高校實驗室EHS立法的必要性和可行性芻議

董 穎， 張 焱， 顧從英

(中國藥科大學 理學院， 江蘇 南京 210009)

?

高校實驗室EHS立法的必要性和可行性芻議

董 穎， 張 焱， 顧從英

(中國藥科大學 理學院， 江蘇 南京 210009)

高校實驗室的環境、健康和安全(Environment, Health and Safety, EHS)管理意義重大。通過剖析高校實驗室建設和運行過程中的常見問題，指出我國現行的EHS相關法律法規存在強制力不足、依從性低等弊端，有專門立法的必要性。通過梳理和分析國外EHS管理的經驗，指出完善的EHS法律法規、以及在相應法律體系下建立的管理系統是實驗室安全高效運行的保障。以上位法為依據，以實踐經驗為基礎，在我國進行高校實驗室EHS的專門立法具有可行性。

高校實驗室； EHS； 法律法規

0 引 言

隨著高校辦學規模擴大和資金投入的增加，實驗室的數量和規模也迅速增長，隨之而來的環境風險和職業安全問題日漸浮現。要有效防患于未然，必須依賴健全法律體系，以此來規范實驗室的環境、健康和安全(Environment, Health and Safety, EHS)管理，明確管理者和個人的權利、義務?，F階段，高校實驗室在建設和運行中暴露的問題表明相關法律法規亟待完善，因此，針對高校實驗室EHS的立法工作勢在必行。

1 高校實驗室EHS立法的必要性

高校實驗室EHS工作關系到人身安全、環境安全、財產安全等諸多方面，涉及到化學、生物學和輻射安全等具體類別。近年來，實驗室EHS管理形勢日益嚴峻，東北農業大學28名師生因實驗感染布魯氏菌病事件、復旦大學校園投毒事件和南京理工大學廢棄實驗室爆炸事件暴露出實驗室安全管理方面仍存在薄弱環節。為此教育部在2013年連發兩則通知(教技廳〔2013〕1號，教發函〔2013〕106號)，要求堅決防止此類事件的發生。在加強EHS管理的同時，高校和主管部門必須深入剖析現行管理體系的深層次問題，從而有針對性地找出解決之道。

1.1 實驗室規劃、建設中的問題

(1) 設計標準與用途脫鉤。實驗室建設應考慮公共建筑的火災風險控制和自然災害的風險控制，還要根據實驗室的具體功能，配備通風、空氣凈化、清洗消毒和“三廢”處理等設施，以滿足國家的強制要求，涉及到生物安全和輻射安全的特殊類型實驗室還要符合相關國家標準。在實際建設過程中，由于經費不充足、設計不專業、缺少監察等原因，實驗室EHS設施存在配套不足、設計性能難以滿足使用要求等問題。

以通風換氣設施為例，現行的強制性行業標準(《科學實驗建筑設計規范》，JGJ 91-93)根據空氣中有害物的最高容許濃度對通風柜柜口面風速進行了闡述。實際上，國內高校大部分實驗室沒有對可使用的有毒有害物質的種類進行明文規定，所以在實驗室設計階段很難準確估算有害物的最高容許濃度，如未實施最高設計標準、缺少常態化監測，則無法在使用過程中保證實驗室的衛生和人員的安全。

(2) 環境評價缺乏針對性。現階段，根據國家環?？偩趾蛧鴦赵旱囊?環發〔2006〕28號、環辦〔2013〕103號、國發〔2013〕37號)，所有新、改、擴建項目必須全部進行環境影響評價。但我國至今并沒有針對科學實驗室進行環境影響評價的指導原則或政策法規。在高校新、改、擴建環境影響評價的實施過程中，實驗室的環境影響往往列入高校整體環境影響的類目中，與高校辦公和生活區域產生的環境影響羅列在一起，淡化實驗室的環境影響，達到通過環境影響評價的目的[1-2]。另一方面，高校實驗室承擔大量的科研和技術服務工作，很難對污染物排放的種類、數量等變化規律進行預期[3]。因此，客觀地說，規劃階段沒有針對性的環境影響評價難以保障高校實驗室在建成后的環境安全。

1.2 實驗室運行過程中的問題

(1) 缺少實時環境監督。現行的EHS管理模式是由教育主管部門提出總體要求，高校根據消防、環保的要求和實驗室的專業特點自行制定具體的安全管理辦法。實驗室安全的日常監督則主要依靠高校自查和主管部門督查。主管部門對高校實驗室缺少實時監督的條件，而高校自查往往僅限于程序和管理制度的層面，因缺乏日常分析、檢測的手段，高校難以第一時間掌握實驗室“三廢”排放是否達標、有毒有害物質的累積等情況，無法客觀的評估實驗室的勞動安全衛生條件是否符合國家規定，對學生及教職工的健康安全難以給出及時的預警和有針對性的勞動防護建議。

2005年，教育部和國家環?？偩致摵舷掳l了《關于加強高等學校實驗室排污管理的通知》(教技〔2005〕3號)，將高校實驗室、試驗場等排污納入環境監督管理范圍。根據文件精神，很多高校在規章制度建設、環保教育和培訓等方面都開展了扎實的工作，但從實施效果上看還存在執行不力的情況，各高校的管理水平差距較大。余錄等[4]在2007年對50所長江沿岸高校實驗廢液排放情況進行了調查，結果顯示62%的高校實驗廢液未處理就直接排放，可見高校實驗室的污染治理仍然面臨嚴峻的形勢。余錄等也認為我國相關法律法規的制定與完善是解決問題的關鍵。

(2) 廢棄物處置不規范。目前，高校實驗室都能將不能自行處理的廢棄物交由持有危險廢物經營許可證的單位處置，但還存在廢棄物回收率低、標識不清、未合理分類、相關人員專業知識不足等問題[5]。

(3) 安全規范的依從性低。高校實驗室人員流動性強、知識背景差異大，常規的安全知識自學難以保證學習效果，因此不少高校實施了安全知識考試制度。但考試合格不能確保實驗室人員對安全規范的認知，建立合理有效的日常監督機制才是更加有效的辦法。

(4) 缺乏針對“過程”的風險評估?，F階段，部分高校針對化學試劑、儀器、設備客觀存在的危險因素進行分析和警示，對預防實驗室安全事故起到了積極作用。但措施的推廣范圍還十分有限，還存在警示標識不統一、缺少應急預案等問題，需要進一步完善。在實驗前，對實驗“過程”的風險進行充分評估和預警無疑是保障安全的必要措施，經過周密的實驗規劃，大部分潛在的危險可以避免。因科研實驗可能涉及到新化合物和新材料的危害、不可控的人身傷害風險、生物安全和倫理等問題，故對于科研實驗室來說，針對“過程”的風險評估尤為重要。

1.3 實驗室安全事故法律責任的界定

(1) 人身損害事故與職業病鑒定。高校員工在實驗室工作過程中發生人身傷害和急性中毒事故的，可基于《勞動法》和《工傷保險條例》等提出工傷保險請求。《安全生產法》第48條還規定，因生產安全事故受到損害的從業人員，除依法享有工傷社會保險外，依照有關民事法律尚有獲得賠償的權利的，有權向本單位提出賠償要求。另外，高校員工被診斷為職業病的，依據《中華人民共和國職業病防治法》(2012年最新修訂)第59條規定，職業病病人除依法享有工傷保險外，依照有關民事法律，尚有獲得賠償的權利的，有權向用人單位提出賠償要求。

由于員工與高校存在勞動關系，工作過程中如突發人身損害，其法律責任的界定相對容易。而對于一些從事科研工作的人員，進行職業病鑒定則有一定難度[6]。在校生與高校不是勞動關系，如在實驗室上課或從事科學研究時發生人身損害則不適用《勞動法》。教育部在2002年頒布了《學生傷害事故處理辦法》，旨在為學生傷害事故處理提供依據，2010年12月教育部對該《辦法》進行了重要修改，明確指出“發生學生傷害事故，造成學生人身損害的，學校應當按照《中華人民共和國侵權責任法》及相關法律、法規的規定，承擔相應的事故責任。”，基本明確了高校與學生之間的法律關系。值得關注的是，我國法律對學校的過錯是否達到了應當承擔賠償責任的標準并沒有進一步明確，當發生實驗事故引起法律糾紛時，仍可能面臨難以界定法律責任的情況。

(2) 環境污染事故。對于環境污染事故，最高人民法院、最高人民檢察院在《中華人民共和國刑法修正案(八)》中，將原"重大環境污染事故罪"罪名改為"污染環境罪"，從2011年5月1日起施行；2013年6月，《最高人民法院最高人民檢察院關于辦理環境污染刑事案件適用法律若干問題的解釋》正式發布。相關法律和司法解釋對污染環境罪的構成要件、認定和立案標準進行了說明。高校實驗室作為環境監督管理的對象，如發生環境污染事故構成犯罪，單位或達到刑事責任年齡具有刑事責任能力的個人均可成為污染環境罪主體構成本罪。雖然與環境污染事故相關的法律法規已較為完善，但迄今為止，極少有高校實驗室因"污染環境罪"成為被告，從一個側面說明相關法律在高校的實施效果有限。此外，針對高校實驗室的環境監督也有待加強。

綜上所述，高校實驗室的EHS問題不可忽視、亟待解決，且關乎群眾利益、社會穩定和可持續發展。這些問題突出體現了現行法律體系存在的若干缺陷，如一些法律實施的強制力不足，違法成本低，高校缺少提高管理水平的動力和自覺性；缺乏有效的監督機制來檢查法律、法規和標準的依從性；一些部門規章法律效力低，在法院審判時只起到參照作用，導致法官有過大的自由裁量空間；實驗室作為一個統一的整體，EHS工作由誰管理和管理者的權限都沒有明確的說明，權限交叉導致的管轄沖突使得管理效率得不到提高。由此可見，必須通過專門立法才能進一步完善現有法律體系，保障高校實驗室安全、高效運行。

2 國外實驗室EHS法律法規現狀

在處理高校實驗室的EHS問題時，英美等國現行的法律法規起到了舉足輕重的作用，現根據具體問題簡述如下。

2.1 如何保證實驗室有合理的設計和規劃

在美國，有超過50萬的實驗室工作者。為保障人員在實驗室內的安全、給科研工作提供最大程度的便利，美國實驗室的設計規劃除了考慮實驗室的特定用途，還要充分評估健康和安全的潛在風險，并將預防風險的措施整合到設計規劃當中。實驗室在設計和建造階段首先要遵循一些聯邦法規，如“聯邦法典第29卷-勞工” (CFR, Title 29, Labor) 、美國消防協會的國家電氣規范(NFPA Handbook 70, National Electric Code)和美國疾病控制與預防中心的“病原體州際裝運要求”(CDC Select Agents, Title 42, Chapter I, Part 72 - Interstate Shipment of Etiologic Agents)，其次要遵守所在州憲法的相關條例，如在加利福尼亞州有加州規章法典第8卷-職業安全與健康標準 (CCR, Title 8, Cal/OSHA Standards)、加州規章法典第24卷第9部分-統一消防規范 (CCR, Title 24, Part 9, Uniform Fire Code)、加州規章法典第24卷第2部分-統一建筑規范 (CCR, Title 24, Part 2, Uniform Building Code) 和加州放射控制法規第17卷(California Radiation Control Regulations, Title 17)等。此外，實驗室設計還常參考一些自愿標準體系，如實驗室通風國家標準(ANSI/AIHA Z9.5-1992)、適合人體的室內熱環境條件國家標準(ANSI/ASHRAE 55-1992)等。不少美國高校(如斯坦福大學、北卡羅萊納大學教堂山分校等)出于管理需要，都會把相關法律信息和技術規范歸納成專門的“實驗室設計指南”，在網絡上予以公示，以保證校內所有新建和重建實驗室都滿足統一的設計標準。

加拿大的實驗室設計規范參照了一些國際通行標準，同時還融入了一些本國標準。例如，通風櫥的設計標準是CSA Standard Z316.5-04，規定通風櫥必須配置聲光報警器，當柜口面風速低于設置值時進行提示；生物安全I級和II級實驗室的生物安全工作櫥的安裝和測試需要依據NSF/ANSI 49-2004a，并由供應商進行年度檢驗認證。

2.2 讓高校主動實施實驗室環境的常態化監測

常態化的實驗室環境監測需要大量人力、物力的投入，顯著提高實驗室的運行成本，如果缺少國家層面的嚴格監管，高校實驗室的自我監測勢必缺少驅動力，容易出現安全漏洞。

在美國[8]，勞工部下屬的職業安全與健康管理局會派遣聯邦安全健康執法官到勞動場所進行現場監察，判斷是否存在違法行為，對存在的問題確定整改期限。聯邦的獨立機構職業安全健康檢查委員會會根據OSHA現場監察的結果對雇主實施處罰，或根據情況啟動調查程序，也可將案件交由法庭做出仲裁。美國《職業安全健康法》還規定，雇員可以向OSHA投訴雇主的違法行為，OSHA接到投訴后會派遣聯邦安全健康執法官進行現場監察。隸屬于疾病控制與預防中心的國家職業安全健康研究所(NIOSH)則負責職業危害和疾病的調查和分析，為OSHA 啟動的各項計劃提供支撐。違反OSHA規定將面臨罰款、承擔風險責任、停工整頓、負面報道和收入損失。

為應對近乎苛刻的執法檢查，美國高校實驗室必須建立有效的常態化監測機制。在麻省理工學院，實驗室環境監測涉及到設備部、學生生活部、EHS辦公室三個部門，其中EHS辦公室是實驗室環境監測的主導。該部門通過實施環境管理項目、安全項目、勞動衛生項目、輻射防護項目、生物安全項目，對各類型實驗室的安全狀況進行監測，并對法規執行情況進行監督檢查，提供環境衛生和安全方面的技術服務。例如“勞動衛生項目”主要評價和控制有毒有害化學品的職業暴露、噪聲和熱環境的影響，進行人類工效學(Ergonomics)評估，監督OSHA法規在校內的執行，檢查實驗室的通風設施，為實驗室設計提供指引。

2.3 保障個人的 “風險知情權”

1983年美國政府通過了《危害通識標準》(Hazard Communication Standard，HCS)，以保障雇主和勞動者知曉有毒有害物質的危害和可采取的防護措施。OSHA規定雇主必須保證所有雇員接受正式的安全知識培訓，保證雇員能夠讀懂危險品標簽和化學品安全說明書。工作場所使用的化學品清單和庫存情況必須記錄完整，以備OSHA現場檢查。雇主還有義務記錄勞動者的職業暴露情況和相關診療情況，而雇員有權查閱相關資料。1986年通過的《應急計劃和社區知情權法案》實現了與有害物質排放目錄的掛鉤，企業需要定期公布有害物質排放信息，通過美國環境保護署整理公布。

在此背景下，所有美國高校都對其員工、學生提供常規的安全教育，在實驗室工作的人員還要定期接受與其專業相關的安全知識培訓。在培訓內容方面，學校會根據學科發展和學術帶頭人的反饋不斷更新專業安全知識，還會組織安全與環境衛生法律法規、校內規范的學習，進行個人防護和應急演練。斯坦福大學的安全教育包括了實驗室人類工效學(Laboratory Ergonomics)內容，當中會介紹進行重復性動作或使用電腦、移液器等設備儀器時如何預防勞損的發生。佐治亞州立大學在安全教育中加入了倫理學的授課內容。普林斯頓大學專門對在實驗室工作的孕婦提出了安全警示。這些特色內容的設置體現了安全教育以人為本的精神，也較好的保證了實驗室工作人員擁有足夠的風險識別能力。

英國的《工作健康與安全管理法》1999規定，雇主有責任評估工作對任何人可能產生的健康與安全風險，評估的范圍包括工作場所、工作環境和工作過程等多個環節。牛津大學的健康和安全主管部門明確闡述了危害(Hazard)和風險(Risk)的定義和區別，總結了風險評估的5個步驟[9]，并針對加班、單獨工作、本科生、科研人員等多種情況下的安全責任和風險評估進行了具體說明，具有較高的可操作性，在很大程度上保障了個人的風險知情權。

2.4 保障實驗室人員的職業健康

大學應該為學生和教職員工提供健康、安全的工作環境，這一點是所有大學的共識，大學在這方面負有道德、法律和經濟責任。大部分學校都有成文的規定，詳細解釋了在當地的法律框架下從管理機構到員工、學生個人對EHS的責任和義務，這些內容是安全教育的重要部分。據統計[10]，美國55 % 以上的高校還開設了環境倫理課程，幫助學生形成正確的環境價值觀，具有環境友好的行為意愿。

舉例來說，對于科研人員的職業暴露問題，英美國家的學校作為雇主必須提供符合要求的工作場所、充分的安全教育、免費向雇員提供必要的防護器具，同時對工作過程的危害和風險進行告知；科研人員個人則要遵守各種法律、法規和學校關于EHS的管理制度，執行安全操作規程，在實驗過程中進行必要的防護，及時向主管報告不安全的情況，將設備缺陷和危害因素告知同事。此外，很多國家還建立了健康監護(Health Surveillance)機制，目的是根據不同的技術規范對接觸有毒、有害因素的從業人員進行健康監護。

在英國，與健康監護相關的法律法規有《危害物質控制規程2002》和《勞動健康與安全管理條例1999》，上述法規把受雇于特定危害行業勞工的定期體檢視為雇主的一般責任。一旦確認特定工作場所的勞工需要進行職業健康監護，只要有接觸危險因素的個體，就需要持續跟蹤進行職業健康監護。特殊崗位從業人員的職業健康記錄要求保存50年，以便研究不良職業暴露的長期健康影響。在尚未確定健康損害是否是由于接觸某種因素所致的情況下，需提高對疑似病例的檢查頻率，便于一些嚴重疾病的早期診斷，如癌癥[11]。由于法律法規相對健全，科研人員一旦出現可能與職業暴露有關的體征或疾病，可以通過分析個人和群體的職業健康記錄，判斷身體損害是否與職業暴露相關，可見健康監護機制對于界定身體損害的法律責任很有幫助。

2.5 如何界定實驗室人身傷害的法律責任

英國關于預防和處理校園傷害事故的法律多達70多部，美國頒布了《克萊瑞法案》(the Clery Act)、《聯邦應急計劃》(Federal Response Plan, FRP)等法律，這些法律的頒布有效避免了事故處理中法律責任界定缺少法律依據的局面。張鋒學[12]撰文詳細介紹了英美兩國關于高校傷害事故的立法與處理經驗，非常具有借鑒意義。

3 高校實驗室EHS立法的可行性分析

在我國，對高校實驗室EHS進行專門立法有相應的上位法作為依據，如《教育法》、《環境保護法》、《勞動法》、《安全生產法》和《侵權責任法》等。通過總結實踐經驗和學習國外的先進理念，國內一些高校(如中山大學)也嘗試建立了EHS管理體系，說明專門法在基層的實施具有可操作性。著眼于高校實驗室EHS的科研工作[13-16]也為立法提供了理論依據。

4 結 語

雖然立法過程可以充分借鑒各個國家和地區較為成熟的經驗，但考慮到我國高校實驗室的建設和管理現狀，立法工作尚需科學嚴謹的調研和周密的前期準備。例如，在發展水平較低的地區，加大資金投入，改善實驗室的硬件設施；適當合并或關閉設施老舊、使用率低的實驗室；建立EHS執業資格認證體系；在高校成立專門的EHS管理部門，協調實驗室和監督機構的相關工作。為確保高校實驗室的安全工作有法可依，高校應始終關注并積極推動實驗室EHS立法，在立法程序未完成前，教育主管部門應繼續完善相關行政措施，以保障實驗室的安全和廣大實驗參與者的權益。

[1] 吳佳瑛. 高校建設項目環境影響評價研究 [D]. 長春: 吉林大學, 2007.

[2] 董宏志. 吉林大學基礎園區環境評價的研究 [D]. 長春: 吉林大學, 2005.

[3] 宋 智. 高?；瘜W實驗室的排污現狀及防治對策 [J]. 實驗技術與管理, 2009, 26 (6): 1-2, 11.

[4] 余 錄, 胡光強, 劉 可, 等. 50所長江沿岸高校實驗廢液排放情況調查與分析 [J]. 四川環境, 2007, 26 (3): 52-54.

[5] 陳慧珍, 喬 薇, 葉燕媚, 等. 高校化學實驗室廢液回收管理存在的問題與對策 [J]. 實驗室研究與探索, 2012, 31 (8): 456-459.

[6] 路文芳, 武曉燕, 林海鵬, 等. 環境污染健康損害補償辦法探究——以中國現行人身損害賠償法為借鑒 [J]. 環境科學與管理, 2013, 38 (6): 26-28, 58.

[7] 劉志堅. 試論高校周邊環境污染的法律規制 [J]. 重慶科技學院學報(社會科學版), 2012 (7): 39-41.

[8] 姚 紅. 美國OSHA發展改變職業安全健康狀況 [J]. 現代職業安全, 2013 (5): 28-31.

[9] University of Oxford. The HSE’s 5-steps to risk assessment [EB/OL]. University Safety Office, University of Oxford. (2008-06), [2014-09-28]. http://www.admin.ox.ac.uk/safety/policy-statements/s5-08/ d.en.21009.

[10] 徐 蕾, 顏炳乾. 美國高校環境倫理教育探析 [J]. 外國教育研究, 2005, 32 (12): 44-47.

[11] 葛憲民, 龐偉毅, 陳曉琴, 等. 英國職業健康監護和職業病診斷制度的探討 [J]. 工業衛生與職業病, 2011, 37 (6): 334-340.

[12] 張鋒學. 高校學生傷害事故處理的法律探討 [J]. 華南理工大學學報(社會科學版), 2013, 15 (2): 67-72.

[13] 路建美, 黃志斌. 高等學校實驗室環境健康與安全 [M]. 南京: 南京大學出版社, 2013： 1-218.

[14] 蔡毅飛, 薛 來. 高校化學實驗室EHS管理體系的構建 [J]. 實驗室研究與探索, 2011, 30 (4): 179-181.

[15] 車劍飛, 路貴斌, 葉欣欣, 等. 高?；瘜W實驗室管理中EHS文化的構建 [J]. 實驗技術與管理, 2009, 26 (9): 19-24.

[16] 李春明. 推行安全文化建設 實現企業安全生產——上海高橋—巴斯夫分散體有限公司EHS管理體系簡介 [J]. 職業衛生與應急救援, 2012, 30 (6): 322-326.

On the Necessity and Feasibility of Legislation on EHS for Labs of Universities

DONGYing,ZHANGYan,GUCong-ying

(School of Science, China Pharmaceutical University, Nanjing 210009, China)

The management of environment, health, and safety (EHS) is of great importance to labs of universities. The frequently encountered problems in the construction and running of labs reveal the existing legal defects of our current laws and regulations related to EHS, such as lack of compulsory force and low compliance. These indicate the necessity of special legislation. Through reviewing and analyzing the experience of some foreign countries in management of EHS, it pointed out that EHS laws and regulations, as well as the management system established under these acts could serve as a guarantee for the secure and effective running of the labs. Adopting with the practical experience, it was feasible to propose special legislation on EHS for the labs of universities in China based on the superior legislation.

lab of the universities; EHS; laws and regulation

2014-12-20

董 穎(1978- )，女，湖北蘄春人，博士，講師，主要從事有機化學和藥物化學相關的教學和科研工作。

Tel.: 025-86185173; E-mail: dongying@cpu.edu.cn

X 931

A

1006-7167(2015)10-0282-04