)

從“要”的歷時變化看語法化與認知的關(guān)系

劉 燕1,王 帥2

(1.黑龍江大學(xué)文學(xué)院，黑龍江哈爾濱150080;2.黑龍江中醫(yī)藥大學(xué)臨床醫(yī)學(xué)院，黑龍江哈爾濱150040)

文章結(jié)合現(xiàn)實語料，考察多部辭書，探討了“要”的語法化過程，分析了語法化與認知的關(guān)系問題。并從歷時和共時的角度分析了漢語這類動詞的虛化現(xiàn)象，指出認知和語用因素在其語法化過程中的作用，對其詞性和釋義問題提出一些新觀點。

語法化；認知；要

一、關(guān)于語法化

語法化的研究可追溯到19世紀歷史比較語言學(xué)對屈折構(gòu)形成分來源的討論。當(dāng)時的語言學(xué)家廣泛承認，屈折構(gòu)形成分是由原來獨立的詞匯形式經(jīng)由黏著形式而產(chǎn)生的，而且像介詞或連詞這類“語法詞”同樣可以追溯到“真正的、指稱物體的詞”。[1]而“語法化”這一術(shù)語由法國語言學(xué)家A.Meillet于1912年創(chuàng)造并最先應(yīng)用。對語法化現(xiàn)象的研究很早以前就在中國展開了。漢語“語法化”通常指語言中意義實在的詞轉(zhuǎn)化為無實在意義、只表語法功能的成分這樣一種過程或現(xiàn)象，中國傳統(tǒng)的語言學(xué)稱之為“實詞虛化”。[2]在中國，13世紀時人們就注意到漢語中的實詞虛化現(xiàn)象，這正是語法化研究的開始。我國學(xué)者很早就研究了“實詞虛化”現(xiàn)象。元朝周伯琦在《六書證言為》中說：“大抵古人制字，皆從事物上起。今之虛字，皆古之實詞。”[3]這或許就是對這一研究的最好注解。雖然中國研究者過去沒有采用語法化這一術(shù)語，但其研究內(nèi)容、語法演化的本質(zhì)是一致的。

現(xiàn)在更全面的語法化研究涉及更多語法范疇、屬性的轉(zhuǎn)化。不但包括詞性功能、意義實虛變化，還包括語法單位語素、詞、短語的互相轉(zhuǎn)化，以及詞語的標記化等。本文對語法化現(xiàn)象的研究會展現(xiàn)這些語法化現(xiàn)象及其與認知之間的關(guān)系。參考前輩的研究經(jīng)驗，經(jīng)過認真思考，我們確定的研究角度涉及以下兩個方面。一是從歷時角度考察語法形式，如功能詞的起源和它們虛化的路徑、原因，包括從認知角度對實詞虛化進行研究；二是從共時角度出發(fā)，按照語言使用的流程模式將語法化視為一種句法或話語語用現(xiàn)象，即根據(jù)語用和信息交流的規(guī)律來探究語法化的動因，解釋章法成分如何轉(zhuǎn)化為句法成分或構(gòu)詞成分。[4]

二、“要”的語法化與認知的關(guān)系

我們考察了《說文解字》[5]105、《漢語大字典》[6]5045、《辭源》[7]742、《現(xiàn)代漢語詞典》(第六版)[8]1515等辭書，同時選取了從20世紀30年代至90年代語料，從歷時和共時角度進行分析。

按上述辭書注解，“要”字本義為“腰”，是名詞，后來逐漸轉(zhuǎn)化成形容詞、動詞。《說文解字》收“要”于“臼”部，認為是人端“臼”搗于腰部之形(要，身中也。象人要自臼之形)。《漢語大字典》標注了“要”在本義名詞“腰”的基礎(chǔ)上先產(chǎn)生了與腰相關(guān)的動詞義“系在腰間”、“攔截”、“約束”、“要挾”等義。“系在腰間”是相關(guān)引申，是認知中的轉(zhuǎn)喻所形成的意義；而其他動作、意義是由隱喻產(chǎn)生的結(jié)果。并且和“約”同義，因為二者古時同音。至于去聲“要”，可把《辭源》《現(xiàn)代漢語大詞典》要點綜合分析如下。

先有名詞意義用法“賬簿”、“綱要”；

再有形容詞意義用法“重要”、“簡略”；

繼而是動詞意義用法“索要”、“討要”、“希望”、“應(yīng)當(dāng)”、“叫”；

然后是副詞意義用法“將要”、“比較估計”；

最后是連詞意義用法“如果”、“要么”；

與“要”的本義相比，做動詞、形容詞時的詞義更為抽象，認知語言學(xué)中的象似性在這里發(fā)揮了作用：名詞“腰”是人體重要部位，由此隱喻形容詞“重要”意義順理成章。由最初的實意動詞“索取”的意義、后面直接接名詞性成分，先分化出虛意動詞，進而產(chǎn)生了半虛詞、虛詞，反映了認知的“以實喻虛”、“以具體喻抽象”的過程。

(一)“要”的三個詞性

“要”在《現(xiàn)代漢語詞典》(第六版)中標注了三個詞性(各義項前序號為辭書中的排序)。

1.動詞

(1)<動詞>希望得到、希望保持；例：他要一臺電腦。

(2)<動詞>因為希望得到或收回而有所表示；索取；例：要賬。

(3)<動詞>請求；例：他要我替他寫信。

(6)<動詞>需要；例：我做件上衣要多少布？

2.助動詞

(4)<助動詞>表示作某件事的意志；例：他要學(xué)游泳。

(5)<助動詞>須要、應(yīng)該；例：大家要小心。

(7)<助動詞>將要；例：我們要出國旅游了。

(8)<助動詞>表示估計，用于比較；例：樹蔭底下要涼快得多。

3.連詞

(9)<連詞>如果；例：明天要下雨，我就不去了。

(10)<連詞>要么。

《現(xiàn)代漢語詞典》是具有權(quán)威性的，其中收入的意義、用法基本反映了“要”在現(xiàn)代漢語中的分布情況。我們根據(jù)現(xiàn)實語料分析看實際語法化過程及其結(jié)果分布。

(二)“要”在語料中的意義分析

“要”在100條語料中“希望得到、希望保持“意義共出現(xiàn)6例，如：

(1)我不丟，你不要我要，一百五十塊，我舍不得，我把它收好，等你要的時候我再給你(《無縫的籬笆》(以下簡稱《籬笆》，1956-05-01)。這是實意“要”的基本意義。

“因為希望得到或收回而有所表示”意義共出現(xiàn)4例，如：

(2)你說話當(dāng)心點，你欠我錢，我來要錢，怎么叫敲竹杠(《籬笆》)？ “要”由“希望得到”進而產(chǎn)生“索取”一個具體事物的意義。

“請求”意義共出現(xiàn)5例，如：

(3)過了陰歷新年，有一天蔡大嫂同她婆婆興高彩烈地跑來，不待坐定就拿出她丈夫寄來的信要我讀(《蔡大嫂》，1939-06-01)。進一步發(fā)展到“請求”的意義，索取的不一定是具體事物，可能是動作行為或者是意愿，后面接動詞及動詞短語。

“表示作某件事的意志”意義共出現(xiàn)34例，如：

(4)人家寫封家信，你也要管(《為了幸福》(以下稱《幸福》)，1956-11-01)！隨著轉(zhuǎn)喻的不斷進行，“要求自己去做某事”的“事”逐漸被人們重視，“要”的意義反而被忽略了，于是“要”又發(fā)展出“表示作某件事的意志”這個意義。這時，“要”的含義中表示動作的量越來越小，不僅沒有了實在的意義，而且連助動詞的功能都很弱了，甚至有了副詞意義。

“須要、應(yīng)該”意義共出現(xiàn)22例，如：

(5)現(xiàn)在要馬上行動，通知一切有關(guān)人員轉(zhuǎn)移(《紅巖》(下稱《紅巖》)，1961-12-01)。這一變化體現(xiàn)了認知語言學(xué)象似性及隱喻原理。當(dāng)請求的語義加強，請求也逐漸兼有命令的意義，像命令一樣的“要”就發(fā)展為具有“須要、應(yīng)該”等意義的能愿動詞(助動詞)。這時“要”還保留一定實意動詞的意義。

“需要”意義共出現(xiàn)7例，如：

(6)可是許先生一定很清楚，中國歷史上曾經(jīng)不止一次出現(xiàn)過南北對峙的局面——當(dāng)然，這只能是暫時的，因為你們的最后的目的是要消滅我們，而我們又決不會讓步，我們要依靠美國友人的援助，最后來消滅你們(《紅巖》)。

“將要”意義共出現(xiàn)13例，如：

(7)隨著農(nóng)村新的經(jīng)濟形式的出現(xiàn)，封閉、半封閉狀態(tài)的被打破，以及開放后各種思想的影響和生活方式的變化，不可避免地要帶來一些新的問題(N/A，1985-03-02)。“要”從“向?qū)Ψ剿魅　⒁髮Ψ阶瞿呈隆庇职l(fā)展出“要求自己去做某事”的意義，于是便產(chǎn)生了“將要”的意義，這里體現(xiàn)了認知語言學(xué)中的轉(zhuǎn)喻理論。這時，“要”已經(jīng)沒有了具體的動作，而只是表達一個動作傾向。

“表示估計，用于比較”意義出現(xiàn)1例，如：

(8)這些企業(yè)所用資金，大部分靠國家貸款：所得利潤除上繳少量工商稅外，絕大部分按股份分掉，分紅比股份要多一倍或幾倍(河北日報，1985-03-02)。

“如果”意義共出現(xiàn)8例，如：

(9)有七八年了，這要說起來可就長了(《幸福》)。

以上分析說明虛化的程度越來越高，而考察得出，“要”的“如果”意義分布得最廣，恰恰驗證了認知語言學(xué)中所說的“語法化程度越高，使用頻率越高”的結(jié)論。語法化的意義演化傾向遵循“具體→接近抽象→抽象→更加抽象”的路徑，這與隱喻表義效果一致。現(xiàn)在，動詞“要”已經(jīng)既可以帶體詞性賓語，也可以帶謂詞性賓語。謂詞性賓語可以是單個動詞，也可以是句法結(jié)構(gòu)，甚至還可以是主謂結(jié)構(gòu)的小句形式。但“要”的語法化并沒有就此停止，它逐漸虛化為表示“如果”的意義，這時“要”是連詞了，也可以認為它在這里是關(guān)聯(lián)詞“要么”、“要是”的縮寫。

這里，我們認為還有一些可商榷的問題。

首先，從《現(xiàn)代漢語詞典》釋義的序號可以看出，將“需要”這一動詞意義插到助動詞和連詞之間，沒有反應(yīng)認知及語法化的順序。其次，《現(xiàn)代漢語詞典》將“將要”和“表示估計，用于比較”兩個意義標注為助動詞，而我們考察發(fā)現(xiàn)，“要”在這里已經(jīng)具有副詞功能。“要”如果做助動詞的話，詞性依舊是動詞，意思和“要求”接近，表示意愿。而語料顯示，表示時間或者兩相比較，具有副詞的意義，與“可能、意愿”無關(guān)，已經(jīng)完成了詞性轉(zhuǎn)化，“要”的這兩個意義的用法均為副詞功能，如：

(10)剩在維也納的只有老柳和高調(diào)人兩對伉儷，老王和我，但是，再過一個月我也要與這中歐的名都作別了(《歐遊漫憶》，1934-08-01)。“要”在這里表示時間，應(yīng)為副詞。

(11)你不要擔(dān)心書面匯報，它比口頭匯報要準確得多(《紅巖》)。“要”在這里表示二者相比較，并不支配后面的成分，也應(yīng)為副詞。

以上例句說明人們的認識已經(jīng)改變了詞的語法化結(jié)果，但辭書卻沒有變。而《新編古今漢語大詞典》[9]1006就將“將、快要”和“用于對相比較事物的估計”兩個意義標注為副詞，這符合語言事實和人們的認知，是正確的。

三、結(jié)語

不管“要”如何變化，我們發(fā)現(xiàn)它所強調(diào)的內(nèi)容都是沒有發(fā)生的，屬于事先預(yù)測行為。這是個特別現(xiàn)象嗎？其實從認知看是有理由的：意義是認知的基礎(chǔ)，而“要”的意義“索取”恰恰是沒有實現(xiàn)想要的結(jié)果，否則就不用要了；而即使要了，也不一定給，結(jié)果沒有出現(xiàn)，還是未知數(shù)。按言語行為三分說，“言之發(fā)”、“示言外之力”還得“收言后之果”，否則就沒有完成言語行為。看來什么樹結(jié)什么果，什么認知有什么變化。

此外，“要”還有一些其他意義，上述詞典中并沒有收入，列舉如下。其一，意愿。明明是勞資糾紛，你要說同行嫉妒(《籬笆》)；我說資本家不敢犯五毒，你要說不會犯五毒(《籬笆》)。其二，如果：假設(shè)關(guān)系。(有含意地)要得人不知，除非己莫為(《籬笆》)。其三，要不、要么：選擇關(guān)系。用不著，要就買點青菜豆腐好了(《籬笆》)。

我們希望詞典編纂時能夠考慮“要”的以上意義。

[1]吳福祥. 關(guān)于語法化的單向性問題[J].當(dāng)代語言學(xué)，2003,(4).

[2]沈家煊.“語法化”研究綜觀[J].外語教學(xué)與研究，1994,(4).

[3]王寅. 狹義與廣義語法化研究[J].四川外語學(xué)院學(xué)報，2005,(5).

[4]王建偉，苗興偉. 語法化現(xiàn)象的認知語用解釋[J].外語研究，2001,(2).

[5]段玉裁.說文解字注[M].杭州：浙江古籍出版社，2006.

[6]羅竹風(fēng).漢語大詞典[Z].上海：上海辭書出版社，2007.

[7]辭源[Z].北京：商務(wù)印書館，1989.

[8]中國社會科學(xué)院語言研究所詞典編輯室.現(xiàn)代漢語詞典(第六版)[Z].北京：商務(wù)印書館，2012.

[9]胡裕樹.新編古今漢語大詞典[Z].上海：上海辭書出版社，1991.

(責(zé)任編輯 魯守博)

2015-01-23

黑龍江省哲學(xué)社會科學(xué)研究規(guī)劃項目“哈爾濱方言古清入今上聲字讀音的社會語言學(xué)研究”(14C049)；黑龍江大學(xué)校級研究生創(chuàng)新科研項目“辭書中動詞、形容詞詞性標注分歧研究(YJSCX2014-011HLJU)。

劉燕，女，黑龍江黑河人，黑龍江大學(xué)文學(xué)院博士研究生；王帥，女，黑龍江綏芬河人，黑龍江中醫(yī)藥大學(xué)臨床醫(yī)學(xué)院碩士研究生。

H14

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1672-0040(2015)02-0066-03