人力資本視角下的相對過剩人口問題研究

江勝名(1.安徽大學江淮學院，安徽合肥230039; 2.安徽大學經濟學院，安徽合肥230039)

人力資本視角下的相對過剩人口問題研究

江勝名1，2
(1.安徽大學江淮學院，安徽合肥230039; 2.安徽大學經濟學院，安徽合肥230039)

摘要:相對過剩人口問題是資本主義社會不可避免的現象，也是社會主義市場經濟和社會化大生產的必然結果。在面臨劉易斯拐點的到來、人口老齡化加重的情況下，相對過剩人口依然是我國經濟社會需要努力解決的難題。統計數據顯示，近年來我國失業人數逐年增加，失業率一直居高不下。失業并不是社會發展真的不需要這些人口，而是因為這些人的知識結構、技術水平和身體因素使這部分人口不適合當前的生產方式而暫時性或永久性被淘汰。因此，論文從知識、技能、健康的視角全面分析當前我國相對過剩人口的原因，并提出相應的對策建議。

關鍵詞:人力資本視角;相對過剩人口;失業

網絡出版地址: http://www. cnki. net/kcms/doi/10.13937/j. cnki. sjzjjxyxb. 2015.04.015.html網絡出版時間:2015－08－20 15:30

一、引言

失業是國家經濟調控的主要目標之一，失業反映著一國的經濟運行和社會發展狀況。對于失業或就業問題的研究一直比較熱烈，馬克思在《資本論》中進行資本積累一般規律研究時提出相對過剩人口理論，即馬克思的失業理論。馬克思認為相對過剩人口是資本積累過程中資本有機構成提高的必然結果。所謂相對過剩人口，指的是勞動力的供給超過了資本主義發展所需要的數量，是相對于資本增值的程度而言不能為資本家帶來更多的剩余價值，因此，這些人口被資本家拒之門外，形成過剩的人口。失業不是資本主義特有的經濟現象，社會主義國家的發展同樣伴隨著失業，湯鷹(1994)認為失業，即人口的相對過剩，是商品經濟的產物，是商品經濟條件下一般的、共有的人口規律，同時失業也是市場經濟發展的前提［1］。

經過30年的快速發展，我國經濟已不再保持高速增長，進入中高速換擋時期，加上國際金融危機的影響，國內各大行業都受到嚴重影響。國際宏觀經濟形勢和國內經濟社會轉型發展客觀現實使未來就業形勢更加嚴峻。根據相關統計資料，近幾年我國的就業人數不斷增加，從2010年的76 105萬人增加到2014年的77 253萬人，但失業人數也在逐年增加，2010年為908萬人，2013年已經增加到926萬人，失業率也沒有出現明顯的下降，2014年的失業率反而出現反彈(表1)。

表1　2008年—2014年我國就業、失業狀況

城鄉二元經濟結構一體化、劉易斯拐點的到來，以及人口老齡化的加重并沒有使我國的勞動力市場出現供不應求的局面，失業問題仍然困惑著我們，因此，需要重新剖析失業的原因。

二、文獻綜述

改革開放促進了我國經濟的發展，同時也使我國的失業問題日益外顯，阻礙了經濟發展的腳步。因此，我國學者一直在尋找失業形成的原因，力圖解決失業困境、緩解就業壓力。已有文獻主要是從三個角度來說明失業的原因:

第一，勞動力供給不均衡角度。袁志剛(1994)認為失業一方面是由于我國人口基數大，勞動力增長過快使得待業人數增加;另一方面，市場經濟的運行使原來以犧牲效率而處于隱蔽狀態下的失業變為公開的失業［2］。趙振華(2005)從人口總量、勞動力供求結構不均衡、就業觀念和信息不暢等方面分析了我國失業的原因［3］。徐長玉(2011)從我國特殊的國情下勞動力供給增加、經濟結構調整等方面提出我國相對過剩人口形成的原因［4］。

第二，體制機制的角度。有的學者則在社會變遷和體制轉變的大背景下來研究人力資本和失業的關系，顯示出以前的人力資本對就業不存在正的相關性，因此使得失業者很難尋找到新的工作，存在著人力資本失靈現象，反映了人力資本粘性［5－6］。楊金陽等(2014)基于工作搜尋理論，在勞動力市場分割現實條件下構建大學生個體擇業行為模型來揭示“知識失業”的原因，研究表明:一方面，高校擴招對“知識失業”只是起了誘導作用，其真正原因是由于勞動力市場的分割使得大學生的保留工資缺乏彈性，對其勞動力市場供給變化不敏感，從而使得市場無法出清;另一方面，社會主流認可的公共部門和壟斷行業的待遇變化對大學生的保留工資影響較大，當其與其他部門的工資差距拉大時，大學生的保留工資會發生變化而不愿意接受其他部門的工資，從而處在待業狀態，“知識失業”的情況將會惡化［7］。

第三，人力資本的角度。任國強(2004)通過建立非農就業決定模型、非農就業地點決定模型和農民非農收入決定三個模型來研究人力資本對農民非農就業和非農收入的影響，結果表明，勞動力文化程度越高，非農就業水平越高，獲得的非農收入越高［8］。范勇(2010)采用協整檢驗和Granger檢驗對我國的人力資本、技術進步與就業增長關系進行了實證研究，結果表明三者之間存在著長期的穩定均衡關系，人力資本投資對就業增長有著正向的促進作用，技術進步則對就業會產生擠出效應［9］。很多學者針對特定群體:大學生和農民的狀況進行研究，認為不僅人力資本對就業有重要的作用，社會資本對就業也存在顯著的正相關，因此，將人力資本與社會資本結合起來研究與就業的關系［10－12］。

綜上所述，學者們通過大量研究發現了我國失業的一些具體原因，給政策制定者提供了重要的信息。雖然從人力資本的角度研究失業問題的不在少數，但大多只是以人均受教育年限來衡量人力資本水平，而忽視健康、技能方面的因素，因此不能全面地分析人力資本和失業的關系。所以很多學者在得出解決失業問題的對策時，只是片面地提出進行教育培訓投資來提高人力資本，而未有強調從健康、技能的角度來進行人力資本投資。這為筆者提供了重要的研究線索，本文將從人力資本的視角來全面分析知識、技能和健康對失業的影響。

三、從人力資本的視角來分析相對過剩人口

馬克思把資本劃分為不變資本和可變資本，并認為相對過剩人口是由于資本不斷積累所產生的。在積累過程中不變資本和可變資本都得到壯大，由于技術也在不斷進步，促使機器設備越來越先進，先進的機器在一定程度上可以替代勞動力，可變資本增加的比重會隨著積累的不斷增加而越來越小，甚至新的機器會排擠一部分原來的工人，因此會出現大量過剩人口。然而，為什么同時在崗的工人中有些人被排擠，而有些仍可守住崗位?同樣處在就業隊伍中，為什么有些人能夠幸運地被選中而有些人卻被淘汰?顯然，這就需要從個人自身來找原因。對于簡單的勞動，普通的勞動者都能勝任，但對具有一定技術含量的復雜工作并不是每個人都能從事的。人力資本理論為我們提供了很好的研究視角，可以使我們能夠發現相對過剩人口即失業的直接原因。相對過剩人口，是相對于某一個因素或某一條件而言的過剩人口，因此，失業并不是社會發展真的不需要這些人口，而是因為這些人的知識結構、技術水平和身體因素使這部分人口不適合當前的生產方式而暫時性或永久性被淘汰。

(一)知識結構不合理導致知識型的相對過剩人口

已有的文獻對于“知識失業”做出了大量的研究，并對其作出相應的界定:“‘知識失業’是指接受過高等教育的知識勞動力處于不得其用的狀態，是知識資源沒有得到有效與合理配置的表現。”［13］知識失業主要針對的是受過高等教育的大學生的就業狀況。本文所提出的知識型相對過剩人口不僅包括高等教育人群的知識結構不合理所造成的失業，還包括那些文化程度低、知識內容狹窄而不能滿足社會進步的需求所導致的失業。

社會的發展使知識內容不斷豐富、知識結構不斷壯大，若停留在原有的知識層面上，必將被社會淘汰。從城鎮登記失業人口受教育人員比例構成中發現失業人口比例呈明顯的倒U型特征，即文化程度低的和文化程度高的失業比例小，初中、高中和大專組的失業比例高，其中初中文化程度的失業比例是倒U型曲線的頂點(表2)。已有的統計數據給我們一個很顯然的答案，文化程度高的更能夠滿足社會的需要，從而形成數量的較少的相對過剩人口;而文化程度較低的初中和高中人口是相對過剩人口的主力軍。誠然，隨著九年義務教育的普及，未上學和小學文化程度的人已為數不多，因此，失業的比例也很小。

表2　城鎮登記失業人口受教育人員比例構成(%)

(二)科技飛速發展導致技術型相對過剩人口

產業結構轉型升級促使企業由勞動密集型向技術密集型轉變，生產方式由粗放式向集約式轉變，產業結構的轉變使企業對勞動者的技術要求加強。21世紀是科技信息時代，機器設備更新的周期越來越短，而且機器的大規模使用在一定程度上能夠代替勞動力，若不及時加強技術培訓學習，就會形成大量的相對過剩人口。孫永君(2014)通過可分勞動DSGE模型來分析技術進步對我國產出和就業的影響，結果顯示，我國高增長高失業并存的重要原因是技術進步對產出和就業增長影響的不同步性，即技術進步在促進產出增長的同時沒有帶動就業人數同幅度增加，使得經濟增長對勞動力的吸納能力相對減弱，最終導致產出增加和就業人數增加二者之間的非對稱性［14］。技術進步一方面促使產業結構轉型升級，涌現新型的產業、行業，從而吸納新的勞動人員;另一方面，技術進步也使一部分落后產業淘汰，企業內部采用新技術，導致大量勞動人員失業。技術進步的正反兩方力量同時發生作用，實踐表明反向力量的作用更劇烈，最終造成大量的相對過剩人口。

根據中國統計年鑒顯示，近幾年技工學校的數量和學生規模無增長且有明顯的減少趨勢(圖1)，這說明國家每年向社會輸送的技術工人數量有限。2008年—2012年全國新增就業人口規模基本呈遞增趨勢，但獲得技師和高級技師技能證書的人數并沒有穩步攀升(表3)。這些數據也從另一個方面表明了當前我國勞動者對于技術掌握的普及性及程度較低。

圖1　近幾年技工學校情況

表3　近幾年獲得職業技能證書情況

(三)過度勞累導致健康型相對過剩人口

生活在快節奏的信息社會中，人們的工作強度、工作時間都遠遠超出正常范圍。長時間的工作會縮減人的正常生理所需要的休息時間，使免疫系統能力降低，從而會誘發各種慢性和突發性疾病，更有甚者會導致死亡。目前，無論是體力勞動者還是腦力勞動者都存在此種情況，大部分勞動者都處于一種身體的或心理的亞健康狀態。因身體健康問題而不能適應原來工作的人不在少數，同時，還有些是因為照料家庭病人而不得不辭去工作成為相對過剩人口大軍中的一員。

表4　2013年我國居民患病狀況

四、解決相對過剩人口的對策建議

人力資本是存在于人身體之中的知識、技能的綜合表現。人力資本，包括知識、技能的形成以及健康的維持，是投資的結果。人力資本與勞動者的競爭能力密切相關，社會的發展使整體人力資本水平不斷提高，社會發展也需要更高水平的人力資本來推動。雖然國家一直重視人力資本投資，使得我國每年就業人口不斷增加，失業率逐漸下降，但激烈的市場競爭也在不斷加劇，就業環境依然殘酷，相對過剩人口的壓力仍然嚴峻。因此，不僅要繼續加強人力資本投資，更重要的是把握投資的結構，注重投資的方向。

(一)加強教育體制機制改革，促進人力資本知識結構合理

知識技術進步的同時會產生大量相對過剩人口，但這這并不意味著要排斥知識、技術，因為知識型和技術型過剩人口的根本原因不在于知識技術本身，而在于其形成的制度體系、運用的環境。“當一個社會培養了大批人才卻找不到工作，同時，這個社會還有很多崗位缺乏人手，我們不得不說，這個社會的教育肯定出問題了”［15］。因此，需要改變社會運行機制，改革教育體制機制。

提升學前教育和中小學教育的質量，對中小學課程進行改革，著重培養學生敏捷的思維能力，全面提升文化素質;加強高等教育改革，優化專業結構、進行課程改革，設置符合社會發展的專業結構和課程體系，從而培養適應社會發展所需要的應用型人才。

(二)多元化教育，大力發展職業教育和技術培訓

加大職業教育的投資力度，現階段產業轉型需要大量的技術人才，而不是高學歷、無技能的純知識人才，職業教育正是為解決這一矛盾而生。鼓勵青年學生積極報考職業學校，避免“畢業即失業”的心酸事實。同時，還要加強勞動年齡人口的技能培訓和繼續教育，鼓勵參加各種技能考試和培訓。“分技術等級看，各技術等級的崗位空缺與求職人數的比率均大于1。其中，技師、高級工程師、高級技能、高級技師的崗位空缺與求職人數的比率最大，分別為2.78、1.99、1.76、1.61，技術等級越高，就業機會越多”［16］。

(三)降低勞動強度，積累健康人力資本

對于健康的投資，不僅要注重顯性投資，更重要的是隱形投資。閑暇是健康人力資本的積累。進一步完善相關法律制度，縮短每天工作時間，確保每周不超過40小時，杜絕加班和隱形加班情況，保證勞動者的自由時間不受剝削;減少加班還可以間接增加就業，得到充分休息的勞動者能夠以飽滿的精神投入工作，提高工作效率。同時，國家應完善相關保障措施，給與每個公民每年定期體檢的福利，讓其了解自身健康狀況，以便更好地安排工作生活。體檢的工作應嚴格強制執行，就業人員由所在單位統一組織，未就業人員由社區統一進行身體健康檢查，特別監督私企和社區執行情況。

“家里養幾只兔，種幾棵果樹，不能把一家人都綁這兒吧？”郭書鳳心里的小算盤又打起來，一天，她對李貴說，“你和大兒子出去找活兒干，我自己在家就可以了。”

(四)調整經濟結構，創造良好的就業環境

經濟的發展能夠帶動就業的增長，根據奧肯定律，GDP增長2%，失業率約下降1個百分點。現階段，我國經濟已進入換擋減速時期，要確保經濟增速穩定，穩定的經濟增長才能帶來穩定的就業增加。

調整經濟結構，積極發展混合所有制經濟，支持非公有制經濟健康發展。十八屆三中全會指出:“非公有制經濟在支撐增長、促進創新、擴大就業、增加稅收等方面具有重要作用。”非公有制經濟中私營經濟勞動者的技能和素質要求相對較低，資本的有機構成較低，是解決相對過剩人口的重要途徑。同時，大力發展服務業，服務業多屬勞動密集型行業，在吸納勞動力就業方面具有無法替代的地位和作用，能夠創造更多的就業崗位，從整體上緩解我國相對人口過剩的壓力。

五、結語

新常態下我國經濟發展進入一個特殊時期，經濟發展進入轉型關鍵階段，全球經濟危機對中國的經濟帶來強烈沖擊，失業并沒有隨著勞動年齡人口的減少而緩解，新的形勢需要我們時刻保持高度的警惕，人民生活安定幸福是永遠的主題。加強人力資本投資是確保新形勢下勞動者自強自立、提高就業能力、解決社會相對過剩人口的重要基本途徑。

參考文獻:

〔1〕湯鷹.我國的人口、就業形勢和相對人口過剩［J］.學術交流，1994(2) :48－50.

〔2〕袁志剛.失業理論與中國失業問題［J］.經濟研究，1994 (9) :32－37.

〔3〕趙振華.關于我國失業問題的若干思考［J］.經濟研究，2005(2) :29－32.

〔4〕徐長玉.我國現階段相對過剩人口問題研究［J］.商業研究，2011(1) :119－123.

〔5〕李培林，張翼.走出生活逆境的陰影——失業下崗職工再就業中的“人力資本失靈”研究［J］.中國社會科學，2003(5) :86－101.

〔6〕孟大虎.制度性分割、人力資本粘性與失業問題——以東北地區為例［J］.長白學刊，2005(4) : 68－71.

〔7〕楊金陽，周應恒，嚴斌劍.勞動力市場分割、保留工資與“知識失業”［J］.人口學刊，2014(5) :25－36.

〔8〕任國強.人力資本對農民非農就業與非農收入的影響研究——基于天津的考察［J］.南開經濟研究，2004(3) : 3 －10.

〔9〕范勇.人力資本、技術進步與就業——基于協整檢驗的實證分析［J］.江西社會科學，2010(2) :93－96.

〔10〕趙延東，風笑天.社會資本、人力資本與下崗職工的再就業［J］.上海社會科學院學術季刊，2000(2) : 138－146.

〔11〕林竹.農民工就業:人力資本、社會資本與心理資本的協同［J］.農村經濟，2011(12) :125－129.

〔12〕謝勇，趙亞普.人力資本、社會資本與大學生就業的實證研究——以南京市部分高校為例［J］.南方人口，2009(3) :49－56.

〔13〕靳娟.我國知識失業的成因與對策分析［J］.人口與經濟，2006(5) :42－47.

〔14〕孫永君.技術進步是我國高增長高失業并存的原因嗎?——基于不可分勞動DSGE模型的分析［J］.江漢論壇，2014(6) :11－15.

〔15〕公欣.當教育撞上就業:學歷教育重要，但現階段抓職教更重要［N］.中國經濟導報，2015(2) :1－3.

〔16〕莫榮，陳云.新常態下的就業形勢［J］.中國勞動，2015 (1) :4－9.

(責任編輯周吉光)

The Study of Relative Surplus Population Under the Perspective of Human Capital

JIANG Sheng-ming
(Anhui University，Hefei，Anhui 230039)

Abstract:The relative overpopulation is an inevitable phenomenon in capitalist society and it is the inevitable result by socialist market economy and socialized production.In the face of the arrival of Lewis turning point and the population aging aggravating，the relative surplus population is still a difficult problem needs to be solved urgent in our society.Statistics data shows that in recent years，the number of unemployment has increased year by year and the unemployment rate has been high in China.Unemployment is not equal to that social development doesn＇t really need these people，because of the knowledge structure，level of technology and the physical factors make this part of the population are not suitable for the current production temporarily or permanently.Therefore，this paper has analyzed the reasons of relative surplus population in our country from the perspective of knowledge，skills and health，and put forward the corresponding countermeasures and suggestions.

Key words:the perspective of human capital; the relative surplus population; unemployment

作者簡介:江勝名(1983—)，女，安徽潛山人，經濟學博士，安徽大學江淮學院講師，主要研究方向為人口經濟學、發展經濟學。

收稿日期:2015－05－23

DOI:10.13937/j. cnki. sjzjjxyxb. 2015.04.015

中圖分類號:F061.3

文獻標識碼:A

文章編號:1007-6875 (2015) 04-0081-05