創新驅動與我國經濟發展方式轉變

李儉國，肖 磊

（西南財經大學科研處，成都610074）

創新驅動與我國經濟發展方式轉變

李儉國，肖 磊

（西南財經大學科研處，成都610074）

隨著我國市場化改革進入后期階段，以及2008年國際金融危機對我國外部需求造成的巨大沖擊，在未來相當長的時期內，制度創新紅利對我國經濟增長的支撐作用會逐漸減弱。我國經濟將進入中高速增長階段，這個階段我國必須大力實施“創新驅動戰略”，以便在低成本要素投入的優勢喪失前，實現技術模仿和技術引進的經濟發展方式向以技術創新為主導的經濟發展方式轉換。

創新驅動；經濟發展方式；制度創新；內涵式發展

近年來，創新發展戰略已經成為了我國的重要研究課題。中國共產黨第十七次全國代表大會提出將“建設創新型國家”作為國家發展戰略的核心，“十二五”規劃從“實施科教興國戰略和人才強國戰略”方面進一步提出了推進“創新驅動”的戰略部署，黨的十八大報告則明確地提出“實施創新驅動發展戰略”的號召，并將“科技創新”提升到“國家發展全局的核心”地位。2015年，中共中央國務院發布了《關于深化體制機制改革加快實施創新驅動發展戰略的若干意見》，提出了若干對制約創新的體制機制因素進行實踐層面改革的措施。這些政策措施表明，在現階段研究創新驅動理論具有重大的理論和現實意義。

一、研究述評

學術界關于創新理論的研究起始于20世紀70年代，但現有的大多數研究主要側重于技術創新的微觀方面、創新過程和創新管理等領域，在創新與發展、創新與宏觀經濟、創新與國民經濟長期轉型等領域的研究并不充分。［1］［2］現代經濟學在研究技術進步與經濟增長的關系時，也主要是基于新古典模型和內生增長模型的定量分析和經驗進行研究，關于創新驅動發展的內在機制則是建立在庸俗經濟學基礎之上的，我們無法從中提煉出創新驅動的內在邏輯。“創新驅動”（innovation-driven）的概念最早來自于波特的國家競爭優勢理論。①波特將國家競爭力階段化，即根據每個國家的產業表現，將各國經濟發展劃分為不同的競爭優勢階段。這種階段論的思想最早可以追溯到李斯特的趕超模型，該模型將各國經濟發展分成三個階段：第一階段是落后國家（農業國家）先實行自由貿易，使自己擺脫未開化狀態；第二階段用商業限制政策促進工業、漁業、海運事業和國外貿易的發展；最后一個階段即財富和力量達到相當高程度階段，該階段則再恢復自由貿易，在國外市場展開無限制的競爭，通過競爭保持既得的優勢②。［3］

與李斯特不同，波特主要從競爭優勢的來源判斷國家競爭力的不同發展階段：第一階段是生產要素驅動階段。該階段的國家在資源、自然環境、勞動力等方面具有優勢，基本生產要素是國家競爭優勢的主要來源。第二階段是投資驅動階段。當一個國家處于這個階段時，基本生產要素仍然是一項優勢，但創造了更多先進的生產要素，企業戰略、企業結構和競爭環境得到了一連串的改善，政府和企業都有積極投資的意愿和能力，國內市場競爭激烈，市場規模成為了一項重要的競爭優勢。第三階段是創新驅動階段。此時依賴生產要素而形成的競爭優勢越來越少，競爭優勢主要來源于持續的創新能力，即不僅能夠創造并提升先進和專業化的生產要素，而且生產要素的選擇性不利條件加速了競爭優勢的提升，企業投資國外、服務業走向國際化，產業競爭的焦點是技術和產品差異，政府無為而治；第四階段為富裕驅動階段。經濟發展進入疲軟的局面，國家的目標中心轉移為社會價值，人們對其它領域的興趣大于產業界，持續的投資和創新動機下降、競爭衰退，產業投資不足，過去在生產要素的創造機制上的累積投資仍然作為一項競爭優勢，但需求面的優勢窄化到相關的富裕型產業，如精致和高級需求的產業、該國長時間投資特定領域所形成的產業（基礎科學、藝術、高級專業化教育、健康醫療）等。［4］

中國經濟的成就主要是利用比較優勢戰略的結果，這種發展模式是以社會主義計劃經濟為初始條件的一種東亞經濟發展模式的變體。［5］其戰略背景在于：20世紀80年代，韓國、臺灣等東亞國家和地區的經濟發展為我國提供了發展外向型經濟的成功經驗，同時，這一時期也是國際產業轉移、國際產業結構調整的一個重要的戰略機遇期。顯然，選擇利用比較優勢、承接國際產業轉移、加入國際分工等符合當時中國經濟發展的實際，也符合世界經濟發展的趨勢。事實證明，比較優勢戰略在我國的實施是成功的，我國利用30多年的時間就走完了西方發達國家至少需要上百年才能完成的發展歷程，我國不僅是世界制造業的生產基地，而且成為了世界第二大經濟體。但是，任何事情都是雙面的，理論的適用性也受具體的歷史條件限制。比較優勢戰略在推動我國經濟破浪前進的同時，也為我國經濟發展造成了深層次的局限。當前我國經濟發展方式所面臨的主要問題是長期實施比較優勢戰略的結果，主要表現在以下方面：一是充分利用了勞動、資源和環境的資源稟賦參與國際分工，形成了投資驅動型的粗放發展方式，并付出了昂貴的資源和環境成本；二是逐步融入了世界市場，但處于國際分工和全球價值鏈的底端，在參與國際生產過程中獲利有限；三是出口導向的外向型經濟受到國際經濟的嚴重制約，2008年國際金融危機對我國外向經濟部門造成了嚴重負面影響，倒逼公共部門不斷擴大政府投資；四是國際大循環導致大量資金、資源和勞動力被吸引到沿海出口導向部門，形成了內需和外向相分割的“二元經濟”，加劇了“三農”問題，成為內需長期無法啟動、民企投資被外企擠占及經濟泡沫的主要原因。［6］

經濟發展是一個辯證的過程，一定的經濟發展戰略必須適應具體的歷史條件，隨著經濟發展的環境和自身條件的改變，發展戰略也必須進行相應的調整。李斯特給予后發國家的重要訓誡就在于：“經濟政策是同變動中的經濟結構有關的，所以不能由一套不變的處方構成”［7］。在生產技術相差較大的情況下，運用比較優勢戰略，吸收發達國家的先進技術和管理經驗，是追趕的必然選擇，但是當技術差距被鎖定后，后發國家被動地利用要素稟賦，而不能在改變生產技術方面有所助益時，就必須適時地、主動地調整戰略。縱觀東亞國家和地區的發展歷程，在強勢政府的主導下，依據比較優勢戰略，利用自身的要素稟賦發展外向型經濟，在發展過程中形成具有競爭優勢的產業部門，是這些國家和地區經濟成功的主要原因。而拉美國家由于實施新自由主義的改革方案，迷信“華盛頓共識”，缺乏具有競爭能力的產業部門，最終陷入了“依附性發展”的泥沼。兩者對比可以發現，后發國家在對外開放的過程中，必須要有自主性，要超越靜態的比較利益，要通過自主創新在開放經濟中獲取發展空間和后發優勢。正如李斯特所指出的，后起國家要向發達國家開放，但到了一定的時期，就必須保護自己的工業，保護自己的生產力，獲取競爭優勢，只有在成為世界市場上具有同等競爭力的國家之后，才能實施進一步的開放政策。美國、德國以及日本等發達國家崛起的經驗也同樣如此。因此，實施創新驅動發展戰略，超越比較優勢陷阱，是轉變經濟發展方式的關鍵。

目前，我國已經進入了中等收入國家行列，處于工業化中期的后半階段，面臨著從工業大國轉變為工業強國的任務。雖然我國的城鎮化率達到了50%左右，經濟發展還有較大的空間和潛力，但是外部環境已經發生了較大變化。2008年以來的國際金融危機，以及持續數年的歐債危機均表明：世界經濟發展正進入一個轉折時期，未來很可能是一個長波的下行周期，這一局面使我國長期施行的對外經濟發展戰略越來越不適應實際情況的變化，因此，必需進行戰略調整，應更加注重內源發展，更加注重發揮內生潛力。正是基于這樣的背景和現實訴求，創新驅動發展成為了黨的十八大的一項重要國策。“創新驅動發展”的涵義就是將“科技創新”作為經濟發展的第一驅動力，作為提高社會生產力和綜合國力的戰略支撐。按照熊彼特的創新理論，創新是打破循環流轉的關鍵，經濟發展的根本現象是由“創新”所帶來的結構變遷。所謂“比較優勢陷阱”，指的就是后發國家在利用自身要素稟賦發展經濟的過程中，由于路徑依賴和創新不足，產業升級受阻，經濟結構被鎖定在既定的模式和狀態中，也就是熊彼特所指的靜態的“循環流轉”狀態。打破這種結構，就必須超越比較優勢戰略，代之以創新驅動發展戰略。眾多的發展中國家在從低收入國家進入中等收入國家之后，不能進入更高水平的發展行列，就是因為這些國家不能在既有的產業基礎上進行技術創新、形成新的產品種類和產業類型，缺乏競爭優勢，落入了既有的產業結構和受發達國家主導的國際分工模式之中，以至于經濟發展在低水平上循環。

二、創新和結構變遷對我國經濟發展方式的影響

1.計劃和管制領域的逐步放開

改革開放是一個制度變革過程，這一過程最突出的特征就是市場化。傳統的經濟理論強調了市場經濟相對于計劃經濟的激勵優勢、效率優勢和信息優勢，認為市場經濟更有利于發揮勞動者的積極性，更有利于資源的優化配置，更有利于節約信息成本、減少信息扭曲，但對于制度轉型的創新優勢重視不夠。我國從1978年以來的改革，核心就是從計劃經濟體制向市場經濟體制轉型，這一轉型實際上是一個制度創新帶動企業家活動的過程，表現為計劃和管制領域的逐步放開，每放開一個領域（產業、部門）都會吸引大量資本進入，并推動大量的企業家創新行為。計劃經濟通常表現為短缺狀態，將一個計劃部分進行市場化，相當于一次創新，在初期該部門表現為極高的利潤率，產業發展也存在較大的不確定性，在經歷了大量資本進入，形成相互競爭態勢，產品才開始從供不應求進入供過于求的局面，這時市場化的“制度創新”紅利消失，部門利潤率下降，質量提升、產品差異化、工藝創新以及替代該行業的創新成為產業發展的主要動力。

圖1 行業制度創新與技術創新紅利變化曲線

圖1反映了新的市場化部門的利潤率變化情況。在原點處開始市場化進程，由于市場需求旺盛，行業的利潤率水平較高，隨著進入該行業的資本的逐漸增加，利潤率開始逐步下降，到t1點時行業利潤率下降到r1，假定r1為當時的社會平均利潤率，這意味著此時制度紅利消失，該行業的市場化進程完成，成為市場化條件下的社會再生產的一部分，進入整個社會的利潤率平均化的一般均衡過程。從原點到t1點為一個市場化行業的“制度紅利期”，它使計劃部門的范圍縮小，使市場化部門的范圍擴大、社會的總資本量增加，是一次制度創新所導致的經濟增長時期。根據所放開部門的重要性及其在國民經濟中的影響力大小，這一次創新所引起的經濟增長幅度也會有所不同。過了“制度紅利期”，產品市場的競爭會通過技術創新（質量升級、產品差異、工藝創新、創新）來獲取新的壟斷收益，t1到t2為制度紅利消失后一次技術創新所帶來的利潤率波動。一個經濟體在運行過程中，會不斷地出現大小不等的制度創新，以及由科技創新轉化成的創新和工藝創新，它們構成了一個經濟發展的整體。這從制度創新以及隨之而來的結構變遷解釋了我國經濟自改革開放以來高速增長的原因。這種增長主要是通過不斷地市場化而產生出制度紅利，而每一次市場化的制度紅利期過后的技術創新對經濟增長的貢獻并不起主要作用。因此，我國的經濟發展方式才表現為要素投入驅動和投資驅動的特征。

2.我國走向市場化制度創新的頂層設計

根據歷次中央的重大改革文件，我們可以總結出我國逐步走向市場化的歷程。1978年12月，十一屆三中全會做出把全黨的工作重心轉移到社會主義現代化建設上來的重要決定，揭開了改革開放的序幕。改革的突破口是從農村開始的。1979年召開的十一屆四中全會通過了《關于加快農業發展若干問題的決定》，允許農民在國家統一計劃指導下，因時因地制宜，保障農民的物質利益和政治權利，加強國家對農業的物質支持和技術支持，發揮農民的積極性。1980年中共中央印發了《關于進一步加強和完善農業生產責任制的幾個問題》的文件，肯定了自十一屆三中全會以來的農村改革措施，總結了各地多種生產責任制，特別是包產到戶（包括包干到戶）的經驗。1982年中共中央批轉了《全國農村工作會議紀要》，指出農村實行的各種責任制，包括小段包工定額計酬，專業承包聯產計酬，聯產到勞，包產到戶、到組，等等，都是社會主義集體經濟的生產責任制。1983年中央下發文件，指出聯產承包制是在黨的領導下中國農民的偉大創造，是馬克思主義農業合作化理論在中國實踐中的新發展，農村家庭聯產承包責任制在全國推廣，從而正式確立了我國農村經濟的基本經濟制度。

1984年十二屆三中全會通過了《中共中央關于經濟體制改革的決定》，指出加快以城市為重點的整個經濟體制改革的步伐，將增強企業活力作為經濟體制改革的中心環節，確認中國社會主義經濟是公有制基礎上的有計劃的商品經濟③，提出了改革價格體系、實施政企職責分開、建立多種形式的經濟責任制、積極發展多種經濟形式等方面的改革藍圖，這是全面進行經濟體制改革的一份綱領性文件。1986年國務院下發了《關于深化企業改革增強企業活力的若干規定》，進一步落實在全民所有制和集體所有制企業推行多種形式的經營承包責任制，提出改革企業領導體制、分配制度、發展企業集團、開展股份制試點的要求，全民所有制企業改革啟動。

1992年初，鄧小平南巡講話重申了深化改革、加速發展的必要性和重要性，闡釋了市場經濟的理論原則，明確了蘇東巨變之后的社會主義中國的發展道路，中國的改革開放進入了第二個發展階段。1993年，中國共產黨第十四次全國代表大會確定了中國經濟體制改革的目標是建立社會主義市場經濟體制。1993年十四屆三中全會通過了《中共中央關于建立社會主義市場經濟體制若干問題的決定》，指出建立社會主義市場經濟體制，就是要使市場在國家宏觀調控下對資源配置起基礎性作用，提出了建立現代企業制度、培育和發展市場體系、建立健全宏觀經濟調控體系等各環節構成的社會市場經濟體制的基本框架，以及改革的基本舉措。1995年黨的十四屆五中全會提出了兩個具有全局意義的轉變：一是經濟體制從傳統的計劃經濟體制向社會主義市場經濟體制轉變；二是經濟增長方式從粗放型向集約型轉變。轉變經濟發展方式的任務開始提上日程。1997年“十五大”報告第一次提出“非公有制經濟是社會主義市場經濟的重要組成部分”，多種經濟成份長期共同發展成為我國的國策。在具體層面上，從1992年至2001年，中央先后進行了分稅制改革、金融體制改革、外貿體制綜合配套改革、醫療和住房市場化改革、外匯管理體制改革等適應社會主義市場經濟體制的改革措施。

2002年，第十六次全國代表大會的報告指出：本世紀頭二十年我國經濟建設和改革的主要任務是完善社會主義市場經濟體制、推動經濟結構戰略性調整，基本實現工業化，大力推進信息化，加快建設現代化，保持國民經濟持續快速健康發展，不斷提高人民生活水平。2003年召開的十六屆中央委員會第三次會議通過了《中共中央關于完善社會主義市場經濟體制若干問題的決定》，根據會議精神，國務院成立了國有資產管理委員會，將推進國有企業產權制度改革、完善市場退出機制、加大國有經濟布局和結構調整、完善國有經濟監督管理體制等改革措施提上日程；針對非公有制經濟，根據中央“毫不動搖地鼓勵、支持和引導非公有制經濟發展”的要求，國務院于2005年出臺了《關于鼓勵支持和引導個體私營等非公有制經濟發展的若干意見》，明確提出放寬非公有制經濟市場準入、加大對非公有制經濟財政金融支持等7個方面的36條政策措施。在要素市場化方面，2004年國務院頒布了《關于推進資本市場改革開放和穩定發展的若干意見》，提出以擴大直接融資、完善現代市場體系、更大程度地發揮市場在資源配置中的基礎性作用為目標，建設透明高效、結構合理、機制健全、功能完善、運行安全的資本市場的任務；在金融體制改革方面，2004年中國銀行和中國建設銀行兩家由國家獨資的國有商業銀行整體改制為國家控股的股份制商業銀行，2005年中國證監會發布了《關于上市公司股權分置改革試點有關問題的通知》，宣布啟動股權分置改革試點工作。另外，2004年國務院還下發了《國務院關于深化改革嚴格土地管理的規定》，指出推進土地資源的市場化配置的任務、原則和方法。

與經濟體制改革相適應，我國政府管理體制也進行了調整，通過科學界定政府與市場的關系，確立了社會主義市場經濟模式的政府組織結構和管理方式。2007年第十七次全國代表大會提出：“要完善社會主義市場經濟體制，推進各方面體制改革創新，加快重要領域和關鍵環節改革步伐，全面提高開放水平，著力構建充滿活力、富有效率、更加開放、有利于科學發展的體制機制，為發展中國特色社會主義提供強大動力和體制保障”，從確立體制機制的角度提出了完善社會主義市場經濟體制的要求。2010年國務院發布了《關于鼓勵和引導民間投資健康發展的若干意見》，進一步放開民間投資的市場領域，鼓勵和引導民間資本進入法律法規未明確禁止準入的行業和領域（基礎產業和基礎設施領域、市政公用事業和政策性住房建設領域、社會事業領域、金融服務領域、商貿流通領域、國防科技工業領域），鼓勵和引導民間資本重組聯合和參與國有企業改革。2013年召開的中國共產黨第十八屆三中全會審議通過了《中共中央關于全面深化改革若干重大問題的決定》，提出“經濟體制改革是全面深化改革的重點，核心問題是處理好政府和市場的關系，使市場在資源配置中起決定性作用和更好發揮政府作用”，對中國進一步完善社會主義市場經濟體制提出了更高的要求。

3.我國經濟形成了由發達板塊和欠發達板塊構成的“二元經濟”結構

對外開放在很大程度上塑造了我國目前的經濟發展方式，使我國經濟形成了由發達經濟板塊和欠發達板塊所構成的“二元經濟”結構。這種外向型的經濟發展模式長期地決定著我國資源、人力的流動方向，以及當前的經濟增長方式，其具體表現為以下幾個方面。

第一，FDI和加工貿易帶動了發達板塊的巨大發展，使發達板塊成為了國際分工的一部分。在國際分工格局中，發達板塊發揮加工基地和制造工廠的功能，承擔低端產業的生產和交換，與國際經濟的耦合機制日益緊密。這種低端產業的發展逐漸被鎖定在既定的軌道上，中國與世界發達經濟體的生產結構較深入地被國家之間的“體腦分工”所支配。這種結構性的特征導致了三種結果：一是經濟增長方式表現為要素投入驅動的數量擴張型增長，科技在經濟增長中的作用遠遠低于發達經濟體所達到的80%左右的水平；二是經濟發展呈現高耗能、高污染、高成本的特征，資源環境壓力大；三是外需成為拉動經濟增長的主要方面，經濟發展長期表現為內需不足的狀況。

第二，發達板塊的崛起成為了我國的經濟增長極，資本、勞動等生產要素從不發達板塊向發達板塊流動。珠三角、長三角、京津唐等地區成為了我國經濟發達板塊，是我國吸引外資和對外開放的前沿陣地，這些地區與欠發達板塊形成了“中心-半外圍-外圍”的結構。這種結構性的特征表現為兩個方面：一是我國勞動力從廣大內地向發達板塊的大量流動，大量人口每年在發達板塊和欠發達板塊之間遷徙，形成了中國特色的農民工階層；二是“中心”成為吸收剩余的主要聚集地。經濟剩余從欠發達板塊以各種途徑向發達板塊轉移，區域經濟發展差距、農村和城市之間的發展差距均被拉大。

4.我國未來的經濟發展方式將轉變為科技創新驅動的內涵式發展

我國三十多年的高速增長主要是通過改革開放的制度創新而實現的。在改革開放的過程中，從各個層面進行的持續制度創新（市場化改革和對外開放）通過釋放內部投資力量和吸引外部投資力量，成功實現了經濟的大起飛。麥迪森將1978～2003年中國經濟的快速增長歸結為農業資源的重新配置而獲得的巨大的效率提高、外貿方面爆炸式的迅速擴張以及通過大規模的外國直接投資而加快吸收外國技術。但他認為，雖然如此，中國仍然是一個較為落后的國家：“到2003年時，中國大陸的人均收入僅相當于美國的17%，日本的23%，以及韓國的31%。任何處于這種相對落后狀態、遠離現代技術前沿的國家都有可能實現快速增長，其條件是它們可以有效地動員和配置自然資源和人力資源，可以把外國技術與國內要素協調，并且能夠利用與世界經濟接軌所帶來的種種機會實現專業化。”［8］97他預測，2003～2030年中國的人均收入增長速度將從1978～2003年的6.6%下降到4.5%，中國人均收入到2030年將達到西歐和日本1990年的水平，這是中國追趕終止的時間，當接近這一水平時，技術進步的成本會提高，要通過創新取代模仿。［8］7這與本文的預期是一致的，我們認為，隨著市場化改革進入后期階段，以及2008年國際金融危機對我國外部需求造成的巨大沖擊，未來相當長的時期內，制度創新紅利對我國經濟增長的支撐作用會逐漸減弱，我國經濟將進入中高速增長階段，這個階段必須大力實施“創新驅動發展戰略”，以便在低成本要素投入的優勢喪失前，實現技術模仿和技術引進的經濟發展方式向技術創新的經濟發展方式轉換。因此，如果將我國改革開放以來的經濟發展方式概括為“制度創新驅動的數量型擴張”，那么，未來的發展方式將轉變為“科技創新驅動的內涵式發展”。

三、創新對我國經濟發展的戰略意義

1.創新是擴大內需的基點

我國當前的經濟發展方式是導致我國經濟長期面臨內需不足狀態的根源。由于長期維持較低的勞動力成本優勢，我國收入分配在資本和勞動之間的差距越來越大，這是我國收入差距拉大的主要原因。④當勞動者收入在整個國民收入中的比例降低時，隨之而來的就是消費支出在國民收入中的比例越來越低，消費需求在有效需求中的地位不斷下降。因此，有效需求就不得不依賴于投資和凈出口。1978～2012年，我國消費率總體上呈下降趨勢，特別是2000年以后消費率迅速下降，投資率大幅上升，這是我國自2001年加入WTO之后深度嵌入世界經濟的結果。從我國凈出口占GDP的比例可以看出，凈出口總體上占比并不高，但從2001年到2012年表現為逐步增長然后下降的趨勢，2007年達到8.8%的最高點，這表明2008年的國際金融危機對我國外貿產生了影響，降低了我國凈出口在GDP中的比例。

我國采用的擴大內需措施面臨的突出矛盾是：用增加投資的方法雖然能夠在短期內緩解有效需求不足的問題，但投資的增加最終是服務于生產消費品的，在消費率不斷下降、投資率不斷上升的情況下，生產和消費之間的矛盾會因投資增長而進一步加劇，而通過外部尋找出路又面臨著世界經濟形勢的不確定性。我國進出口在1978～1993年存在周期性的平衡機制，但在1994年之后的年份全部表現為出口大于進口的情況，這是通過外部失衡來平衡內部失衡的反映。

在市場經濟條件下，內需不足的壓力反映了經濟機制的內在作用，是市場經濟國家的普遍情況。凱恩斯主義的方法是一個短期內緩解矛盾的有效措施，但從中長期來看，緩解矛盾的最重要的突破口還是創新，通過創新、形成新的生產部門，并由此引致投資增加，是經濟發展的關鍵。政府投資公共工程，雖然并不是直接地引起生產能力增長，但是政府投資所產生的乘數效應，會導致私人部門生產能力增加，從中長期來看將加劇產能過剩。因此，政府投資與由創新引發的私人投資，在經濟效率上也是完全不同的，前者是被動的，容易導致價格扭曲，后者是經濟內生的，是一種良性的經濟發展現象。

2.創新是我國經濟增長的重要引擎

2008年是我國經濟發展進程中的一個重要轉折點，1978～2008年可稱為“高速增長期”，2008年后我國經濟將逐步進入“中高速增長期”。支撐未來20年增長的主要支柱是發達板塊的技術創新、發達板塊向欠發達板塊的產業轉移以及農業現代化。中國經濟還有較大的發展空間和發展潛力，能否利用好這些條件，取決于社會的穩定、政府的有效管理以及良好的國際環境。

如果不能夠通過創新支撐經濟增長，那么中國將進入“比較優勢陷阱”，徘徊在國際分工的底端，隨著勞動力低成本優勢的喪失，中國的制造業優勢也會耗盡。培育具有國際競爭力的、前沿技術的產品和產業是中國后高速增長時期的主要增長點。20世紀成功實現經濟快速發展的日本和韓國，都走的是引進、模仿和創新的路子，創新是其技術追趕的關鍵。20世紀50年代中期，日本的技術水平落后于歐美國家二、三十年，但通過大量引進技術，進行消化、吸收、改良和創新，經過二十余年的時間就趕上歐美水平，在技術的開發和應用方面（創新）一度超過了美國。弗里曼對日本崛起的總結是：二戰后的日本企業和日本政府具有這樣一種能力：他們很清楚對于未來經濟績效和市場拓展來說什么才是最重要的技術，這種能力在日本戰后的發展中至關重要。他們在國際競爭中的另一個重要優點是能夠將最先進的技術同時運用在已有的領域（如“機電一體化”）以及新產品領域（如計算機和電子技術領域之中）。［9］

韓國在20世紀60年代還是一個技術落后、工業基礎薄弱的國家，工業發展主要是通過引進資金、技術和原料，利用廉價的勞動力優勢進行加工組裝。1973年發表的《重工業和化學工業宣言》中提出了集中發展重工業和化學工業的決定，并確定了鋼鐵、石化、造船、機械、采礦和電子六個戰略性產業部門，開始大量引進國外的復雜技術、大量引進外資，到20世紀80年代后半期，韓國開始建立自身的內生技術能力，由政府主導的技術開發體制向民間主導的技術開發體制過渡。經過30多年的工業化過程，20世紀90年代韓國在與勞動力密集型工程相關的技術領域已經達到先進國家的76%；在汽車工業領域，其加工組裝技術相當于美日兩國的90%，關鍵部件的設計技術約為美日兩國的80%；在家電生產領域，韓國的設計技術相當于日本的50～60%，生產和組裝技術相當于日本的80%；在機械自動化方面，韓國達到先進國家的50%，產品自給率為50～60%，簡易自動化率也達到25～30%；在計算機原件技術方面，韓國已經達到先進國家水平的80%左右，在美、日之后居世界第三位；在電子計算機方面相當于先進國家的37%，大中型電腦相當于先進國家的10%。在4兆位芯片的國際市場上，韓國的市場份額為25%，次于日本的50%，高于美國的16%。在船舶工業方面韓國也達到了較高水平。［10］

日本和韓國的經驗表明，從技術引進和技術模仿進入內生的技術創新，是經濟發展能否成功的關鍵轉折點。這兩個國家都是經常引進國外的技術，而在生產和應用方面超過了原創國的國家。19世紀的李斯特研究的是德國如何趕超英國的故事，20世紀日本和韓國成功地實現了趕超，我們必須深入地研究德國、日本和韓國經濟發展轉型的歷程，吸收經驗，推動我國經濟向更高發展階段轉變。

3.創新是推動結構變遷的動力

我國從1949～1978年的經濟結構主要以第一代技術—經濟范式為主。1979～2008年我國的第一代技術和產品成熟并處于產品生命周期的下降期，第二代技術和產品確立了主體地位，并進入成長的鼎盛時期，第三代技術經濟范式在個別領域實現了突破，但與發達國家有較大差距。當前我國面臨的主要問題是：我國的第二代技術有相當部分是通過FDI或合資、合作實現的，是由外資企業及其技術、品牌和銷售網絡主導的。“數據顯示，在輕工、化工、醫藥、機械、電子等21個國民經濟最重要行業中，跨國公司子公司已占據國內1/3以上的市場份額，部分行業已經接近半壁江山，也就是在產業中擁有絕對控制權。據統計，外資的強大控制力在流通行業中比例已高達80%以上；在手機行業、電腦行業、IA服務器、網絡設備行業、計算機處理器等行業，外資均在中國占絕對壟斷地位。此外，汽車工業的外資控制度在95%以上；日用化工行業已接近整體被外資壟斷控制；啤酒行業只剩下青島和燕京兩民族品牌，其余全部是外資。”［11］

外資對我國經濟的深度控制，成為制約我國進行創新和技術升級的重要因素。我國當前面臨的情況不同于李斯特時代的情況。李斯特時代是落后的德國面臨強大的英國的貿易競爭，因而他主張開放后再實施貿易保護政策，達到同等生產力水平，再開放市場，進行平等的競爭。我國所處的時代是生產國際化的時代，我們面臨的是開放之后國際生產的直接競爭。因此，政府應當實施產業保護政策，扶持本國企業進行技術創新，在國際市場上與外資公司競爭，瞄準第三代技術，開發新產品，在幾個重要領域實現突破，并以此帶動相關部門和高技術產業的發展。推動經濟結構從第二代技術向第三代技術變遷、搶抓第三次產業革命的先機等應成為我國轉方式、調結構的重中之重。

四、結語

從長期來看，堅持穩中求進的基調，在保持一定的經濟增長速度的前提下推動經濟結構調整，是我國經濟發展的主要戰略方針。經濟新常態意味著我們必需在追求增長速度和追求產業升級之間進行權衡，片面地追求經濟增長速度，不適當地通過信用擴張和財政擴張的方式推動經濟增長，很容易導致滯漲，這是西方國家實施凱恩斯主義政策的經驗；片面地追求經濟結構的調整，忽視經濟增長對我們這樣一個發展中大國的戰略意義，極易引起各種不穩定因素，從而損害經濟機體的健康性，根據奧肯定律，經濟增長速度與就業具有較強的相關性，維持一定的經濟增長速度是保證就業的需要，也是穩定的需要。因此，在合理平衡速度和質量兩個目標的前提下，加大力氣推動創新（科技創新、微觀和宏觀制度創新），由創新所產生的高利潤刺激推動投資增加，進而推動我國經濟增長，是我國經濟發展的主要方向，也是緩解我國面臨的經濟問題的主要手段，這是一個長期的過程，需要政府發揮重要的作用，同樣也要發揮市場的基礎性作用。能否有效地實施創新，實現產業升級和結構調整，推動經濟發展方式從制度創新的數量型擴張轉變為科技創新的內涵式發展，是我國從一個發展中大國進入發達國家行列的保證。

注 釋

①這一概念不同于“Creative industry”、“Creative economy”（創意經濟）。有學者將經濟發展劃分為農業經濟時代、工業經濟時代、服務經濟時代和創意經濟時代，這里的創意經濟與創新驅動在涵義上有重合，但不完全相同。

②李斯特的理論是以生產力發展為核心展開的，關注的是德國趕超英國的問題，對后來以弗里曼為代表的“國家創新系統”理論有明確的預見。

③1982年黨的十二大報告提出“計劃經濟為主、市場調節為輔”的觀點。

④在經濟發展的初期階段，這是必然的。劉易斯的“二元經濟”結構理論提供了勞動力無限供給條件下維持既定工資水平的工業擴張的解釋。

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［3］弗里德里希·李斯特.政治經濟學的國民體系［M］.北京：商務印書館，1983：105.

［4］邁克爾·波特.國家競爭優勢［M］.北京：華夏出版社，2002：527-557.

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［11］徐旭紅.國企改革不能片面理解為國企私有化［N］.人民政協報，2012-04-17.

責任編輯：蔡 強

F403.6

A

1005-2674（2015）08-068-08

2015-05-18

定稿日期：2015-06-12

教育部人文社會科學規劃基金項目（12YJA9016）

李儉國（1975-），男，重慶人，西南財經大學科研處助理研究員，主要從事社會主義經濟理論研究；肖磊（1981-），男，河南信陽人，西南財經大學科研處助理研究員，主要從事社會主義經濟理論研究。