EPC工程索賠事件監(jiān)理工作分析

王 向 東

(山西安宇建設(shè)監(jiān)理有限公司，山西 太原 030006)

·建設(shè)監(jiān)理·

EPC工程索賠事件監(jiān)理工作分析

王 向 東

(山西安宇建設(shè)監(jiān)理有限公司，山西 太原 030006)

針對(duì)EPC模式工程中出現(xiàn)的索賠反索賠事件，結(jié)合具體工程實(shí)例，介紹了總承包模式下索賠事件的前因后果，分析了EPC模式索賠事件的特征特點(diǎn)，總結(jié)了索賠事件監(jiān)理工作的控制要點(diǎn)，為EPC工程模式監(jiān)督管理提供參考。

EPC，工程，索賠，監(jiān)理

實(shí)踐證明，EPC工程不是萬(wàn)事大吉的“一攬子”的工程管理模式，主要原因是參建各方逐利的本性帶來(lái)的誠(chéng)信危機(jī)，引發(fā)一系列的索賠與反索賠事件。如何對(duì)EPC工程的索賠與反索賠事件進(jìn)行監(jiān)督管理，現(xiàn)以EPC模式的某冶煉項(xiàng)目為例談?wù)勛约旱乃伎肌?/p>

1 EPC模式下索賠事件發(fā)源的特征

總承包的模式?jīng)Q定了建設(shè)過(guò)程的封閉性和獨(dú)立性。業(yè)主容易放松管理，承包商慣以工藝特殊、專利保密等原則做借口自我封閉，以致工程在質(zhì)量、安全、投資、設(shè)備制造等各方面都透明度不足，工程建設(shè)的過(guò)程管理特征不明顯。發(fā)生索賠事件后，證據(jù)資料不能從因到果貫穿于整個(gè)索賠事件過(guò)程，往往是事后算賬。

一般工程模式的索賠事件主體都是承包方，但是EPC模式下索賠主體往往不合常規(guī)，更多地表現(xiàn)在業(yè)主對(duì)總承包方的索賠。總承包的模式基本決定了建筑施工、設(shè)計(jì)勘察、材料采購(gòu)、設(shè)備制作費(fèi)用的一次性控制，但是在建設(shè)過(guò)程中，總承包商可以隨時(shí)更改設(shè)計(jì)和工藝，以減少工程費(fèi)用投入，增加工程施工利潤(rùn)。在本案冶煉項(xiàng)目實(shí)施中，在總承包合同確定后，承包設(shè)計(jì)大量降低了建筑結(jié)構(gòu)的安全系數(shù)、設(shè)備設(shè)施的使用壽命，以降低造價(jià)。比如結(jié)構(gòu)柱截面減小，連鑄冷床短柱截面減小等等，后來(lái)建設(shè)方出于使用功能要求自行進(jìn)行了改造，這樣造成的索賠事件幾乎是無(wú)頭冤案，總承包商基本不承認(rèn)其設(shè)計(jì)問題。

所以業(yè)主的索賠往往出現(xiàn)在后期，比如工藝、功能、使用壽命、產(chǎn)能達(dá)標(biāo)、安全環(huán)保等比較抽象比較寬泛的方面。而承包商的索賠事件一般都是因?yàn)闃I(yè)主要求的工程范圍變動(dòng)產(chǎn)生的窩工返工、設(shè)備材料預(yù)訂預(yù)制費(fèi)用等等，相對(duì)比較簡(jiǎn)單具體。實(shí)踐證明，EPC索賠事件的誘因一般都出現(xiàn)在工程早期，也就是初步設(shè)計(jì)階段、設(shè)計(jì)概算階段、合同擬定的工程前期。為了工程中標(biāo)、為了經(jīng)濟(jì)利益，總承包方必然存在的商業(yè)手段就是含含糊糊，隱瞞了很多的技術(shù)方案、經(jīng)濟(jì)指標(biāo)、設(shè)備采買等方面的真實(shí)性、確定性、可追溯性，有意無(wú)意造成很多合同缺陷。比如本例冶煉工程EPC合同，居然沒有詳細(xì)的工程量清單，工程范圍也不很明確；設(shè)備清單不完善，沒有明確約定設(shè)備的品牌、檔次、功能等，沒有設(shè)備制造采購(gòu)招標(biāo)程序的約定；合同EPC總承包價(jià)的依據(jù)僅僅是粗略的設(shè)計(jì)概算，而且概算的定額依據(jù)和取費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)也不明確，工程結(jié)算有效的依據(jù)很少，后期遺留下很多重大的索賠與反索賠工作。

EPC的總承包模式還決定了工程建設(shè)費(fèi)用的巨量投入，同時(shí)也決定一旦發(fā)生業(yè)主索賠事件，其索賠標(biāo)的的金額非常大，對(duì)索賠事件各方都是難以承受的。比如本例的項(xiàng)目，結(jié)算階段業(yè)主的幾項(xiàng)主要索賠事件就涉及到4 000多萬(wàn)元的索賠金額。所以參建各方都必須慎重對(duì)待EPC工程的索賠事件。

2 EPC工程索賠事件的監(jiān)理法則

索賠金額巨大、資料證據(jù)不完善、索賠的時(shí)效性滅失是EPC工程索賠事件監(jiān)理的難點(diǎn)。所以監(jiān)理更應(yīng)該強(qiáng)調(diào)公平、公正、科學(xué)、服務(wù)的基本原則，做好服務(wù)管理工作，積極為承發(fā)包各方提供規(guī)范的索賠程序，做出公正的索賠判斷，取得各方認(rèn)可。

EPC工程索賠監(jiān)理必須堅(jiān)持證據(jù)第一的原則。EPC工程專業(yè)跨度大，施工周期長(zhǎng)，監(jiān)理必須明辨各方提供的索賠證據(jù)的有效性，促成索賠證據(jù)鏈的形成，依據(jù)要合法，理由要充分，確保索賠事件和索賠結(jié)果要經(jīng)得起歷史檢驗(yàn)。比如工業(yè)項(xiàng)目設(shè)計(jì)產(chǎn)能達(dá)標(biāo)問題，環(huán)保監(jiān)測(cè)達(dá)標(biāo)問題，產(chǎn)品質(zhì)量問題，機(jī)械設(shè)備以及建(構(gòu))筑物的使用壽命問題等等，首先是如何鑒定索賠事件結(jié)果形成的問題，其次是項(xiàng)目綜合評(píng)價(jià)與建設(shè)過(guò)程印證，都需要在工程建設(shè)過(guò)程中從設(shè)計(jì)、設(shè)備、工藝、施工等各方面仔細(xì)收集相關(guān)資料。因此也要求監(jiān)理在EPC工程建設(shè)過(guò)程中，工作要做到更仔細(xì)，更周密，監(jiān)理記錄更詳細(xì)、清晰，更充分地利用現(xiàn)代化的視頻影音資料。堅(jiān)持科學(xué)評(píng)判的監(jiān)理原則是EPC工程的特點(diǎn)決定的。生產(chǎn)工藝的復(fù)雜性和一些專利技術(shù)的保密要求，導(dǎo)致很多索賠事件的話語(yǔ)權(quán)單獨(dú)握在承包商的手里，業(yè)主反而成了弱勢(shì)一方。因此，在專業(yè)性特別強(qiáng)的索賠事件中，參建各方糾纏不清的情況下，監(jiān)理首先應(yīng)該充分發(fā)揮自身的專業(yè)工程監(jiān)理能力進(jìn)行裁判，也可以建議各方組織邀請(qǐng)專家論證，確定科學(xué)的檢測(cè)方案，得出準(zhǔn)確合理的結(jié)論。比如本冶煉項(xiàng)目原料燒結(jié)區(qū)二混機(jī)自動(dòng)化控制的程序缺陷問題，回轉(zhuǎn)窯正反轉(zhuǎn)之間沒有延時(shí)時(shí)間間隔，直接觸動(dòng)轉(zhuǎn)換很容易造成設(shè)備差速器損壞，但是總承包商拒不承認(rèn)自己的自動(dòng)化設(shè)計(jì)缺陷。再比如，煉鋼區(qū)180 t生產(chǎn)主桁車除使用功能性缺陷外，還有備用設(shè)備的爭(zhēng)議，總承包合同只有一期工程，如果二期工程同時(shí)開，安裝兩臺(tái)桁車就不會(huì)影響檢修和生產(chǎn)，實(shí)際上目前只有一臺(tái)桁車，沒有備用設(shè)備必然會(huì)影響生產(chǎn)，等等，均是比較難扯清的索賠事件，都未必在參建三方的能力范圍內(nèi)解決，需要更有建設(shè)性的科學(xué)的解決思路。

EPC項(xiàng)目索賠事件要做到一事一計(jì)，思路完整清晰，避免一攬子索賠引發(fā)責(zé)任方的逆反，盡量避免索賠事件引發(fā)反索賠事件，使事件復(fù)雜化。工作中，應(yīng)該按照事件特征進(jìn)行區(qū)別劃分，比如設(shè)計(jì)原因增減、設(shè)備制造安裝、材料采買供應(yīng)、工程質(zhì)量問題、工期和工程范圍變化、合同變更、工藝變化造成的產(chǎn)能變化等等，分析事件，厘清主體，劃分責(zé)任，找準(zhǔn)依據(jù)，計(jì)算費(fèi)用。

3 EPC模式下各方防范解決索賠事件的思考

綜上所述，EPC項(xiàng)目參建各方應(yīng)該致力于避免或者減少索賠事件發(fā)生。首先應(yīng)該從索賠事件的源頭抓起，做好EPC合同的評(píng)審和摸底，對(duì)初步設(shè)計(jì)階段的工藝和費(fèi)用進(jìn)行精確分析，對(duì)項(xiàng)目整體評(píng)價(jià)要有明確的指標(biāo)和科學(xué)的評(píng)價(jià)方法。一般的EPC合同會(huì)比較粗略，有的概算都沒有詳細(xì)做，更不要說(shuō)詳細(xì)的工程量清單，發(fā)生索賠事件后相當(dāng)棘手，但是事實(shí)上，作為有總承包資質(zhì)的承包商其完全有能力在初步設(shè)計(jì)概算階段拿出詳細(xì)的設(shè)計(jì)和嚴(yán)密的費(fèi)用控制。從監(jiān)理角度做好工程項(xiàng)目的中間控制。參建各方做好年度建設(shè)工程費(fèi)用核算，對(duì)工藝設(shè)備進(jìn)行階段性的復(fù)查復(fù)審，是防范索賠事件無(wú)限展期、堆積成山的一個(gè)辦法，也是促成索賠事件證據(jù)鏈形成的一個(gè)手段。中間核算和小結(jié)復(fù)查能避免重大的索賠事件發(fā)生，減輕索賠事件的嚴(yán)重程度，更有利于工程項(xiàng)目科學(xué)地建設(shè)，科學(xué)地管理。也有利于總承包商拾遺補(bǔ)缺及時(shí)改進(jìn)技術(shù)工藝，有利于行業(yè)專業(yè)專利工藝技術(shù)進(jìn)步發(fā)展，避免總承包商內(nèi)部各系統(tǒng)互不溝通，各自為政，技術(shù)保守的缺陷。

工程建設(shè)中，應(yīng)該充分利用第三方監(jiān)理的力量，降低風(fēng)險(xiǎn)，規(guī)避矛盾。監(jiān)理方應(yīng)該按照合同要求加強(qiáng)工程建設(shè)監(jiān)督力量，安排有經(jīng)驗(yàn)有資格的建筑造價(jià)師和專業(yè)監(jiān)理工程師，切實(shí)做到工程工藝、建設(shè)費(fèi)用的真實(shí)控制，為工程項(xiàng)目提供合理、科學(xué)、準(zhǔn)確的監(jiān)理意見。監(jiān)理索賠事件的過(guò)程中，必須明辨是非、旗幟鮮明、態(tài)度堅(jiān)定，但不必苛求格式，以促成索賠事項(xiàng)為導(dǎo)向，做到保留索賠實(shí)質(zhì)回避索賠形式。索賠事件談判過(guò)程中，監(jiān)理要善于引導(dǎo)矛盾，改變思路，把標(biāo)的巨額的索賠事件由結(jié)算爭(zhēng)議向合同爭(zhēng)議轉(zhuǎn)化，爭(zhēng)取通過(guò)合同變更的形式給索賠事件奠定基礎(chǔ)，便于承發(fā)包雙方對(duì)各自上級(jí)部門交代，甚至把索賠事件化為一般的結(jié)算項(xiàng)目。

EPC模式是包含了工程質(zhì)量和使用功能等所有項(xiàng)目要素的一種建設(shè)模式，甚至包含了工程監(jiān)理及其他建設(shè)費(fèi)用的一攬子承包模式。但實(shí)踐證明，全權(quán)依靠總承包商自己監(jiān)督自己的工程建設(shè)監(jiān)理模式是不科學(xué)的，項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中第三方的監(jiān)督監(jiān)理非常必要。而作為有EPC資質(zhì)的總承包商始終應(yīng)該是一個(gè)負(fù)責(zé)人的承包商，否則對(duì)整個(gè)行業(yè)和EPC工程模式都是巨大的沖擊。

[1] GB/T 50319—2013，建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)范[S].

Analysis on supervision work of EPC engineering claim events

Wang Xiangdong

(ShanxiAnyuConstructionSupervisionLimitedCompany,Taiyuan030006,China)

According to the claims and counterclaim events in EPC engineering mode, combining with specific engineering examples, introduced the antecedents and consequences of claim events under overall EPC mode, analyzed the characteristics of EPC mode claim events, summed up the main key points of claim events supervision work, provided reference for EPC engineering mode supervision and management.

EPC, engineering, claim, supervision

2015-04-06

王向東(1970- )，男，工程師

1009-6825(2015)17-0224-02

TU712.2

A