巴西橡膠樹專利現狀分析

李希娟等

摘 要 從時間、研究領域、申請人地域分布3個方面對巴西橡膠樹全球以及中國專利申請數據進行分析，并從時間、研究領域、申請人類型3方面對國內發明專利申請情況再次進行分析。結果發現：全球以及中國專利申請量雖波動起伏，但整體呈上升趨勢，且主要集中在植物保護和農業生物技術領域；中國發明專利的國內申請人主要為科研單位且集中在植物保護、農業生物技術和農產品加工領域；國外申請人主要為企業且集中在植物保護領域。分析結果為中國天然橡膠產業發展政策的制定提供數據參考。

關鍵詞 天然橡膠 ；橡膠樹 ；專利分析

分類號 S794.1

Abstract This paper mainly analyzes the application data of patents in Hevea brasiliensis in the world and China from the perspectives of time， research field， and the geographical distribution of applicants. It also interprets the patents for invention in China from time， research field， and types of applicants. Based on the study， it finds that although the patent applications fluctuated， the general trend is rising. And the patents mostly concentrated at plant protection， and agricultural biotechnology. The Chinese applicants of patents for invention largely work in the research institutes， and most of these patents focus on the field of plant protection， agricultural biotechnology， and agriculture products processing. However， the foreign applicants mainly work in companies， and most of these patents only focus on plant protection. These findings will provide some references for the formulating development policies for natural rubber industry in China.

Keywords natural rubber ； Hevea brasiliensis ； patent analysis

巴西橡膠樹（Hevea brasiliensis）（以下簡稱橡膠樹）為大戟科三葉橡膠屬多年生木本植物，由于其具有產量高、品質好、經濟壽命長的特點，加上栽培容易、采割方便、生產成本低等優點，而成為人工栽培最重要的產膠植物，是天然橡膠的主要來源，也是目前唯一有商業生產價值的產膠植物。自1876年引種野生巴西橡膠樹以來，世界橡膠栽培事業至今已有139年的歷史。中國是在1904年就開始引種巴西橡膠樹，至今已有110年的歷史[1]。

天然橡膠具有很強的彈性和良好的絕緣性，可塑性，隔水、隔氣性，抗拉和耐磨等特點，廣泛運用于工業、國防、交通、醫藥衛生領域和日常生活等方面[2]。由于天然橡膠的綜合性能是合成橡膠不能取代的，同時隨著合成橡膠的主要原料—石油儲量日益減少，天然橡膠的性能、可再生優勢更加突出，其戰略地位也更加凸顯。中國天然橡膠種植業是在曾被國際權威列為“植膠禁區”的北緯18～24°地區發展起來的。經過近60年的發展，中國橡膠產業獲得了快速發展，現已發展成為世界第五產膠大國，在引種試種、新品種培育、割膠技術革新和初產品加工等方面都取得了一系列成就，榮獲多項國家級科技獎勵。2013年中國橡膠種植面積達119.5萬hm2，產量約86萬t。

專利作為集技術情報、商業情報、經濟情報等于一體的知識載體，已成為研究具體科學技術發展狀況、創新水平的重要對象。通過專利統計分析，可以發現不同國家、地區的科研能力、技術實力、創新水平，也可以跟蹤科研技術演進路線、預測科研技術發展趨勢。專利統計分析越來越多地被科研人員、企業決策者所重視[3-5]。

對農作物專利進行專利分析主要集中于大豆、玉米、轉基因水稻、南瓜、苦瓜等溫帶作物[6-15]，未見文獻報道對熱帶作物橡膠樹進行專利分析。本文從專利分析的角度，通過對全球和我國橡膠樹相關專利文獻的定量和定性分析，揭示其近20年的申請量、專利類型、地域分布情況、重點領域分布情況、申請人情況，并在基礎上，從知識產權保護角度對中國橡膠產業的發展提出了建議。

1 研究數據

2014年5月對中國國家知識產權局數據庫、歐洲專利局數據庫、德溫特專利數據庫進行檢索，檢索式為1.[（橡膠樹or三葉橡膠樹OR巴西橡膠樹）/TI OR（橡膠樹or三葉橡膠樹OR巴西橡膠樹）/AB OR（橡膠樹or三葉橡膠樹OR巴西橡膠樹）/CLM） AND （19920101 TO 20140430）/PD]；2.（Hevea brasiliensis or rubber）/CLM or（Hevea brasiliensis or rubber）/FT。檢索時間為公開日在1992年1月1日至2014年4月30日。檢索到與橡膠樹相關的全球專利申請共計1 629件，其中國內數據765件、國外數據864件（本文中對研究領域分布分析中，因9個行業彼此間有一部分的交叉，故分行業分類后的數據會多于總體數據）。將篩選后用作分析的目標數據以國際專利分類號（IPC）為主、人工判讀為輔進行分類。本文所涉及的專利包括發明專利和實用新型專利，不包括外觀設計專利。

2 全球專利申請概況

2.1 申請量的時間分布

圖1顯示了全球范圍內與橡膠樹相關的全球專利申請量的時間分布情況。從圖1可以看出，1991～2013年間橡膠樹相關專利申請數量雖波動起伏較大，但整體呈上升趨勢。由于受1998年亞洲金融危機和2008年全球金融危機的影響，橡膠樹相關專利申請數量期間發生了2次較大波動，但仍保持在一個比之前相對高的水平上的波動。由于專利申請公開滯后的原因，2013年的專利申請量數據有所減少。從近年來專利申請量激增的趨勢可以看出，在每年全球的天然橡膠需求量維持高位下，橡膠樹的相關科研也愈加活躍。

2.2 申請量的研究領域分布

圖2顯示了全球范圍內與橡膠樹相關的專利申請量的研究領域分布情況。從圖2可以看出，專利申請主要涉及的研究領域主要包括種質資源、作物遺傳育種、作物栽培與耕作、植物保護、農業生物技術、農業機械、農產品加工、農產品質量安全和天然產物化學，其中申請量最多的領域是植物保護，其次是農業生物技術，第三是作物栽培與耕作，這些專利申請量占總量的66%。這說明，這3個領域是橡膠樹相關的科研熱點。

2.3 申請量的主要目標區域分布

全球專利申請受理國（目標國）主要分布在50個國家或組織。中國、美國、日本和歐洲是開展橡膠樹相關科研最活躍的國家和地區，也是申請人尋求專利保護的主要區域，向這些國家和地區提交的專利申請占橡膠樹相關的全球專利申請總量的87.17%。在這4個主要目標區域的專利申請總量中，中國專利申請量占53.35%，顯示出中國已經在橡膠樹相關的專利申請量上占據了主導地位，美國、日本和歐洲專利申請量分別占9.97%、8.93%和8.93%（圖3）。從中可以看出，美國、日本、歐洲作為非傳統植膠國共申請專利399件，占申請總量的27.83%，可見其對橡膠產業發展的關注度較高。

3 中國專利申請概況

3.1 申請量的時間分布

圖4顯示了橡膠樹相關的中國專利申請量的時間分布情況。從圖4可以看出，在2004年前，橡膠樹相關的中國專利申請量一直維持在較低的水平上，每年都不超過20件。從2005年開始，中國專利申請量迅速增加，期間雖受到全球金融危機的影響，但影響有限，這得益于中國政府出臺的知識產權戰略綱要和相關涉及橡膠產業發展的支撐性文件，使得大量科研機構、高校和企業投入到橡膠產業研究中，知識產權保護意識得到了明顯提高，導致中國專利申請量猛增。

對比圖1和圖4可以發現，中國和全球的橡膠樹相關專利申請量趨勢基本相似，尤其是2005年后的發展趨勢，這一方面從側面印證了中國專利申請量在橡膠樹研究領域全球專利申請量中逐漸占據主導地位，同時也表明，國外申請人多選擇我國作為其專利申請的重要目標國以保護自身技術，足見國外申請人對我國天然橡膠的市場高度重視。這與近年來我國輪胎行業的發展趨勢密切相關[16]。

3.2 申請量的研究領域分布

圖5顯示了橡膠樹相關的中國專利申請量的研究領域分布情況。從圖5可以看出，專利申請量最多的領域是植物保護，其次是作物栽培與耕作，第三是農業生物技術和農產品加工，這些專利申請量占總量的77.98%以上。對比圖2和圖5可以發現，橡膠樹的研究熱點領域在全球和中國是高度吻合，這說明中國的橡膠樹研究方向引領了全球的發展。

3.3 申請人的類型分布

表1列出了橡膠樹相關的中國專利申請量排名前列的申請人情況。從表中可以看出，中國專利申請的申請人主要是科研機構和企業。國內申請人中，申請人絕大部分是科研機構；國外申請人中，申請人絕大部分是企業。這顯示出近年來中國的橡膠專利技術產業化水平較低，產研結合不緊密。

4 中國發明專利申請概況

目前公開的橡膠樹相關的中國發明專利申請共587件，占申請總量的93.47%，其中國內申請人占總數的50.6%、國外申請人占49.4%。從時間分布來看，國外申請人申請趨勢有漲有落，在2008年達到了一個高峰；2006年以前，國內申請人申請量一直很低的水平，每年低于5件，2007年后獲得了快速增長，2011年和2012年達最高值49件（圖6）。由于專利申請公開滯后的原因，2013年的專利申請量數據有所減少。

從研究領域來看，國內申請人比較分散，主要集中在農產品加工、植物保護、農業生物技術和作物遺傳育種4個領域。國外申請人絕大部分集中在植物保護領域，占申請總量的68%以上（圖7）。

從申請人的類型來看，企業處于申請的主導地位。國內申請人中，教學科研單位申請的比例最高，為59.76%；而且每個行業中的申請主體各有不同，教學科研單位在農業生物技術和農產品加工領域比較突出，企業和個人在植物保護領域中占優勢（圖8）。國外申請人中，企業占申請總量的89.49%，其它3種申請主體申請的較少（圖9）。通過分析可以發現，與國外主要申請人均為企業不同，中國的主要申請人為科研機構或高校和個人，這表明中國的橡膠樹相關專利技術多停留在研究階段，以技術儲備為主，與產業化還有一定距離。同時值得注意的是，與國外申請人主要集中在植物保護領域不同，中國申請人的專利申請涉及多個領域，較分散，難以形成有效的專利布局和局部優勢，這也與中國申請人以教學科研單位為主緊密一致。

5 總結與建議

近20年，全球橡膠專利申請整體呈上升趨勢，且從側面印證了全球天然橡膠產業的快速發展。從全球范圍來看，申請人主要是企業和科研機構，涉及的研究領域主要是植物保護、農業生物技術和作物耕作與栽培。從國內來看，作為國家戰略物質，近年來中國加大了對天然橡膠科研工作的投入力度，且隨著《國家知識產權戰略綱要》和《農業知識產權戰略綱要（2010～2020年）》發布實施，中國科研人員知識產權意識明顯提高，從根本上認識到知識產權是保護科研成果的有效手段。“十一五”期間，中國橡膠發明專利申請年均增長率達到了22.94%，作為申請主體的科研機構或高校申請量平均年增長率到達77.83%，科研單位成為中國天然橡膠專利申請的重要組成部分，尤其在植物保護、作物栽培與耕作、農產品加工領域具有了明顯優勢，引領了全球橡膠樹相關研究的發展方向。

從全球范圍來看，中國在橡膠產業發展中仍存在一定差距。如目前橡膠樹國際專利申請量很少；專利申請雖涉及多個研究領域，且有幾個領域仍處領先水平，但從全球視角來看，技術仍缺乏市場競爭力，且過于分散，沒有形成專利布局。中國橡膠樹相關研究非常活躍，但專利申請的申請人，尤其是發明專利的申請人主要集中在中國熱帶農業科學院為主的科研機構或高校，企業申請人數量較少且集中于外國企業。

近年來，中國相繼頒布實施了《國務院辦公廳關于強化企業技術創新主體地位全面提升企業創新能力的意見》、《國務院辦公廳關于促進我國天然橡膠產業發展的意見》、《國務院辦公廳關于促進我國熱帶作物產業發展的意見》和《農業部關于促進企業開展農業科技創新的意見》等多項政策，這為天然橡膠產業的技術創新與專利保護、產學研合作發展提供了難得的機遇。

5.1 加大科技投入，促進橡膠領域技術創新

我國應從橡膠的育種、種植、深加工和機械等領域加強相關技術的研究，應結合天然橡膠國家現代農業產業技術體系，集中聯合科技攻關，解決關鍵技術難題，加強自主知識產權技術創新與保護，增強競爭實力。

5.2 強化專利布局

在新的發展形勢下，中國申請人需要按照橡膠產業的發展制定出合理的知識產權戰略，形成較完善的專利保護體系。

5.3 提高國際專利申請意識

中國科研人員應該加大國際專利申請，搶占技術制高點，擴大專利保護范圍。

5.4 加強產學研有機結合

國內相關企業可以加強與高校或科研機構之間的合作，充分發揮產學研結合的作用，共同促進專利技術的產業化，建立以企業為主體、產學研有機結合的現代產業技術創新體系，真正做到“科技支撐產業發展，創新驅動產業升級”。

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