經(jīng)濟(jì)組織決策管理大師
——記1978年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)獲得者赫伯特·西蒙

●本刊編輯部

經(jīng)濟(jì)組織決策管理大師
——記1978年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)獲得者赫伯特·西蒙

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1978年，美國(guó)著名學(xué)者赫伯特·西蒙由于“對(duì)經(jīng)濟(jì)組織內(nèi)的決策程序所進(jìn)行的開(kāi)創(chuàng)性研究”而獲得當(dāng)年的諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)。西蒙博學(xué)多識(shí)，一生涉足多個(gè)學(xué)科及研究領(lǐng)域，擁有政治學(xué)、科學(xué)、法學(xué)、哲學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)等多所學(xué)校的9個(gè)博士頭銜，學(xué)術(shù)成果豐碩，并獲得經(jīng)濟(jì)學(xué)、政治學(xué)、管理學(xué)、心理學(xué)、計(jì)算機(jī)科學(xué)等方面的多個(gè)重量級(jí)獎(jiǎng)項(xiàng)，曾獲得美國(guó)心理學(xué)會(huì)授予的“杰出科學(xué)貢獻(xiàn)獎(jiǎng)”、計(jì)算機(jī)科學(xué)最高榮譽(yù)圖靈獎(jiǎng)和美國(guó)全國(guó)科學(xué)獎(jiǎng)?wù)隆Ｋ虼吮环Q為20世紀(jì)罕見(jiàn)的博學(xué)雜家，并以此聞名學(xué)術(shù)界。

赫伯特·西蒙,美國(guó)著名經(jīng)濟(jì)管理學(xué)者、計(jì)算機(jī)科學(xué)家和心理學(xué)家，曾執(zhí)教于伊利諾斯理工學(xué)院、卡內(nèi)基—梅隆大學(xué)等知名高校，還擔(dān)任過(guò)多個(gè)科研機(jī)構(gòu)和高校的顧問(wèn)和榮譽(yù)教授，研究領(lǐng)域涉及認(rèn)知心理學(xué)、計(jì)算機(jī)科學(xué)、公共行政、經(jīng)濟(jì)學(xué)、管理學(xué)和科學(xué)哲學(xué)等多個(gè)方向，是諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)歷史上以管理學(xué)家身份獲得該獎(jiǎng)項(xiàng)的第一人。對(duì)此，瑞典皇家科學(xué)院總結(jié)性地指出：“就經(jīng)濟(jì)學(xué)最廣泛的意義上來(lái)說(shuō)，西蒙首先是一名經(jīng)濟(jì)學(xué)家，他的名字主要是與經(jīng)濟(jì)組織中的結(jié)構(gòu)和決策這一相當(dāng)新的經(jīng)濟(jì)研究領(lǐng)域聯(lián)系在一起的。”本期大家將為廣大讀者介紹這位諾獎(jiǎng)得主，詳述他廣博的學(xué)識(shí)和對(duì)現(xiàn)代企業(yè)組織管理的巨大貢獻(xiàn)，以期對(duì)后來(lái)者有所啟迪和裨益。

令人折服的博學(xué)雜家

1916年，赫伯特·西蒙生于美國(guó)威斯康星州密爾沃基市一個(gè)德國(guó)移民家庭。父親是一名電氣工程師，也是一位法律工作者，富有才能，充滿熱情，活躍于當(dāng)?shù)氐膶W(xué)術(shù)界和社會(huì)事務(wù)界，母親是典型的第三代美國(guó)人，一個(gè)才華橫溢的鋼琴演奏家。西蒙從小便受家庭環(huán)境的影響，自童年開(kāi)始就與書(shū)籍和藝術(shù)為伴，在寬松、優(yōu)越的家庭環(huán)境中成長(zhǎng)，受到家學(xué)多方面知識(shí)的熏陶，培養(yǎng)了廣泛的興趣和極強(qiáng)的獨(dú)立學(xué)習(xí)能力。

在密爾沃基公立學(xué)校，西蒙接受了良好的基礎(chǔ)教育，閱讀了大量經(jīng)濟(jì)學(xué)和心理學(xué)方面的書(shū)籍，豐富的閱讀量開(kāi)闊了他的眼界。1933年，西蒙考入芝加哥大學(xué)，學(xué)習(xí)政治學(xué)，并于1936年順利獲得政治學(xué)學(xué)士學(xué)位。在芝大學(xué)習(xí)期間，西蒙利用這幾年時(shí)間系統(tǒng)地學(xué)習(xí)了經(jīng)濟(jì)學(xué)和政治學(xué)的基礎(chǔ)知識(shí)，熟練掌握了高等數(shù)學(xué)、符號(hào)邏輯和數(shù)理統(tǒng)計(jì)等重要工具學(xué)科，也為他以后的學(xué)習(xí)和研究打下了堅(jiān)實(shí)的理論和技術(shù)基礎(chǔ)。與此同時(shí)，西蒙對(duì)組織管理方面的知識(shí)產(chǎn)生了深厚的興趣，曾以家鄉(xiāng)密爾沃基市游樂(lè)處為對(duì)象進(jìn)行調(diào)查研究，正是這項(xiàng)研究激發(fā)了他對(duì)行政管理人員如何進(jìn)行決策這一問(wèn)題的極大興趣。令人意想不到的是，這個(gè)研究主題會(huì)成為他一生研究生涯的焦點(diǎn)，并以此得以問(wèn)鼎經(jīng)濟(jì)學(xué)界的最高榮譽(yù)。從芝加哥大學(xué)畢業(yè)之后，西蒙受聘于國(guó)際城市管理者協(xié)會(huì)，憑借良好的數(shù)學(xué)基礎(chǔ)，他很快成為用數(shù)學(xué)方法衡量城市公用事業(yè)效率的專(zhuān)家。正是在這時(shí)，他第一次接觸到了早期的計(jì)算機(jī)，其對(duì)工作效率的提升讓西蒙對(duì)計(jì)算機(jī)產(chǎn)生了濃厚的興趣，也對(duì)他后來(lái)的事業(yè)產(chǎn)生了重要影響。

1937年，西蒙迎來(lái)了人生中的重要轉(zhuǎn)折，該年年底與芝加哥大學(xué)政治系秘書(shū)多諾西婭結(jié)婚。在婚后的日子里，多諾西婭不僅是他的人生伴侶，還成為他工作中的重要合作伙伴，他們?cè)谖髅傻难芯款I(lǐng)域里相互合作，取得了豐碩的學(xué)術(shù)成果，有大量的論著問(wèn)世。

1939年，西蒙轉(zhuǎn)到加州大學(xué)伯克利分校，在這里他參加了一個(gè)由洛克菲勒基金會(huì)資助的項(xiàng)目，負(fù)責(zé)對(duì)地方政府的工作和活動(dòng)進(jìn)行研究。在項(xiàng)目進(jìn)行期間，他以組織機(jī)構(gòu)如何決策為主題并完成了自己的博士論文，這一論文成為后來(lái)西蒙經(jīng)典著作《管理行為》的雛形。

1942年，西蒙開(kāi)始任教于伊利諾斯理工學(xué)院政治系，并在后來(lái)任該校政治系主任。然而西蒙并不是一名枯坐書(shū)齋的學(xué)者，而是像他的父親一樣熱衷于參與社會(huì)事務(wù)，1943年獲得芝加哥大學(xué)的政治學(xué)博士學(xué)位后，他陸續(xù)擔(dān)任了多個(gè)政府部門(mén)或協(xié)會(huì)的顧問(wèn)。1949年西蒙受邀到卡內(nèi)基—梅隆大學(xué)任行政學(xué)與心理學(xué)教授，后來(lái)任計(jì)算機(jī)科學(xué)與心理學(xué)教授終生，并在此后的學(xué)術(shù)生涯中于這兩個(gè)領(lǐng)域獲得最高榮譽(yù)。除擔(dān)任教職之外，西蒙還是一名管理者，開(kāi)創(chuàng)了組織行為和管理科學(xué)兩大學(xué)術(shù)領(lǐng)域的研究，不僅在這里成就了個(gè)人輝煌也為學(xué)校建設(shè)貢獻(xiàn)了智慧和心血。這當(dāng)中還發(fā)生了一件趣事，當(dāng)年的卡內(nèi)基—梅隆大學(xué)校長(zhǎng)知悉西蒙的管理決策理論很有名，便半開(kāi)玩笑半認(rèn)真地讓其從 “決策理論”角度為該校如何用三十年時(shí)間從名不見(jiàn)經(jīng)傳到躋身世界一流出謀劃策，西蒙給出一個(gè)建議：“你只搞計(jì)算機(jī)！”于是世界高等教育史上的一個(gè)奇跡出現(xiàn)了，不到三十年的時(shí)間這所以計(jì)算機(jī)科學(xué)研究見(jiàn)長(zhǎng)的卡內(nèi)基—梅隆大學(xué)成為美國(guó)和世界排名前三十位的高校。一輩子不搞一個(gè)專(zhuān)業(yè)的博學(xué)雜家卻成就了一所幾乎只搞一個(gè)專(zhuān)業(yè)的世界名校，從這個(gè)角度講，西蒙在此方面的成就不遜于任何一位行政管理學(xué)家或教育家。

決策的有限理性與滿意準(zhǔn)則

西蒙的研究領(lǐng)域涉及甚廣，其博學(xué)程度令人折服，迄今為止，他是世界上唯一一個(gè)因管理學(xué)方面的成就獲得諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)的學(xué)者。西蒙對(duì)管理學(xué)的發(fā)展做出了巨大的學(xué)術(shù)貢獻(xiàn)，而他在管理學(xué)上最重要的成就即提出了決策為管理的首要職能，引起了管理學(xué)家們對(duì)決策的重視。

在西蒙系統(tǒng)的決策理論提出之前，在古典經(jīng)濟(jì)學(xué)中占主導(dǎo)地位的是完全理性與最優(yōu)化原則。關(guān)于人類(lèi)行為的理性論述，一直存在兩個(gè)極端。其中之一，便是弗洛伊德把所有人類(lèi)的認(rèn)知活動(dòng)都?xì)w因于情感的支配；另外一個(gè)，則是經(jīng)濟(jì)學(xué)家的經(jīng)濟(jì)人假設(shè)，賦予了人類(lèi)完全的理性。對(duì)于這兩個(gè)極端，西蒙提出了明確的批評(píng)。他指出，人類(lèi)即使并非無(wú)所不知，但至少行為并不缺乏理性，情感并非是支配人類(lèi)行為的唯一因素；人類(lèi)的行為是理性的，但并非完全理性。經(jīng)過(guò)細(xì)致的觀察和深入的研究，西蒙在此基礎(chǔ)上建立了系統(tǒng)的決策理論，提出了決策理論的兩點(diǎn)核心思想——有限理性與滿意準(zhǔn)則。

西蒙認(rèn)為，單一個(gè)體面對(duì)數(shù)量龐大的備選方案，需要掌握足夠多的信息才能對(duì)備選方案進(jìn)行評(píng)價(jià)，因此單一個(gè)體的行為不可能達(dá)到完全理性。在現(xiàn)實(shí)中，沒(méi)有掌握全部信息的個(gè)體，也不存在先知先覺(jué)的人，決策者只能通過(guò)分析研究預(yù)測(cè)結(jié)果?？傊?，人類(lèi)的理性是有限的，在有限理性中，還涉及到主觀因素如個(gè)人偏好等因素的介入，形成“最優(yōu)決策”在大部分情況下只是一種理想，它只存在于理論和邏輯層面。以此為出發(fā)點(diǎn)，西蒙進(jìn)一步提出了滿意型決策的概念，并將其作為決策原則。此處滿意型決策是指在決策過(guò)程中首先存在有相應(yīng)的最低滿意標(biāo)準(zhǔn)，其次策略選擇能夠超過(guò)最低滿意標(biāo)準(zhǔn)。決策理論這兩方面的核心思想恰好反映出西蒙的研究從人的社會(huì)行為理性與非理性的界限出發(fā)，形成了關(guān)于意識(shí)理性和有限理性的獨(dú)特理論，即關(guān)于“那些因缺乏尋找最優(yōu)的才智而轉(zhuǎn)向?qū)で鬂M意的人類(lèi)行為的理論”。

值得注意的是，在 《管理行為》中，西蒙僅僅針對(duì)“非理性”、“完全理性”提出了“有限理性”的觀點(diǎn)，并沒(méi)有深入論述。之后，他通過(guò)進(jìn)一步的研究，從生理學(xué)和心理學(xué)的層面對(duì)組織中的“決策人”進(jìn)行了科學(xué)而精細(xì)的分析，并發(fā)表《人類(lèi)的認(rèn)知——思維的信息加工理論》、《經(jīng)濟(jì)學(xué)和行為科學(xué)中的決策理論》等著述，對(duì)人類(lèi)的認(rèn)知在系統(tǒng)的研究中逐漸進(jìn)行完善。西蒙的思想對(duì)現(xiàn)代企業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)和管理研究影響深遠(yuǎn)，其對(duì)信息處理提出重要且具指導(dǎo)意義的見(jiàn)解。西蒙認(rèn)為，企業(yè)制訂計(jì)劃不能只考慮“攫取利潤(rùn)”這一目標(biāo)，要通過(guò)統(tǒng)籌兼顧爭(zhēng)取共同實(shí)現(xiàn)若干個(gè)相互矛盾的目標(biāo)；“分享市場(chǎng)”、“適當(dāng)利潤(rùn)”和“公平價(jià)格”等都是這一理論的典型應(yīng)用；而在決策方式上，西蒙提倡避免犯同一錯(cuò)誤的群體決策。瑞典皇家科學(xué)院認(rèn)為：“西蒙有關(guān)組織決策的理論和意見(jiàn)，應(yīng)用到現(xiàn)代企業(yè)和公共管理所采用的規(guī)劃設(shè)計(jì)、預(yù)算編制和控制等系統(tǒng)中及其技術(shù)方面，效果良好?！?/p>

西蒙的理論，對(duì)管理學(xué)的發(fā)展有著方向性的影響。他的學(xué)說(shuō)吸收了系統(tǒng)理論、行為科學(xué)、運(yùn)籌學(xué)和計(jì)算機(jī)科學(xué)等學(xué)科成果，形成一個(gè)獨(dú)立的管理學(xué)派——決策理論學(xué)派，重視對(duì)決策者本身的行為和品質(zhì)的研究，而西蒙毫無(wú)懸念地成為這個(gè)學(xué)派的主要代表人物。隨著現(xiàn)代企業(yè)和技術(shù)的發(fā)展，組織機(jī)構(gòu)特征發(fā)生根本性改變，西蒙的一些理論也不適用于新的組織形態(tài)，但其決策理論思想仍是理解人類(lèi)行為的有效鑰匙。

管理學(xué)者中的“人工智能之父”

雖然西蒙憑借在管理學(xué)方面的成就獲得了諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)而聲名顯赫，可是作為一名學(xué)者，他在計(jì)算機(jī)科學(xué)方面取得的成就同樣令人矚目。

1956年夏天，各個(gè)行業(yè)開(kāi)始嘗試運(yùn)用計(jì)算機(jī)改進(jìn)工作效率，使這一新的科學(xué)工具得到較為廣泛的應(yīng)用，數(shù)十名來(lái)自數(shù)學(xué)、心理學(xué)、醫(yī)學(xué)、計(jì)算機(jī)科學(xué)等多個(gè)研究領(lǐng)域的學(xué)者齊聚達(dá)特茅斯學(xué)院，討論如何利用計(jì)算機(jī)這一先進(jìn)的科技產(chǎn)品模擬人的智能。與其說(shuō)是會(huì)議，這次在計(jì)算機(jī)歷史發(fā)展進(jìn)程上做出重要決定的學(xué)者集聚，倒更像是一次氣氛輕松的聚會(huì)。在聚會(huì)上，根據(jù)會(huì)議發(fā)起人麥卡錫的建議，他們正式把這一學(xué)科領(lǐng)域命名為“人工智能”。作為計(jì)算機(jī)科學(xué)領(lǐng)域的重要人物，西蒙也參加了這次聚會(huì)，而且他和紐厄爾將當(dāng)時(shí)唯一可以工作的人工智能軟件“邏輯理論家”帶到了現(xiàn)場(chǎng)，吸引了在場(chǎng)所有人的興趣和極大關(guān)注。鑒于這次會(huì)議在計(jì)算機(jī)人工智能研究方面的重要意義，西蒙與紐厄爾、麥卡錫和明斯基被公認(rèn)為是人工智能的奠基人，被尊稱為“人工智能之父”。

從此，西蒙對(duì)計(jì)算機(jī)科學(xué)的研究更加不遺余力，并屢有斬獲。1957年，他又與人合作開(kāi)發(fā)了基本元素是符號(hào)的IPL語(yǔ)言，被公認(rèn)為是在AI的歷史上最早的一種AI程序設(shè)計(jì)語(yǔ)言。西蒙有下國(guó)際象棋的愛(ài)好，那黑白相間的棋盤(pán)令他癡迷，好像奧妙而不可捉摸的人生，1966年，他與紐厄爾和貝洛爾合作，開(kāi)發(fā)了最早的下棋程序之一MATER。他還把管理學(xué)研究與計(jì)算機(jī)科學(xué)聯(lián)系起來(lái)，西蒙在他所著的《管理決策新科學(xué)》一書(shū)中，用了大量篇幅來(lái)總結(jié)計(jì)算機(jī)在企業(yè)管理中的應(yīng)用，特別是計(jì)算機(jī)在高層管理及組織結(jié)構(gòu)中的應(yīng)用。20世紀(jì)60年代末70年代初，西蒙提出“決策模式理論”這一核心概念，為當(dāng)前受到極大重視的決策支持系統(tǒng)，奠定了理論基礎(chǔ)。大約同一時(shí)期，在研究自然語(yǔ)言理解的過(guò)程中，西蒙發(fā)展與完善了語(yǔ)義網(wǎng)絡(luò)的概念和方法，把它作為知識(shí)表示的一種通用手段，并取得很大成功。

鑒于其在計(jì)算機(jī)科學(xué)研究方面所做出的巨大貢獻(xiàn)，1975年西蒙被授予計(jì)算機(jī)科學(xué)最高獎(jiǎng)——圖靈獎(jiǎng)，1995年又在國(guó)際人工智能會(huì)議上被授予終身榮譽(yù)獎(jiǎng)，將名字深深地鐫刻在了計(jì)算機(jī)科學(xué)發(fā)展史上。除此之外，他還在心理學(xué)領(lǐng)域獲得美國(guó)心理學(xué)會(huì)三個(gè)最高獎(jiǎng)。

西蒙不僅是著名教授，也是知名的社會(huì)活動(dòng)家，在學(xué)界有“業(yè)余外交家”之稱，且他的主要交流對(duì)象就是中國(guó)。1972年7月，作為美國(guó)計(jì)算機(jī)科學(xué)家代表團(tuán)成員之一，西蒙第一次到中國(guó)訪問(wèn)，從此與中國(guó)結(jié)下不解之緣。他一直致力于中美學(xué)術(shù)交流和合作，同中國(guó)的多個(gè)大學(xué)和研究機(jī)構(gòu)都有聯(lián)系。自1980年起，他一直是中美學(xué)術(shù)交流委員會(huì)成員，并于1983年至1987年擔(dān)任該委員會(huì)的主席。1985年，他被聘為中國(guó)科學(xué)院心理研究所名譽(yù)研究員。此外，他還是北京大學(xué)等多所中國(guó)知名高校的名譽(yù)教授。1995年，西蒙當(dāng)選中國(guó)科學(xué)院外籍院士。他常在演講中引用“剛?cè)崦艽蟆钡确从持袊?guó)古代管理思想的名言，為了表達(dá)自己對(duì)中國(guó)的熱愛(ài)，他還起了一個(gè)頗具中國(guó)特色的漢語(yǔ)名字——司馬賀。

晚年的西蒙在談到自己一生的時(shí)候說(shuō)：“我誠(chéng)然是一個(gè)科學(xué)家，是許多科學(xué)的科學(xué)家。我曾經(jīng)在許多科學(xué)迷宮中探索，這些迷宮并未連成一體。我的抱負(fù)未能擴(kuò)大到如此程度，使我的一生有連貫性。我扮演了許多不同角色，角色之間有時(shí)難免互相借用，但我對(duì)我所扮演的每一種角色都是盡了力的，從而是有信譽(yù)的，這也就足夠了?！痹谖髅煽磥?lái)，人生就是一座“歧路花園”，在充滿驚險(xiǎn)和迷宮式的岔路中他實(shí)現(xiàn)了一次又一次的成功穿越，為自己打造了一連串眼花繚亂的身份標(biāo)識(shí)。

大師思想，實(shí)踐源泉。2001年2月9日，管理學(xué)大師西蒙在美國(guó)去世，走完了他榮譽(yù)滿身又豐富多彩的一生，享年85歲。多年過(guò)去，以管理學(xué)家身份獲得諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)的，至今仍只有西蒙一人。他為人謙和，平日里笑容可掬，只把等身的著作留給了世界，其博學(xué)多識(shí)，以及跨學(xué)科所獲得的眾多成就，哪怕在信息渠道多樣、來(lái)源廣泛的今天，仍令人嘆為觀止?！?/p>

（本欄目責(zé)任編輯：阮靜）