后發(fā)企業(yè)吸收能力演進研究

□文/張立志

（新疆財經(jīng)大學(xué)工商管理學(xué)院 新疆·烏魯木齊）

一、引言

后發(fā)企業(yè)因其自身的技術(shù)、資源、規(guī)模等方面的原因在激烈的市場環(huán)境中處于劣勢地位。如何通過提高自身的技術(shù)創(chuàng)新能力來贏得競爭優(yōu)勢，提高后發(fā)企業(yè)的市場地位，這一直是后發(fā)企業(yè)亟須解決的問題。這種背景下，后發(fā)企業(yè)吸收能力演進的研究，以一種動態(tài)的視角分析后發(fā)企業(yè)競爭優(yōu)勢獲得本質(zhì)。后發(fā)企業(yè)吸收能力演進是指后發(fā)企業(yè)通過對知識的獲取、整合和吸收創(chuàng)造出后發(fā)企業(yè)進行技術(shù)創(chuàng)新、產(chǎn)品創(chuàng)新和服務(wù)創(chuàng)新的創(chuàng)新知識。所以，本研究認為后發(fā)企業(yè)吸收能力演進提高了后發(fā)企業(yè)的技術(shù)能力、改進了創(chuàng)新績效和贏得了競爭優(yōu)勢。

二、后發(fā)企業(yè)吸收能力演進的主要變量

（一）引進選擇。后發(fā)企業(yè)因為其進入市場的時間較短，自身的知識積累不夠多，沒有形成自己專屬的知識庫，因此在知識創(chuàng)新、技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)品創(chuàng)新上難以和先發(fā)企業(yè)相抗衡。鑒于此，后發(fā)企業(yè)就要引進選擇能夠促進后發(fā)企業(yè)自身發(fā)展的且能夠產(chǎn)生創(chuàng)新績效的帶有價值性的知識。本研究認為在影響后發(fā)企業(yè)引進選擇的外部知識的重要因素是后發(fā)企業(yè)自身原有的知識庫。后發(fā)企業(yè)自身原有的知識庫包括兩部分：個人知識和團隊知識。個人知識是指企業(yè)員工基本技能、教育背景、知識的多樣性和理解能力；團隊知識是指后發(fā)企業(yè)在該企業(yè)相關(guān)的領(lǐng)域是否擁有最先進的科學(xué)及科技發(fā)展知識以及企業(yè)所掌握的該行業(yè)的行業(yè)準則等。后發(fā)企業(yè)原有的知識庫決定了企業(yè)自身的知識水平，也直接影響了后發(fā)企業(yè)在引進選擇外部知識的層次與結(jié)構(gòu)。

（二）吸收融合。后發(fā)企業(yè)在引進選擇的有價值的知識在很大程度上是一些隱性知識，而且這些知識是處于離散的狀態(tài)，分布在后發(fā)企業(yè)不同的功能部門，掌握在不同的個體之中。這些知識雖然進行了有價值的選擇，但必須經(jīng)過后發(fā)企業(yè)的吸收融合。后發(fā)企業(yè)必須將吸收的外部知識和企業(yè)原有的積累知識進行有效的融合、協(xié)調(diào)、整理形成具有較強的柔性、條理性、系統(tǒng)性的創(chuàng)新知識。在此吸收融合的過程中企業(yè)應(yīng)該考慮不同個體的知識的融合。不同個體具有不同的知識，通過知識共享過程，部分個體知識得以在企業(yè)中流動。但是，這個時候的知識仍然是不系統(tǒng)的，宛如一盤散沙，不具備強的競爭力。這個時候，企業(yè)必須指定特定的人或者組織來將不同個體共享出來的知識進行提煉和整理，讓其形成條理性系統(tǒng)性強、有生命力的新知識體系。

（三）網(wǎng)絡(luò)集聚。知識網(wǎng)絡(luò)的形成是知識吸收融合必然的結(jié)果，后發(fā)企業(yè)內(nèi)部不同的部門將不同的知識單元，在融合吸收外部知識時，不同的部門進行了各自知識單元的外部知識和內(nèi)部知識的融合。這樣的知識融合不利于后發(fā)企業(yè)創(chuàng)新知識的產(chǎn)出，鑒于此要求后發(fā)企業(yè)必須建立自身的知識網(wǎng)絡(luò)形成一個知識交流共享的平臺。在企業(yè)內(nèi)部的知識網(wǎng)絡(luò)中，各個知識單元可以將本單元所掌握的知識通過知識網(wǎng)絡(luò)進行共享，形成一個巨大的知識網(wǎng)。不同知識單元的知識都能直接的交流和共享，這樣就保持企業(yè)內(nèi)部知識的高速流通，有利于企業(yè)內(nèi)部通過知識網(wǎng)絡(luò)及時傳播、分享、整合和創(chuàng)造新知識，同時也能夠使企業(yè)對于外部環(huán)境的變化做出快速的反應(yīng)。

（四）改善提高。后發(fā)企業(yè)在將吸收的外部知識與內(nèi)部的知識整合形成自身的知識體系后，彌補了后發(fā)企業(yè)自身知識的欠缺。在這個階段后發(fā)企業(yè)形成的新知識將在后發(fā)企業(yè)內(nèi)部擴散、傳播和共享。后發(fā)企業(yè)內(nèi)部的新知識在共享過程中需要知識傳遞者和知識接受者的協(xié)調(diào)配合。所以知識接受者應(yīng)該時刻注意提高自己的知識積累，完善自己的知識層面，從而提高自己接受和應(yīng)用新知識的能力。傳遞知識能力包括知識變換、知識分析表述能力，知識給予者向知識接受者傳遞信息和知識的時候，并不是把信息和知識直接“裝入”知識接受者的頭腦，而是首先把它變成語言或另外某種相應(yīng)的信號、符號。因此，知識傳遞者要做到準確、充分、有效地變換信息和知識，提高知識的分析表達能力，從而提高知識傳遞效果，消除傳遞障礙。后發(fā)企業(yè)新的知識體系將整合的新知識在企業(yè)的各個部門或者在專門的人員中傳播進而營造了更好的學(xué)習(xí)氛圍，改善了后發(fā)企業(yè)的學(xué)習(xí)環(huán)境。知識的創(chuàng)新最終要轉(zhuǎn)化為后發(fā)企業(yè)的生產(chǎn)力，提高企業(yè)的技術(shù)能力，實現(xiàn)后發(fā)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)品創(chuàng)新，進而提高企業(yè)的實踐能力。

三、后發(fā)企業(yè)吸收能力演進基本路徑

（一）組織學(xué)習(xí)。后發(fā)企業(yè)吸收能力的演進源于企業(yè)的組織學(xué)習(xí)，后發(fā)企業(yè)憑借其較強的吸收能力對相關(guān)技術(shù)知識的吸收、轉(zhuǎn)化和運用，是一個復(fù)雜的動態(tài)過程，表現(xiàn)為不斷螺旋上升的連續(xù)過程。組織學(xué)習(xí)能夠幫助后發(fā)企業(yè)獲得跟多的知識積累，知識積累是后發(fā)企業(yè)吸收能力演進的基礎(chǔ)。另外，組織學(xué)習(xí)還能增強后發(fā)企業(yè)獲取外部知識的敏感程度，提高后發(fā)企業(yè)對網(wǎng)絡(luò)知識溢出的預(yù)見能力。后發(fā)企業(yè)在獲取外部知識不但是簡單的吸收，需要通過組織學(xué)習(xí)將外部知識與內(nèi)部知識融合并在企業(yè)內(nèi)部傳播共享，以形成新的知識體系。后發(fā)企業(yè)吸收能力演進的過程中需要不同的組織學(xué)習(xí)模式來進行知識的學(xué)習(xí)。不同階段所進行的學(xué)習(xí)模式也不同：吸收能力演進的初始階段的學(xué)習(xí)主要以“干中學(xué)”和“用中學(xué)”的模式進行；吸收能力演進的整合階段主要模式是“研究開發(fā)中學(xué)習(xí)”和“合作中學(xué)習(xí)”；自主創(chuàng)新能力階段的主要學(xué)習(xí)模式是“網(wǎng)絡(luò)中學(xué)習(xí)”和“預(yù)測未來中學(xué)習(xí)”。

（二）知識管理。本研究在借鑒國內(nèi)外學(xué)者的研究基礎(chǔ)上，將知識管理劃分為：知識獲取、知識吸收和知識創(chuàng)新的動態(tài)發(fā)展過程。

知識獲取包括知識識別、知識獲取和知識積累，這也是一個動態(tài)發(fā)展的過程。知識的識別是指對網(wǎng)絡(luò)中的知識通過后發(fā)企業(yè)自身的知識基礎(chǔ)進行識別、篩選，選擇出企業(yè)自身所需的能夠給企業(yè)帶來價值的知識，以備充實自身的知識庫。知識獲取是指將外部的知識轉(zhuǎn)換到企業(yè)內(nèi)部，為企業(yè)的生產(chǎn)和服務(wù)所用。知識獲取的最理想的結(jié)果是在合適的時候讓合適的人獲得合適的知識，進而實現(xiàn)合適的企業(yè)目標。對于后發(fā)企業(yè)來說，就是在追趕先發(fā)企業(yè)的過程中獲得企業(yè)進行技術(shù)創(chuàng)新、產(chǎn)品創(chuàng)新和服務(wù)創(chuàng)新所需的知識，進而在市場上獲得競爭優(yōu)勢。知識積累是后發(fā)企業(yè)獲得具有獨特價值的知識和實現(xiàn)知識創(chuàng)新的基礎(chǔ)，后發(fā)企業(yè)吸收能力演進和創(chuàng)新績效的該進的結(jié)果實際上是知識積累、利用和創(chuàng)新的結(jié)果。

知識吸收是指在企業(yè)對所獲得外部知識和積累的知識進行了整合后，需要通過吸收轉(zhuǎn)換，轉(zhuǎn)化成后發(fā)企業(yè)的核心知識。對于后發(fā)企業(yè)而言，知識的吸收體現(xiàn)在三個層面：個人層面的知識吸收、團隊層面的知識吸收和組織層面的知識吸收。對個體層次知識吸收能力的積累和整合是形成團隊和組織層面上的吸收能力的基礎(chǔ)。

知識創(chuàng)新是知識管理的根本目標和最終落腳點，本文所講的知識創(chuàng)新是指后發(fā)企業(yè)在將外部知識吸收到企業(yè)內(nèi)部并與企業(yè)內(nèi)部的知識庫整合后所形成的能夠帶來企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新、產(chǎn)品創(chuàng)新和服務(wù)創(chuàng)新的知識。知識創(chuàng)新是以知識獲取、知識吸收為基礎(chǔ)的，同時也是在這個動態(tài)過程中實現(xiàn)的。

四、后發(fā)企業(yè)吸收能力演進過程模型

（一）探索性學(xué)習(xí)過程中的吸收能力。后發(fā)企業(yè)的關(guān)鍵起點不僅是聚焦自有技術(shù)能力，而且關(guān)注從外部獲得新的技術(shù)知識，全球化導(dǎo)向?qū)蔀樾碌募夹g(shù)能力的來源，全球化的視野對于后發(fā)企業(yè)來說十分必要。探索性學(xué)習(xí)指的是企業(yè)通過搜尋外部知識的來源，對外部知識進行獲取的過程。后發(fā)企業(yè)能通過建立識別外部知識來源的掃描機制，向全球生產(chǎn)價值鏈網(wǎng)絡(luò)行業(yè)領(lǐng)先者進行知識搜尋，通過企業(yè)之間的契約進行相互連接而獲取。后發(fā)者與這些現(xiàn)存的結(jié)構(gòu)進行互聯(lián)，通過探索性學(xué)習(xí)搜尋獲得跨國公司的知識、技術(shù)和機會，使之步入成長的階梯。在此基礎(chǔ)上，企業(yè)通過將獲得的知識整合到它們已有的知識基礎(chǔ)當中，由此企業(yè)之間的網(wǎng)絡(luò)連接開始在全球經(jīng)濟網(wǎng)絡(luò)中產(chǎn)生倍增效應(yīng)，為后發(fā)企業(yè)吸收能力演進提供初始的潛在優(yōu)勢。

（二）轉(zhuǎn)化性學(xué)習(xí)過程中的吸收能力。轉(zhuǎn)化性學(xué)習(xí)涉及到與能力和戰(zhàn)略資產(chǎn)相關(guān)的多種資源及其各類型知識的整合，這種能力是指對企業(yè)內(nèi)外顯性知識與隱性知識的整合能力，結(jié)合與配置能力。轉(zhuǎn)化性學(xué)習(xí)對后發(fā)企業(yè)吸收能力演進機理構(gòu)建有重要的作用，是后發(fā)企業(yè)創(chuàng)新績效改進的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。轉(zhuǎn)化能力可以描述為組織效率、組織范圍與組織柔性，使企業(yè)對動態(tài)性的環(huán)境具有較強的適應(yīng)和應(yīng)變能力。后發(fā)企業(yè)知識與吸收能力得到了增強，企業(yè)的技術(shù)能力得到了升級，贏得了市場的競爭優(yōu)勢。

（三）開發(fā)性學(xué)習(xí)過程中的吸收能力。在知識溢出的情況下，后發(fā)企業(yè)更愿意選擇同步進行開發(fā)性學(xué)習(xí)投入。隨著后發(fā)企業(yè)的知識基礎(chǔ)得到了增長，其知識轉(zhuǎn)化創(chuàng)新性知識。當新的應(yīng)用通過將已有的知識基礎(chǔ)組合而產(chǎn)生時，開發(fā)性學(xué)習(xí)的績效在相似的市場當中通常是巨大的。高水平開發(fā)性學(xué)習(xí)能力的企業(yè)可能會在創(chuàng)新過程中通過運用所吸收的知識取得優(yōu)良績效。因為組合新知識與已有知識的重要性，開發(fā)性學(xué)習(xí)有助于企業(yè)形成前瞻性的計劃。在知識與應(yīng)用進行匹配的下一步時，開發(fā)性學(xué)習(xí)將知識轉(zhuǎn)化為新的產(chǎn)品，通過獲取外部知識的方式，企業(yè)更新它們的知識庫存。在已經(jīng)積累的知識基礎(chǔ)上，開發(fā)性學(xué)習(xí)對將所積累的知識轉(zhuǎn)化為新產(chǎn)品的程度起到了相當大的決定性作用，有進一步推動了后發(fā)企業(yè)吸收能力演進的速度。

五、結(jié)論

通過對后發(fā)企業(yè)吸收能力演進的主要變量、基本路徑的研究，構(gòu)建了后發(fā)企業(yè)吸收能力演進的過程模型，在一定程度上豐富后發(fā)企業(yè)吸收能力演進的理論。同時這也為后發(fā)企業(yè)如何在企業(yè)的發(fā)展中促進吸收能力的演進提供了很好的理論基礎(chǔ)。

［1］徐二明，陳茵.基于知識轉(zhuǎn)移理論模型的企業(yè)知識吸收能力構(gòu)成維度研究［J］.經(jīng)濟與管理研究，2009.1.

［2］熊新. 開放式創(chuàng)新環(huán)境下裝備制造企業(yè)吸收能力演化機理研究［D］.黑龍江：哈爾濱工業(yè)大學(xué)管理學(xué)碩士學(xué)位論文，2013.

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