科技型中小企業創新績效與領導模式關系的實證研究

孫兆剛，楊婷婷(1.鄭州航空工業管理學院，河南鄭州450015; 2.航空經濟發展河南省協同創新中心，河南鄭州450015)

科技型中小企業創新績效與領導模式關系的實證研究

孫兆剛1，2，楊婷婷1，2
(1.鄭州航空工業管理學院，河南鄭州450015; 2.航空經濟發展河南省協同創新中心，河南鄭州450015)

摘要:論文以創新型領導模式和傳統型領導模式為分類，研究了科技型中小企業的高級領導層對創新的影響。其中，創新型領導模式側重于內部研發實力的提升，為企業的知識創造積累厚重基礎;傳統型領導模式善于與外部環境進行溝通，為擴大企業的知識創造更多機會。論文抽樣調查了200家科技型中小企業，發現這兩種領導方式的交互作用更容易對創新績效產生顯著影響。

關鍵詞:領導模式;創新績效;實證分析

網絡出版地址: http://www. cnki. net/kcms/doi/10.13937/j. cnki. sjzjjxyxb. 2015.04.017.html網絡出版時間:2015－08－20 15:30

一、科技型中小企業領導模式的理論分析

科技型中小企業是指由科技人員創辦，以科技人員為主體，主要從事高新技術產品的研制、科學研究、生產、銷售，以科技成果商品化以及技術服務、技術開發、技術咨詢和高新產品為主要內容，以市場為導向，實行“自籌資金、自主經營、自負盈虧、自愿組合、自我約束、自我發展”的知識密集型經濟實體［1］。科技型中小企業的職員工數2 000人以下，企業職工總人數中，具有大專以上學歷的科技人員占30%以上，從事高新技術產品研發的科技人員占10%以上;或銷售額3億元人民幣以下，或資產總額為4億元以下的工業領域內的企業，企業資產負債率不超過70%，主要從事高新技術產品的研發、生產和服務，企業年總收入的3%以上用于研發經費。科技型中小企業經過20多年的發展，企業數量在國民經濟中的份額不斷增加，已從項目攻關、成果轉化、提供技術咨詢服務等業務，發展成為國民經濟中的一支充滿活力和生機的生力軍，成為持續、健康、快速發展的中國經濟的新的增長點。科技型中小企業作為新生力量的代表，技術創新成果數量占有相當高的份額，創造了許多最重要的工業創新成果，創新水平與層次并不亞于大企業，已成為我國經濟增長的重要推動力量。盡管我國中小企業投入研發經費約占全國研發經費的40%。全國科技型中小企業2011年總收入達到8 000億元，比上年增長15%。全年總收入1億元以上的企業超過7 000家，超過10億元的企業共有800家。全國科技型中小企業出口創匯2 000億美元，上繳國家稅金達到3 000億元，全年實現凈利潤達到3 800億元，實現工業增加值15 000億元［2］。

科技型中小企業要時刻面對迅速而連續的創新、組織學習和知識開發，企業領導層也在不斷受到挑戰，時刻面對創新產品數量和創新產品質量的提高。在創新價值鏈中，大多數人最關心的是創新觀念的產生，創新觀念滲透到產品設計過程，并以新產品、新服務、新工藝的商業化和終端用戶的擴散為結束。一個能夠同時推動產品設計、產品制造、產品商業化的領導層才是高效的領導層，所以，領導方式及工作方式對創新績效有很大影響。

目前，領導模式影響創新績效的研究比較少，許多關于領導策略的研究只是用傳統的概念化方法研究領導層特質，少數學者的使用傳統的交易型與變革型分類方法研究了領導對創新的影響。科技型中小企業中的戰略觀念要求建立領導層對創新、發明和商業化整體有效的推動機制，使領導的創意能夠顯示出獲利的能力［3］。

本文探討什么樣的領導特征對科技型中小企業的創新產出更有影響，我們從成功的科技型中小企業領導模式中提煉出創新型領導模式與傳統型領導模式兩種模式，分別探討他們對創新績效的影響。傳統型領導模式指的是科技型中小企業領導層首先感知新市場需求，然后形成產品和服務開發的新觀念，通過兼并收購等進入新市場;企業領導是善于發現創新的偵查員，及時開發現有知識庫以及探索新的知識獲取途徑，利用擁有獲取資源以及與外部交流以控制項目開發周期的運作技巧，通過獲取外部知識來增加企業的知識創造的機會，盡快把產品商業化并從中獲得利益。創新型領導模式指的是科技型中小企業領導層注重開發人力資本和社會資本并在組織內部創造一個有利的環境，擴大公司內部現有的知識存量，善于激發創新型員工的智力和天賦，激發個體的積極性，促進活動小組和工作團隊的凝聚力，信任和支持他們，并為他們提供發展空間;領導層坦誠并有活力，非常容易合作，當專業技術人員需要處理快速、連續的變化時，經常可以得到領導層的支持和幫助，領導層非常重要的功能是營造創新的氛圍。

二、科技型中小企業領導模式與創新績效關系的研究假設

(一)基于戰略視角看科技型中小企業領導模式對創新的影響

科技型中小企業的創業初始投入資金較少，投產迅速，能有效地而快捷的將投入轉化為產出;具有調整方便、設置靈活、容易創新、快速產出的優越性;富于創新、機制靈活，可以發揮貼近市場的優勢，在競爭激烈并快速變化的高新技術產品和服務市場上相當活躍，是技術創新的基本力量和重要源泉，所以，科技型中小企業需要能夠擁有自己的獨特能力和整合團隊應對變化的領導，需要為企業創新指明方向的領導思想、領導計劃、領導行動，需要對企業做出全局性、前瞻性、主動性和可行性的決策，需要整合力、預見力、創造力和執行力的推動。面對全球化背景下和轉型時代，科技型中小企業的領導使命是“適應變化，引領創新”，就是具有理念創新、思路創新、體制機制創新、培養創新人才、營造創新文化環境等［4］。在目標定位時能根據形勢預測與判斷、客觀情況與資源配置正確地確立企業愿景和使命，并認識自我、改變自我和超越自我，保持創造活力，不斷創造新業績等等。領導行為和創新的關系在少數經驗性的研究中已經做過初步的檢驗。比如，有學者研究發現領導行為與管理創新之間存在正相關關系，有學者通過問卷研究發現領導行為與企業獲取的專利數量存在相關關系［5］。我們引進創新型領導模式和傳統型領導模式兩種領導方式分析科技型中小企業領導的作用，同檢驗他們對創新的影響。

(二)科技型中小企業的創新型領導模式和傳統型領導模式對創新的作用

科技型中小企業的領導層負責創新投資決策，負責利用新知識獲得內部研發能力的提升，影響到員工意愿是否投入到創意探索中。Lewis Mumford (1988)認為，創造性的工作不僅是以人為中心的，更以“領導層是否具有現代科技系統意識、能否承受壓力的能力”為背景［6］。科技型中小企業的領導層們必須加強內部管理，必須辨別新的知識背景和外部機會，進行成功的發明和創造，也就是說，領導不僅要善于支持專業技術人才和鼓勵提出科學建議來促進產品創新，而且要通過識別和利用外部機遇為新知識的創造和現有知識的應用創造機會。我們就把注重以人為本和發展內部知識的領導模式劃歸創新型領導，把注重識別和利用外部新機遇的領導模式劃歸傳統型領導。科技型中小企業領導層的作用不僅包括通過確定新領域的知識應用以及知識獲取的新來源來擴大知識的深度和廣度，還包括通過培育和利用人類和社會資本來提高內部知識的廣度和深度［7］。創新型領導著重通過內部鼓勵，智力刺激表現支持和信任以培育新的知識平臺。傳統型領導扮演一個通過強調與外部環境溝通，尋找外部機會，通過兼并和收購、聯盟或合資擴大企業現有的產品、市場領域的角色。這兩種類型的領導對創新成果的不同影響將在接下來討論。

(三)科技型中小企業的創新型領導模式和傳統型領導模式對創新績效的影響

傳統型領導模式強調通過擴大新產品或市場來開辟多樣化的新市場，通過處理與記者、顧問、政府代理、供應商、客戶和合作伙伴的關系來擴大影響范圍，通過引入多樣化的知識來刺激創新，通過聯盟、合資、兼并和收購等方式實現產品和市場多元化使企業跟上知識更新的步伐;為了擴大知識領域，傳統型領導通常確定科技、政治、經濟、文化、人口、法律等外部環境是否適合創新，據此提出新的思路，使創意概念化發展為產品商業化。創新型領導模式強調投資于內部知識的發展，善于管理創意人才、激勵員工智力、鼓勵冒險和實驗、營建創新文化;通過制定制度激勵研發人員進行科學研究，通過資源配置鼓勵研發人員與學者進行合作，從而對科技型中小企業的知識創造產生影響;已有的實證研究發現，研究人員與領導合作的公司能增加其專利的發明數量和引用率［8］。另一項研究也證明了知識密集型企業領導支持學術科研的氛圍和該公司被授予專利的數量之間存在強烈的正相關關系。

(四)科技型中小企業需要同時開展科學和技術為基礎的研究

一個拒絕研發投資的公司往往由于沒有進一步創新的基礎，導致研發不能達到其潛在目標。有效的領導層應該是能夠同時支持發展內部科學及技術基礎研究和利用外部現有的知識文化擴大市場的團隊。同時重視發展內部知識，外部知識和收購可以幫助該公司同時利用其現有的知識存量擴大、加強其知識的廣度［9］。創新的迭代性質表明，領導方式和創新數量和質量具有緊密的聯系。有學者認為，盡管研發投資存在風險，但創新型的領導鼓勵投資，鼓勵冒險和探索;傳統型領導希望通過探索新的技術領域或利用現有的知識延伸研發新產品或開拓新市場。

基于此，我們提出以下假設:

假設1:在科技型中小企業中，創新型領導模式與創新數量有正相關關系。

假設2:在科技型中小企業中，傳統型領導模式相結合與創新數量有正相關關系。

假設3:在科技型中小企業中，創新型領導模式和傳統型領導模式相結合與創新數量的存在正相關關系。

假設4:在科技型中小企業中，創新型領導模式與創新數量的關系比傳統型領導模式創新數量的關系存在更明顯的正相關關系。

三、科技型中小企業領導模式與創新績效關系的數據獲取

(一)數據的獲取

我們借助于訪談和問卷調查，樣本行業主要是中華人民共和國科學技術部制定的創新基金資助計劃中所列的電子信息、生物醫藥、新材料、光機電一體化、資源與環境、新能源與高效節能、高技術服務業等行業，其中，電子信息類企業占19.23%;生物醫藥類企業占9.61%;新材料類企業占15.38%;光機電一體化類企業占11.53%;資源與環境類企業占15.38%;新能源與高效節能類企業占15.38%;高技術服務類企業占13.46%。樣本企業的投資規模中，2 000萬元以下的企業占23.07%、2 000萬元～5 000萬元的企業占15.38%、5 000萬元～9 000萬元的企業占19.23%、9 000萬元～12 000萬元的企業占9.61%、12 000萬元～15 000萬元的企業占11.53%、15 000萬元以上的企業占21.15%等幾個級別。我們通過問卷調查和實地訪談相結合的方式采集實證研究的樣本數據。問卷的發放者是本校內不同省份和地區的學生，問卷回答者主要是總經理占19.23%、副總經理占17.30%、技術總監占42.30%、財務總監占21.15%等。實證研究中的創新績效指標是公司公布的專利利用數量(包括購買和授予專利)以及推出的新產品數量;判斷領導想法、態度和行動利用“一點也不、有點、適度、非常”四個評級，涉及到的公司運營情況、薪酬、銷售額、研發經費數據都來自于問卷答案。本次調研問卷發出500份，收回330份問卷，剔除123份無效問卷以及7份其他問題問卷，有效樣本200份，有效回收率為40%。在完成原始問卷設計后，我們首先進行了小范圍試調查。通過學術會議和論壇的形式，我們邀請了5位具有上市的科技型中小企業經理試填問卷，修正調查問卷中無法獲得答案和含義模糊的問題，并對所有的測度項目都經過效度和信度檢驗，變量中的絕大部分顯示出了高度的內部一致性，而且0.68＜Alpha值＜0.95，處于可接受的范圍內。

(二)控制變量

由于浮動薪酬影響科技型中小企業經理風險傾向，可變的薪酬可以作為影響創新績效的相關變量，科技型中小企業經的薪酬取的是近五年來的平均值。資產總額代表公司的規模，所以資產回報率來衡量創新績效。創新投入可以用研發支出除以銷售來表示，用研發強度來代表。創新績效用專利數量和新產品數量來表示，其中的專利數量主要指的是企業產品開發過程中所運用的專利數量。公司經理任期與創新績效也有關系，新官上任三把火，公司經理任期越短，創新的動力越強，我們用2010年之前的在位年數來表示。創新成功率與資產回報率有關系，所以我們用2000年—2010年公司的平均資產回報率來表示。創新績效與研發投入密切相關，我們用“研發∕銷售”比表示企業對研發的投資程度。公司經理的薪酬意味著激勵的程度，薪酬越高，其任務越重，更希望創新，我們用平均薪酬來表示。

為了驗證假設，我們利用以下回歸模型:

Y=β1X1+β2X2+β3X3+β4X4+β5X5+β6X6+ β7X7+β8X8+β9X9

其中，Y表示創新數量; X1表示經理任期; X2表示經理薪酬; X3表示總資產; X4表示資產回報率; X5表示研發投資; X6表示知識獲取; X7表示創新型領導; X8表示傳統型領導; X9表示創新型領導與傳統型領導的協同應用。將調研數據代入上式進行回歸分析。

四、科技型中小企業領導模式與創新績效關系的實證研究

表1是問卷數據的描述性統計和相關的變量之間關系的研究。2000年—2010年之間，調研的科技型中小企業的研發支出占銷售的平均值為9%，生產過程使用的專利(包括授予自己和自己購買)平均為8項。創新型領導模式與傳統型領導模式之間的相關系數為0.30，表明二者的相關性處于適度狀況以下。

為了驗證假設1，我們消除因變量和自變量所取的單位，對數據標準化，建立標準化回歸方程。分三步進行:第一步，進行回歸分析，檢查控制變量對創新數量的影響;第二步，檢查創新型領導模式對控制變量的影響;第三步，檢查創新型領導模式對創新數量的影響。結果顯示，創新型領導模式和創新數量呈現顯著正相關關系，說明了假設1中科技型中小企業在2000年—2010年的創新數量、創新型領導模式成正相關關系得到驗證(如表2所示)。從表中可以看出，當創新型領導模式與傳統型領導模式共同作用時，R2顯著增加，表明創新績效的預測是有意義的。

表1　樣本描述統計與相關關系(n=200)

表2　創新型領導模式與創新數量的標準化回歸分析(n=200)

在驗證假設2的過程中，重復假設1的驗證方法，第一步，進行回歸分析，檢查控制變量對創新數量的影響;第二步，檢查傳統型領導模式對控制變量的影響;第三步，檢查傳統型領導模式對創新數量的影響。結果顯示傳統型領導模式和控制變量、傳統型領導模式和創新數量都呈正相關關系，說明了假設1中科技型中小企業在2000年—2010年的創新數量與創新型領導模式的相互作用成正相關關系得到驗證(如表3所示)，從表3中可以看出，R2呈現增加趨勢，表明創新績效的預測是有意義的。

科技型中小企業在2000年—2010年中，傳統型領導模式與創新型領導模式之間相關系數為0.01，R2=0.14，調整R2=0.05，創新型領導模式和傳統型領導模式的相互作用呈現不相關關系。創新型領導模式和傳統型領導模式的協同對創新數量的影響中，相關系數r=3.06，R2=0.85，調整R2=0.88，F=126.5，說明了創新型領導模式和傳統型領導模式相結合與創新數量的存在強相關關系。根據以上的多元回歸分析，查看兩組斜率，發現兩組斜率之間不存在顯著差異(β=0.41和β=0.37)，所以，不支持假設4。

表3　傳統型領導模式與創新數量的標準化回歸分析(n=200)

五、實證研究結果的啟示

大多數科技型中小企業管理者都明白，創新是關鍵，管理者的領導模式在創新中發揮著舉足輕重的作用。科技型中小企業卓越的領導人應該同時注重外部環境和內部環境，將產品商品化及發展新知識有效結合起來。在本研究中，創新型領導模式和傳統型領導模式都關注創新的數量，質量和新穎性，但傳統型的領導更善于與外部環境進行溝通，把握外部機遇，為擴大企業的知識創造更多的機會［10］。創新型的領導更側重于內部研發實力的提升，提倡自主創新能力，為企業的知識創造積累厚重基礎。

研究結果顯示，創新型領導模式和傳統型領導模式對科技型中小企業的創新數量都有積極的正向作用，對產品的新穎性和質量提高都具有正相關關系，但獨立影響創新能力的效果并不明顯;創新型領導模式和傳統型領導模式的交互影響不僅可以使得內部創造新知識并能應用這方面的知識，而且更可以有效利用外部市場影響創新的生產力;這兩種領導模式的交互有利于探索新思路，通過人力資本和社會資本方面的投資，既加強基礎研究又承擔外部風險，形成更加有影響力的創新。

領導模式對科技型中小企業的影響是在一定的環境中發生的，科技型中小企業通常富有刻苦攻關、合作競爭的氣息，科研人員較多，管理人員較少，基本素質較高，競爭意識和市場意識較強，自我調整較快。這種企業文化鼓勵敢于競爭、奮發向上、快節奏、高壓力，追求“客觀、公正、科學、效益”的目標。不同的科技型中小企業文化具有各自的特性，領導層為了利用機會和適應環境的需要對個性文化的形成具有重要的影響，所以，科技型中小企業的領導人具有什么樣的行為模式對創新過程以及創新績效具有直接的相關關系。在一些規模較大一些的科技型中小企業中，設置CEO是追求內部和外部環境的共同作用，設置CTO則側重于企業內部資源的開發與配置，兩者之間能相互配合更有利于企業創新績效的提升。

本研究結果具有一定的局限性。首先，評價創新績效的指標不盡合理。科技型中小企業為了保護他們的創新成果和商業秘密決定申請專利或者不申請專利，也就是說，不是所有的發明都申請了專利，不是所有的創新都申請了專利，不是所有的專利產品都進行商業化，還可能新產品就是專利的商業化而出現重疊;因而在實證分析中的數據不一定十分準確，到我們主要是分析一種趨勢，影響不是太大。此外，在對領導模式的評價和分類方面，很多企業的領導風格都不能準確的定位為傳統型還是創新型，隨后的研究將進一步構建和驗證。

總之，創新能力是科技型中小企業的未來競爭力的關鍵，在眾多研究企業創新機制的時候，我們不能缺少高層領導對創新能力的先行力作用，高層領導對組織的愿景和戰略的實現具有很重要的影響。

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(責任編輯周吉光)

An Empirical Research About the Relationship Between Leadership Style and Innovation Performance in Small and Medium-sized Technological Enterprises

SUN Zhao-gang，YANG Ting-ting
(Zhengzhou Institute of Aeronautics Industry Management，Henan，Zhengzhou 450000)

Abstract:This paper researched the influence of leadership styles on innovation performance from two classification of innovative and traditional leadership model.Among them，innovative leadership style focuses on the strength of internal R＆D enhancement，create and accumulate foundation for enterprise knowledge; traditional leadership style accomplished in communication with the external environment，create more opportunities for expansion of enterprise knowledge.The sampling surveyed 200 SMEs，found the interaction of these two leadership styles are more likely to have a significant impact on innovation performance.

Key words:leadership style; innovation performance; small and medium-sized technological enterprise.

作者簡介:孫兆剛(1976—)，男，河南南樂人，管理科學與工程博士后，副教授，主要從事創新管理與區域經濟方面的教學與研究。

基金項目:國家社科基金項目“推進創新驅動戰略的質量控制研究”(14BJL004) ;河南省高校科技創新人才支持計劃(14HASTIT005) ;河南省社科規劃項目(2012BZH008) ;鄭州市軟科學研究計劃項目(20141049)。

收稿日期:2015－06－06

DOI:10.13937/j. cnki. sjzjjxyxb. 2015.04.017

中圖分類號:F061.3

文獻標識碼:A

文章編號:1007-6875 (2015) 04-0093-06