遼寧轄區船舶配員與船員證書專項檢查的思考

遼寧海事局 于淼 饒滾金

船舶配員與船員證書是港口國監督檢查的重要內容和項目之一。《1978年海員培訓、發證和值班標準國際公約馬尼拉修正案》(the Manila Amendments to the International Convention on Standards of Training, Certification and Watchkeeping for Seafarers，1978，以下簡稱《STCW 公約馬尼拉修正案》)為船舶配員與船員證書的港口國監督檢查提供了法定依據。《STCW 公約馬尼拉修正案》正文“第Ⅹ條 監督”規定“船舶在一締約國的港口時，應受該締約國正式授權的官員的監督，以核實船上凡公約要求具有證書的海員均持有證書或適當的特免證明”，附則“第I/4條 監督程序”規定“核實所有在船上服務又要求按本公約規定發證的海員是否都持有適當的證書或有效的特免證明”，以及“核實在船上服務的海員的人數和證書是否符合主管機關的適用的安全配員要求”。當前，航運仍未走出低谷，個別船東為了降低成本減少船舶配員；此外，現正處在《STCW 公約馬尼拉修正案》履約過渡期內，新舊版船員規則交叉使用，個別證書未達到規定和要求。這些都給航行帶來安全隱患。為掌握遼寧轄區到港船舶配員及船員持證情況的底數，保障水上交通安全形勢持續穩定，確保船員持證滿足《STCW 公約馬尼拉修正案》及國內法律法規的要求，保證船舶配員達到標準，治理船員證書和船舶配員方面存在的問題，強化公司、船員的安全主體責任和意識，遼寧海事局自2014年9月到11月開展了船舶配員與船員證書專項檢查活動。本文介紹了轄區內該活動的組織及開展情況，分析了發現的主要問題的原因，總結了主要做法和取得的成效，提出了改進建議，為加強船舶配員和證書檢查活動乃至加強船員管理提供參考和借鑒。

一、船舶配員與船員證書專項檢查活動的組織及開展情況

為提高船舶配員與船員證書專項檢查活動的質量和成效，進一步提高基層船員管理隊伍有效履職能力、科學執法能力和管理服務能力，遼寧海事局首次在基層單位和部門建立了船員管理專干制度，并組織開展了船員管理專干的專門業務培訓。2014年9月初，制定《船舶配員與船員證書專項檢查活動方案》（以下簡稱《方案》），對專項檢查活動進行了部署。在檢查實施過程中，結合交通運輸部海事局9月底開展的“假資歷、假配員專項整治活動”，對原方案進行了補充和完善。在為期2個月的集中檢查活動中，遼寧海事局所屬的大連、營口、丹東、錦州、葫蘆島五個分支局以及莊河海事處共計專項檢查船舶944 艘次，船員人證核對檢查8510 人次，發現存在船舶配員及船員持證缺陷51 項，實施行政處罰1 宗，在治理船員證書和船舶配員存在問題方面取得良好成效。

二、專項檢查活動中發現的主要問題及原因

1.船員上下船報備信息與實際在船任職情況不一致

通過檢查發現，船舶配員基本符合船舶最低安全配員證書的要求，但檢查中也發現個別船員安全意識不強，實操能力與崗位任職要求尚有差距，存在部分船員實際任職與船舶船員協同管理系統不一致的情況。《方案》要求針對同一職務多人任職的問題進行重點排查，發現部分持三副或者三管輪適任證書的人員實際在船擔任值班水手或者機工職務，而公司為其報備的資歷為三副或者三管輪。經進一步了解，由于普通船員（機工、水手）短缺，部分公司用持有三副或者三管輪證書的船員在船擔任值班水手或者機工，而三副或者三管輪船員職務晉升換證需要一定資歷，公司便為這部分船員虛報資歷。同時，在檢查中也發現了諸如船舶船員協同管理系統中任職信息輸入不完整，船員實習信息的錄入不準確、部分船員服務簿的簽注與實際不符等問題。

2.未按《STCW公約馬尼拉修正案》生效后的新要求持證

在檢查中發現部分船員存在未持有效健康證書、健康證書過期未及時辦理等問題。出現該問題的主要原因在于企業和船員沒有對新要求足夠重視，認為船員健康證書不是船員適任的必備條件，對政策和法規要求的理解存在偏差。

3.船舶配員不足取證困難

執法人員在核查船舶“有證無人”時，除了實施等候檢查外，很難獲取直接證據。船方往往以船員看病、家中急事臨時離船等借口搪塞，執法人員只能通過守候、檢查日志、查閱港口閘口進出記錄等措施獲取間接證據進行輔證，往往耗費大量的時間和精力，但效果不佳。造成船舶配員不足難以取證的主要原因有：一是海事管理機構人力有限，不能完全實施等候檢查，使違法人員有可乘之機；二是目前中國國內航行船舶航海日志、輪機日志等記錄不規范，船員任、解職缺少有效跟蹤機制；三是碼頭進出港口閘口登記不嚴格，在某些非正規碼頭以及錨地，情況則更加復雜；四是長期以來，船方對配員不足存有僥幸心理。

4.檢查力度、頻度不均衡，發現問題少、處理少

有的單位雖然檢查船舶艘次、船員人次較多，但發現的問題少，甚至沒有發現問題；有的單位檢查艘次、人次較少，檢查的比例偏低，但發現的問題卻相對較多。另外，證書檢查過程中偏重于適任證書，對于體現船員在特種船上任職資質的培訓合格證的檢查較少，反映各單位之間檢查的力度、頻度不均衡，整體的檢查水平和質量不高，不能形成一些有價值的規律性的東西。

三、專項檢查活動的主要做法和成效

1.周密部署、科學組織

遼寧海事局先后制定下發了專項檢查活動方案以及補充通知，成立檢查工作領導小組，分支海事局也分別成立了分管局領導帶頭的工作組，明確了專項檢查活動的時間、對象、內容及檢查要求，對船舶船員協同管理系統的相應操作進行詳細說明。針對全國范圍內船舶配員和船員證書方面存在的普遍問題，科學合理設定選查樣本，將存在一崗多人問題的船舶及具體的一崗多人的崗位人員列為重點跟蹤對象，由船員管理部門協調現場海事執法部門進行船舶到港等候檢查，確認船員在船實際擔任職務與派遣報備信息一致。要求分支海事局重視船舶信息的讀取和船員動態信息的錄入工作，進一步強化簽證人員的責任意識，加強船舶船員協同系統的錄入管理，確保錄入船員上下船信息、船舶進出港信息準確、完整，做到“誰錄入、誰負責”。

2.認真做好宣貫和培訓工作

為在內外部營造良好的檢查氛圍，做好實施檢查前期準備，遼寧海事局組織開展船員管理專干的專項培訓。分支海事局通過宣貫會和業務研討增強執法人員的責任意識，確保各類數據按要求及時、準確、完整地錄入相應信息系統并上報；通過上船宣傳、轄區巡查、企業走訪等形式，多角度展開宣傳，明確檢查內容，突出檢查重點，督促和引導船公司、船舶按照規范滿足船舶適航、船員適任的要求，確保船舶航行作業安全。

3.嚴格執行、有效督察

此次專項檢查持續時間長、適檢船舶數量多、到港時間跨度和靠泊碼頭分布范圍廣。分支海事局結合實際、科學統籌，因地制宜制定了各自轄區具體的檢查方案并按計劃落實，充分利用船員管理專干的專業化知識，安排專人關注跟蹤船舶船員協同系統信息，及時掌握轄區船舶配員情況，對于發現系統中顯示配員不足或者“一崗多人”的情況通報靜態值班人員，進行重點檢查。靜態船舶簽證時仔細對照船舶最低安全配員證書和船員證書，并核實實際配員情況與船舶船員協同系統記載信息的一致性。靜態人員及時與動態人員進行信息交流，及時傳達嫌疑船、必檢船舶停泊位置、預計到、離港時間等信息，保證檢查效率。采用PSC檢查選船的模式，選出適檢船舶，對外國籍船舶（包括方便旗船舶）上任職的中國籍船員持證情況進行了系統的檢查。

4.積極配合、緊密協作

各部門間的積極配合、緊密協作保證了專項檢查工作順利開展。一是簽證崗位與現場檢查人員信息交流暢通，及時傳達嫌疑船、必檢船舶停泊位置、預計到離港時間等信息，保證了檢查效率；二是業務部門主動配合基層單位工作，及時解決檢查過程中發現的問題并提出針對性建議，例如船員處及時對船員適任證書簽注要求等問題提供業務指導；三是各海事處與巡查執法支隊積極溝通，動靜結合，解決施工船、錨地作業簽證信息與現場檢查銜接問題。

四、改進建議

船員現場監管將是船員管理的重點內容，而船舶配員和船員證書檢查又是船員現場監管的重點內容。結合此次檢查的經驗及不足，為構建船舶配員和船員證書檢查新常態機制，提出以下改進建議：

1.強化基層海事執法力量

船員管理專干制度的建立為基層培養了一批熟悉海事公約和船員類執法業務的骨干，船員管理專干在檢查活動中發揮了積極作用。但是目前船員管理專干的總量在轄區范圍內還較少，還要繼續強化專干的培訓力度，擴大專干隊伍，對現有的專干人員進行知識更新培訓。

2.加強對基層一線船員類業務執法的指導

此次檢查活動中，分支海事局船員管理部門對基層部門活動開展情況進行了督察和業務指導工作，為檢查活動的有力執行提供了保障。從直屬海事局層面還要加強對基層的現場調研，對現場發現的重點、難點問題進行研究，拿出具體的解決措施和辦法，并適時開展船員管理類業務指導及監督檢查活動。

3.綜合運用電子申報、移動執法、CCTV及AIS等科技手段

2015年船舶進出港簽證將被取消，取而代之的是船舶報告制，船舶配員及船員證書違法行為的調查、取證、處罰面臨更大的難度和挑戰。分支海事局要不斷強化技術監管手段，綜合運用部局海事云數據對比校驗，拓展船舶船員協同系統的船員動態跟蹤應用，提升對船舶遠程申報數據核驗的準度和精度、提升對CCTV 及AIS 監控系統的綜合應用水平，探索建立整合查詢、取證、處罰功能的移動執法平臺，在原有監管手段減少的情況下，創新管理思路，增強監管有效性，充分將綜合科技手段融入日常海事監管工作中。

4.加強對船員培訓合格證的查驗力度

船員培訓合格證書是證明船員符合上船工作的基本要求以及在特種船舶（客船、油船、高速船等）任職的必要條件。在簽發培訓合格證的規定和要求方面，新版證書與舊版證書有很大的區別，船員是否持有相應的新版培訓合格證是判斷船員能否在特種船舶上任職的核心的依據，現場執法人員務必須摒棄傳統理念，糾正以往證書查驗過程中“重適任證書、輕培訓合格證”的習慣做法，重新認識培訓合格證的重要性，把查驗培訓合格證擺在與查驗適任證書同等重要的位置來進行現場檢查。

5.加強對違法違規行為的處罰力度

修訂后的船員違法記分辦法不久將出臺，現場監管的依據和處理措施將更加明確、清晰。分支海事局應以此為契機，加強學習，轉變思路和理念，保持監管新常態，對違法違規行為實行處罰、記分雙軌制，避免只處罰、不記分的行為，對違規船員形成震懾力，保持現場監管的新常態。

6.保證船舶船員信息的完整錄入

船員上下船任解職等基礎信息是信息化管理的源頭和基礎，務必要保證信息的真實、完整。分支海事局要通過經驗總結，將一些好的做法和經驗形成制度，并固化在體系文件中長期堅持下去。

[1]IMO.1978年海員培訓、發證和值班標準國際公約馬尼拉修正案[M].大連:大連海事大學,2011.