教育研究新范式：扎根理論再審視

王 紅 利

(鄭州輕工業學院 教務處， 鄭州 450002)

扎根理論作為一種質性研究方法，源于1967年芝加哥大學巴尼·格拉澤和哥倫比亞大學安塞爾姆·施特勞斯兩位學者的一項共同研究。[1]224該研究方法在當時的社會學領域產生了極大的影響，隨后，越來越多的學者紛紛加入扎根理論的研究和實踐，使得該研究方法在心理學、管理學、健康科學等諸多學科領域得到了廣泛應用。當然，在教育研究領域，扎根理論也作為一種新的范式，被廣泛運用于教育管理、教學質量、學科教學、學生思維、大學生創業就業等問題的研究。在扎根理論研究與運用的熱潮中，也出現了盲目追從的現象，因此，在這種情況下，從教育研究新范式視角，對扎根理論進行再審視就顯得尤為重要。

一、扎根理論的嬗變

扎根理論第一次被明確提出，是在巴尼·格拉澤和安塞爾姆·施特勞斯1967年出版的《扎根理論的發現》一書中。它在質性研究的基礎上產生，其突破點是把認識論批評與行動的實踐準則相結合，提出質性分析系統化擁有自己的邏輯后，是能夠產生理論的。隨著扎根理論研究的深入，逐漸形成了三大流派，該理論的嬗變過程實際上就是三大流派的形成過程。

(一)經典扎根理論。格拉澤和施特勞斯作為扎根理論的創始人，同時也是經典扎根理論的代表，不管是他們在1967年所倡導的“基于數據的研究中發展理論，而不是從已用的理論中演繹可驗證性的假設”，還是到二十年后的1987年所提出的“扎根理論方法論的出現在質性材料上是發展一個理論，無需要委托任何形式的資料”，都在表明扎根理論作為質性研究方法，其重點和核心就在于發展理論。

(二)程序化扎根理論。程序化扎根理論最早由施特勞斯和科賓在1990年提出，主要提倡運用歸納的方式方法，對資料進行收集，對已經系統化了的資料進行整理分析，由此發掘、發展暫時已驗證過的結論。在這一研究過程中，理論的發展同資料收集及分析是密不可分的。由此可見，程序化扎根理論的核心是預先設定研究領域，在設定的研究領域中產生理論，而不是去驗證預設的理論。

(三)建構型扎根理論。建構型扎根理論由建構主義理論家卡麥茲提出，該理論流派明確提出研究過程是互動和流動的，數據收集的方法取決于研究問題，研究者本身也同樣是研究內容之一，研究過程中的數據和分析都是社會建構的。其重點和核心是通過比較分析進行連續的抽象，分析研究者本身和生成性分析的互動，當然也包含了研究者的解釋。

三大扎根理論流派的最大區別就在于研究流程中的編碼過程，經典扎根理論把編碼過程分為實質性和理論性兩個編碼步驟；程序化扎根理論則把編碼過程分為三個步驟，即開放性、主軸和選擇性的編碼。建構型扎根理論盡管沒有提出明確的編碼步驟，但非常強調研究者自身在研究過程中的作用，比如要具備對資料提問的能力，要具有與被研究者發生互動的能力，要具有對其行為意義進行解釋的能力，要具有在資料和初稿之間反復詢問的能力。當然，扎根理論三大流派在某種程度上也達成了一定的共識，即都承認扎根理論是一種質性研究方法，都采用歸納性的方法，其目的都是在資料整理分析的基礎上建立理論。

可見，扎根理論的嬗變過程不僅僅是產生不同流派的過程，更是對扎根理論的深入研究和應用過程。在這一過程中，重要的是要學會掌握和運用不同流派的優勢，掌握扎根理論不同流派的本質和共同之處，更好地為教育研究領域的具體問題奠定堅實基礎。

二、教育研究中扎根理論的流程

在扎根理論研究中，諸多學者都非常注重其研究流程的設計，這也是扎根理論區別于其他質性研究方法的關鍵部分。凱西·卡麥茲在其所著的《建構扎根理論：質性研究實踐指南》一書中，把扎根理論的研究流程分為九個階段：研究難題以及開放性研究問題——初始編碼(數據搜集)——初始備忘錄(把代碼提升為嘗試性類屬)——聚焦編碼——高級備忘錄(完善概念類屬)——理論抽樣(尋找具體的新數據)——對備忘錄進行分類——整合備忘錄(畫概念圖)——撰寫初稿等。下面主要對教育研究中的扎根理論的主要流程予以梳理。

第一，確定教育研究問題。在教育研究中，運用扎根理論進行問題確定時，需要注意兩個關鍵點：一是所提出的問題必須是探索性的、不確定的，或是有爭議的、有意義的；二是研究問題一定不能提出假設性的結論。教育領域當中的如何提高教育教學質量，如何進行基礎教育課程改革等，都是教育研究領域有重要意義、值得永恒研究探索的問題，因此，都是可以運用扎根理論研究方法的。

第二，收集教育情境資料。教育研究運用扎根理論要獲得豐富的數據，必須要有扎根理論本源所尋求的“厚描”，比如要記內容豐富的觀察筆記，要收集研究對象書面的個人陳述，以及詳細訪談內容等。在建構數據時，鑒于教育學科是以人為研究對象的特點，必須注意以下方面：在關注研究對象語言的同時，更要關注其行動和過程；要對行動的背景、場景和情境進行仔細描述；要認真記錄教育活動的主體、時間、原因、過程；要積極尋找解釋收集數據的方法；要關注研究對象具有特定意義的具體字眼或詞語。此外，訪談尤其是深度訪談在教育研究中也是一個非常重要的收集數據方法，深度訪談的重點在于如何調動研究對象的“說”，因此，就需要通過設計開放的、非判決式的問題，鼓勵研究對象說出意料之外的故事。深度訪談的規則是研究者要學會聆聽，而不是追根問底。以對中小學校長教育思想問題研究為例，除了收集已有的中小學校長教育思想方面的文獻外，最重要的是要利用訪談，對某一個地區或某幾個地區的中小學校長進行深度訪談，以獲取第一手的定性資料。

第三，教育實踐中進行編碼。編碼是扎根理論中生成理論的關鍵環節，它直接連接著數據收集和解釋數據的形成，確定數據中發生的情況必須通過編碼才能實現。因此，在教育研究中，更要充分利用編碼的功能和作用。編碼至少包括初始編碼和聚焦編碼兩個階段，初始編碼應該緊貼數據，可根據所搜集數據的類型、抽象水平等采用逐詞編碼、逐行編碼、逐個事件編碼的多種編碼方式。聚焦編碼在初始編碼基礎上進行，通過聚焦編碼，可以綜合和解釋更大范圍的數據，能夠判斷哪些初始編碼最能充分地分析數據。比如針對學校教學質量提高的問題，初始編碼就可涉及到教學設計、教學組織、教學內容、班級管理、師生關系、評教手段、考評方式、教學環境、校內外環境、評教指標體系等諸多范疇。而到了聚焦編碼階段，則可以歸類為教學安排、良好關系、考評機制、教學環境、評教標準等范疇。可以說，教育研究中的編碼也同樣是一個生成的過程，意料之外的想法會在編碼過程中不斷地生成。

第四，撰寫備忘錄。備忘錄撰寫是扎根理論的一個關鍵方法，備忘錄不但能達到把聚焦編碼提升為概念類屬的目的，而且能夠在數據與數、數據與代碼、數據代碼與其他代碼、代碼與類屬以及類屬和概念之間進行比較。在教育研究中，撰寫備忘錄是數據搜集和論文草稿之間的中間步驟，通過不斷撰寫備忘錄，有助于提高教育研究的抽象水平，使教育研究者的思路更加清晰。備忘錄撰寫在教育研究中發揮著極其重要的作用，可以讓研究者自由地探索對于類屬的想法，有助于確定類屬之間的關系，可以發現不完善的類屬，發現分析中的漏洞。但是，需要注意的是，備忘錄生成必須自然成文，不能機械堆積。備忘錄撰寫的結果將直接走向理論抽樣。

第五，理論抽樣飽和與分類。扎根理論中的理論抽樣實際上就是通過抽樣形成類屬的屬性，它的目的就是為了通過獲取數據來幫助研究者澄清類屬，為了概念和理論的發展。從數據出發、建構關于數據的嘗試性想法，然后通過進一步的經驗探究來檢驗這些想法，可以說都是理論抽樣的主要內容。教育研究通過理論抽樣，可以讓研究者詳細闡明類屬的意義，發現它們之間的差異，定義類屬之中的漏洞。當所收集的新數據不再能產生新的理論，抽樣不再形成新的屬性，也不再揭示核心理論類屬新的屬性時，就達到了類屬的理論飽和狀態。

第六，撰寫及修改草稿。扎根理論的潛在力量在于它的分析力度，它使得意義、行動和社會結構的建構方式變得理論化，通過整合性分析把備忘錄進行整理，實際上為撰寫草稿奠定了很好的基礎。教育研究運用扎根理論撰寫草稿的過程，可以使教育研究者看到類屬之間更為清晰的聯系，發現更多的意義，產生更多的與數據相關的想法，從而形成確定的論點，以及支撐論點的相關論證。在形成草稿時，教育研究者還必須思考一些共性的問題，比如草稿中類屬的定義是不是完整，主要類屬是否已經提升為概念，是否擴展了分析范圍，加深了分析深度，研究者本身是否在類屬之間，在類屬和屬性之間是否建有強有力的理論聯系，等等。將主要類屬作為各部分的標題也是撰寫草稿很有用的方法之一。

三、對教育研究中扎根理論的反思

扎根理論之所以能夠在教育研究中被廣泛運用，離不開它自身的特色和優勢。但是，作為起始于國外的質性研究方法，也有它自身不可逾越的局限性。因此，運用扎根理論進行教育問題研究時，要正確審視它的優勢和局限性，這是充分發揮其作用的關鍵。

(一)扎根理論在教育研究中的特色

第一，資料分析融合于數據收集進程中。扎根理論可以通過不同途徑收集不同類型的數據，可以依據研究問題采用不同的數據收集策略。同其他質性研究不同，扎根理論運用在教育研究中的資料收集和分析，不是截然分離的前后兩個階段和環節，不是在搜集完資料之后再進行資料分析，而是相互融合、相互纏繞的過程。扎根理論強調分析代碼和類屬的建構來自數據，而不是來自預想的邏輯演繹假設，在搜集數據過程中，要不斷使用比較的方法，而且每個階段都要進行比較，由此，在數據分析和收集的相互融合中推進理論的發展。

第二，采用小樣本理論抽樣方法。教育研究在采用扎根理論和其他質性研究方法時的采樣數量是完全不同的，采用其他研究方法時，為了數據結果更具有說服力，以便獲得更多的數據支撐，最大程度地推廣研究成果，往往在研究對象的數量選擇上力求最大樣本。但在采用扎根理論方法時，為了方便和保證對研究對象的深入分析，一般不采用大樣本，而采用小樣本。在具體方法上，一般不采用其他研究方法常用的隨機抽樣，而是采取理論抽樣，即通過以往經驗或相關文獻查閱，以形成與理論相關的概念為基礎，選取對象，選擇的對象能夠體現出與理論具有相關性的人物或事件，并且在對原始資料進行編碼分析時，可以將從資料中產生的初步理論作為下一步資料抽樣的標準。比如筆者在對教師和學生進行地方文化融合課程情況調查時，就嘗試采用扎根理論的小樣本理論抽樣的方法。

第三，具有嚴密的編碼流程。教育研究中運用扎根理論編碼是有嚴密流程的，而且是層層推進的。首先要進行開放式編碼。開放式編碼主要針對的是收集的所有原始資料，其實質就是將原始資料打散、揉碎，按照一定的規則重新進行組合和歸類，其具體步驟為賦予現象標簽——發現類屬——命名類屬——概念化類屬，這也是研究者對資料篩選、優化的過程。其次是主軸式編碼。主軸式編碼在開放式編碼的基礎上進行，它的對象是第一個層次形成的概念化類屬，其主要目的和任務就是發現并建立概念類屬之間的各種聯系，在對某一概念類屬進行深入研究時，要考慮和關注其他類屬與此類屬的關系，從而使各種不同類屬之間的關系變得更加清晰和具體。同時，研究者還要分辨和確定主要類屬和次要類屬。因此，主軸式編碼的實質是用類屬和關系的形式將研究資料組織起來。最后才是核心編碼。核心編碼是在開放性編碼和主軸式編碼基礎上產生的，研究者在前兩個層次編碼基礎上，在概念類屬中就會逐漸出現一個包含高的、抽象度高的詞組，成為一個核心類屬，核心類屬在所有類屬中占中心地位，可以說是研究資料的高度概括，由此，才能產生一個理論的初始模型。隨后，教育研究者通過繼續收集資料，驗證編碼出的理論，針對理論的缺口，做填補工作，使所形成的理論更具備概念上的周密性和準確性。

第四，保持理論的開放性。扎根理論的主要目的就是構建理論，在不斷構建理論的過程中，扎根理論通過向下抓住基礎，向上進行抽象，同時深入經驗之中，避免固有印象的途徑，讓研究者保持理論的開放性。因此，教育研究者需要保持對教育理論的高度敏感性，不管是在搜集和分析資料階段，還是在編碼階段，或是在撰寫備忘錄階段，都要時時對已有的理論、現有的理論、不斷呈現的理論保持敏感性，隨時捕捉有助于建構理論的新線索。

第五，架起了教育理論和實踐的橋梁。在教育研究中，由于研究者往往具有獲得所謂比較客觀的知識或理論的傾向，這就使得他們在研究過程中，為保持研究的相對獨立性，有意或無意地與教育實踐保持一定的距離，形成理論與實踐的脫節。而扎根理論的運用，研究者不僅全程參與教育實踐過程，而且還要融入自身的情感體現等更加豐富的資料，有效地填補理論性研究與經驗性研究的裂隙，避免它們之間的嚴重脫節，使其得出的結論更令人信服。可以說，扎根理論研究架起了教育理論和實踐的橋梁，縮短了理論研究和實踐活動的距離。

(二)扎根理論在教育實踐中的局限性

第一，過于注重理論建構。扎根理論的整個研究流程是一個不斷建構理論的過程，但實際上，不管是在前期收集資料，中期編碼，還是后期的撰寫草稿環節，教育研究者都要真實參與其中，所產生的真實體驗和感受對研究結論都是非常有用的，但在研究過程中卻往往容易被忽略掉。同時，研究過程中為了不斷建構理論，往往忽視對所研究現象本質的深刻揭示。

第二，建構理論的普適性不夠。扎根理論研究的特點之一便是采用小樣本抽樣，這同樣也成為其局限性的一個方面，扎根理論是建立在資料分析的基礎上，從理論上講，小樣本抽樣要求是非常嚴格的，必須對所研究的問題具有一定的典型性和代表性。但在實際研究中，不是所有選取的小樣本都具有典型性和代表性。因此，依據不具有典型性的小樣本所建構的理論，其普適性是不夠的。此外，在教育實踐活動中，扎根理論所要求的理論飽和是有困難的，因為真正符合理論飽和的樣本是很難達到的，因此，在研究中往往會存在沒有飽和的時候就被認為是類屬已經飽和了，這是必須要清醒認識的一個問題。

第三，理論和實踐的融合度不夠深入。扎根理論研究方法在架構理論和實踐之間橋梁的作用是不可磨滅的，解決了研究過程中理論與實踐脫節的重要問題，從一定程度上填補了理論和實踐之間的鴻溝，但其理論建構是自下而上的，其建構理論所運用的建構主義與實地調研的實證研究之間的矛盾并未得到根本的解決，致使理論與實踐的融合度不夠深入。

第四，運用中如何有效實現本土化問題。扎根理論是源于國外的一種質性研究方法，引入我國后，如何有效實現本土化是一個值得深思的問題。不同領域的研究者對其理論實質的認識和把握是有差別的，在實踐領域的運用也有所不同。教育研究中的運用更多地集中于編碼環節。因此，扎根理論實際上對研究主體的素養要求是比較高的，否則就容易陷入從經驗到經驗的怪圈，難以完成理論的升華，從而失去扎根理論中生成與發展理論的實質。

綜上所述，扎根理論作為一種質性研究方法，其扎實的研究方法論、層層深入的研究流程，尤其因其自身獨有的優勢和特色，被廣泛運用于教育研究領域。但在運用的同時，必須清醒地認識到它不可避免的局限性。因此，對扎根理論研究方法的重新審視和再認識，有利于準確把握扎根理論的實質和運用效果，有助于提高教育研究的質量和效能。

[1] 田霖.扎根理論述評及其實際應用[J].經濟研究導刊，2012，(10).

[2] 王紅霞.中小學名校長教育思想形成的影響因素分析——基于扎根理論的研究[J].教育發展研究，2012，(22).

[3] 吳曄.基于扎根理論的高校教學質量關鍵特征及影響因素[J].教育與職業，2014，(9).

[4] (英)凱西·卡麥茲著.建構扎根理論：質性研究實踐指南[M].邊國英譯.重慶：重慶大學出版社，2013.

[5] 董金秋.主軸編碼方法及其應用中存在的問題[J].社會學，2011，(2).