高校學籍學歷管理中信息不對稱風險的成因與預防

【摘 要】信息不對稱現象廣泛存在于學籍學歷管理過程中，這會造成教師和學生的逆向選擇及敗德行為的產生，增加高校的管理風險。通過開展誠信教育，準確銜接招生畢業的“進出口”數據、及時更新學生在讀期間的異動信息、造冊存檔要做好痕跡管理、完善學籍學歷電子注冊等一系列措施，可以實現信息對稱配置，有效預防風險，回歸服務學生這一本質。

【關鍵詞】學籍學歷 信息不對稱 成因 預防

【中圖分類號】G473.3 【文獻標識碼】A 【文章編號】1674-4810（2015）22-0159-03

一 問題的提出

經濟學領域中信息不對稱指“在舊車交易市場，存在由于買賣雙方掌控信息的不對等，導致將好車驅逐出市場，優汰劣勝”的現象。無獨有偶，學籍學歷管理過程中也普遍存在政策制定者、管理實施者和學生本人信息不對稱的現象，掌握信息充分者，往往處于優勢地位，掌握信息貧乏者，則處于劣勢地位。信息的不對稱會導致學生相關信息在各種資格審核前后發生不合理的事件：逆向選擇與敗德行為。所謂逆向選擇，即在公平、公正的原則下，一方還是會利用另一方對某方面信息的無知或掌握不完全使得優品被次品所淘汰，獲得額外收益；所謂敗德行為，即在公開、透明的管理中，一方還是具有另一方難以監控的私人行為或難以獲得的私人信息，具有私人行為或私人信息的一方，有可能采取有悖于管理規定的行為，最大化自己的利益。學籍學歷管理信息不對稱，教師和學生可能會出現逆向選擇及敗德行為，使假履歷、假檔案甚至假文憑現象發生。因此，分析信息不對稱的表現、產生原因，能有效地預防和規避其負面影響，成為各高校學籍學歷管理部門工作的重中之重。

二 學籍學歷管理信息不對稱的表現

學籍學歷管理以記錄個人學習經歷為主線，貫穿于招生錄取、入學資格復核、新生注冊、學年注冊、成績記載、學籍異動（包括轉專業、轉學、休學、復學、退學）、畢業生圖像信息采集、離校（包括結業、肄業、畢業）、學歷數據上報等關鍵環節。按照檔案形成的時間可以分為三個階段，招生入口為開始階段，在讀期間為積累階段，畢業出口為完備階段，三個階段都可能由于高校與教育行政管理部門之間、高校內部各管理部門之間、高校學籍學歷管理部門與學生之間的信息不對稱引發“逆向選擇”和“敗德行為”。

1.招生入口信息不對稱的主要表現

第一，“高考移民”現象，針對邊疆民族省份高考錄取分數線相對較低的狀況，部分考生通過不正當手段遷移落戶這些省份、更改籍貫和民族成分，編造小學及初中上學經歷、偽造高中畢業學籍登記、開具家長工作的一系列虛假證明，順利報名參加高考，這個現象反映的本質就是學生隱瞞了信息的真實性，而高校和錄取行政管理部門不知道真實情況，引起信息不對稱，而導致高等教育機會不公平的問題。第二，地方縣教育局、縣招辦、中學有關工作人員，在明知高考要公正、公平、公開錄取的情況下，還為外省籍考生空掛學籍、辦理高中會考、畢業登記；考生體檢后顯示其不宜報考特殊專業，卻為其開具虛假證明。第三，招生考試錄取過程中，高校不愿意浪費招生指標，采取“點招”方式錄取；部分教師謊稱跟教育部和高校領導有關系，或有“內部指標”，收取落榜考生錢物。第四，由于學籍學歷和生均撥款是不同的行政部門管理，高校有可能隱瞞學生退學等情況，造成各級學籍管理部門和財政部門之間信息不對稱，套取生均撥款。處在信息劣勢的主管部門在制定各項政策時缺乏科學的依據，必然帶來管理上的混亂。

2.在讀期間信息不對稱的主要表現

第一，學籍學歷檔案管理永遠滯后于真實的情況。每次進行檔案信息核查時，都強調要求本人簽名，由于學生檔案意識淡薄，代簽現象增多；在出生年月與身份證號碼出生年月字段未對應；身份證號碼由15位升為18位，甚至是姓名有錯誤的情況下，未及時修改就簽名上報，導致學籍管理部門和學生真實身份信息不對稱，到畢業時學信網上查詢學歷信息時，才發現錯誤。第二，當前，高校內部各管理部門之間管理模式不一致，如很多高校實行大類招生和學分制管理模式，教學過程是按照選課后的課程班級來管理，而學籍還是按自然班級管理模式，導致掌握的學生人數、學籍異動情況信息不對稱，這為個別管理人員違規操作、徇私情提供了可乘之機。2008年就出現過高校負責學生評獎評優的管理人員，偽造高中畢業生學籍檔案套取國家助學金的問題。第三，盡管學籍管理部門在新生入校時，下發了《普通高等學校學生管理規定》，強調了學生在校期間需按教學計劃完成規定學分數、按畢業資格需要審核的條件。但是《規定》經過層層交流傳遞之后，在制定方手中一目了然的內容，有需要的學生卻沒有及時獲得相關信息，導致無法如期畢業。第四，教育部《普通高等學校學生管理規定》對學生學籍管理內容和程序作了詳細說明，但各高校在具體操作中仍有鉆規定的空子、執行不力的情況。比如轉學，學生入學未滿一學期的不得轉學，個別學生高考成績不理想的，于是先報考一個錄取分數相對較低的學校，先保證錄取，入學報到后，便開始找關系，往錄取分數較高的學校轉，由此造成了教育的不公平。第五，學生因為各種原因退學，直接離開學校，未辦理相關手續，身邊的同學認為既然已經退學，離開學校是正常的行為，而學校管理部門是根據手續辦理情況來做異動處理，導致在畢業前審核時，才知道真實情況，但已聯系不上本人及家長，“人檔脫節”現象嚴重。第六，大三在讀學生偽造學籍檔案提前參加考研，導致逆向選擇。第七，個別學生學習態度不夠端正，遇到考試成績不及格時，就想方設法對授課教師學籍檔案管理人員進行“攻關”，請求高抬貴手。

3.畢業出口信息不對稱的主要表現

第一，由于成績問題沒有獲得畢業證和學位證，學生輕信“學信公司”的電子郵件，這些公司甚至打著學歷查詢認證網站中國高等教育學生信息網的旗號，表示可以通過各種手段篡改、補登信息。

第二，曾經網絡上還出現過公開叫賣高校畢業證編號的現象，出現網上欺詐、炒賣現象。究其原因還是在于信息不對稱，學生不知道學籍學歷電子注冊是由高校上傳數據，教育行政管理部門監督審核完成，而且學信網上有免費的查詢功能，憑本人身份證號即可查詢。

三 信息不對稱的成因分析

1.法制意識淡薄，誠信意識匱乏

社會變革轉型過程中法制意識淡薄、道德滑坡、誠信缺失的不良風氣，已蔓延到了校園。少數人為了達到目的不顧公平正義，將自己凌駕于法律和道德體系之上。逆選擇和敗德行為在學生及教師身上都有著不同程度的表現。學生為了升學和就業，偽造成績和履歷；管理的教師用領導指示代替制度、規定；或滿足私欲，不擇手段，篡改和違規審核，導致基本信息不對稱，這些不良現象損害了高等教育的形象，踐踏了社會的誠信理念，加劇了社會的信用危機。

2.學生、高校和教育行政管理部門三者之間信息不對稱

高校的招生錄取、體檢審核、成績記錄、獎懲評定和畢業就業等關鍵環節，由于業務分工不同，這些檔案信息分散在生源地派出所、中小學校、高校各職能管理部門和教育行政管理部門之間，他們各自掌握了最真實的某一方面的信息。學生只對本人基本信息和需由自己完成核對的具體操作更為了解，其他可能都知之甚少；高校學籍學歷管理部門對學籍學歷、電子注冊具體執行步驟和結果感興趣，并對這些信息知道得很多；教育行政管理部門對學生學籍學歷管理的目的和意義、電子注冊管理的目的和意義，學籍學歷具體規定和上報的內容知道得多些，其他方面較少一些。這樣，就必然造成學生、高校和教育行政管理部門三者之間的信息優勢面和劣勢面。三方存在關注維度的不同和信息獲得的差異，導致了隱瞞和欺騙逆向選擇的發生。

信息不對稱優勢面、劣勢面分析

主體信息優勢面信息劣勢面

教育行政管理部門學籍學歷檔案管理的目的和意義，電子注冊管理的目的和意義，學生的權利與義務，學籍學歷具體規定的制定等各高校學籍學歷管理的具體執行過程，學生的基本信息，學生對電子注冊管理的了解及態度，學生基本信息查詢的具體操作等

高校學籍學歷管理部門本校學生學籍學歷管理的具體執行：注冊與學籍取得、考核與成績記載、轉專業與轉學、休學與復學、退學、畢業、結業與肄業，學籍學歷電子注冊管理的執行情況等學生基本信息：姓名、身份證號、生源地、戶籍、民族、政治面貌和中小學就讀經歷，成績與獎懲等情況的真實性

學生學生的基本信息：姓名、身份證號、生源地、戶籍、民族、政治面貌等，中小學就讀經歷，成績與獎懲情況的真實性，學校組織核對學籍信息通知具體情況等學籍學歷檔案管理的目的和意義，電子注冊管理的目的和意義，學校對學生信息的管理與執行情況，學生基本信息更改和檔案的關系，學籍學歷檔案的真實性、完整性，檔案與就業、檔案與深造、檔案與誠信的關系等

四 信息不對稱風險的預防對策

1.加強法制管理意識，開展誠信教育

從領導到廣大師生應進一步學習《檔案法》和有關的政策法規，推進依法治校的檔案管理意識，真正從思想上認識到學籍檔案管理工作的重要性，各職能部門才會相互配合，及時收集、整理和歸檔，使學籍檔案更加完整、準確，學生才會端正態度，克服模糊認識，認識到學籍學歷檔案其實是一個人的“影子”，不僅反映了學習經歷的事實，還反映了個人誠信的本質。

2.學生學籍學歷檔案規范化管理

在高校學籍學歷管理中，信息不對稱現象客觀存在又不可避免，因此，要根據學籍檔案形成規律，制定檔案從產生、收集歸檔到查詢、利用、安全保密等一系列的規章制度，準確銜接各管理部門的“進出口”數據，造冊存檔做好痕跡管理，按照“全程公開、信息透明、接受監督”的原則保證檔案形成的公正性和真實性，做到有章可循、有據可依，避免因程序漏洞產生的暗箱操作和權力尋租。

3.完善學籍學歷電子注冊制度

國家教育部在2001年2月5日下發了《高等教育學歷證書電子注冊管理暫行規定》（教學2001〔4〕號）的通知，特建立高等教育學歷證書電子注冊制度，暫行規定對證書的內容、規范、責任等方面提出了明確的要求和技術指標。2002年開始，全國高等學歷教育發放的畢業證書均需在教育部指定的http：//www.chsi.com.cn/（即學信網）平臺上進行電子注冊，同時對1991～2001年高等教育學歷證書發放進行了10年回登，2007年又實行普通高等學校本專科新生學籍電子注冊制度，對取得學籍的學生實行學籍電子注冊。2010年，畢業生學歷實行即時注冊制，學生拿到畢業證書的當天，即可在網上查詢自己的學歷信息。這些措施都在逐步增加學籍學歷管理信息的公開性和透明度，規范了普通高等學校的辦學行為，維護了高等學校畢業生的合法權益。

綜上所述，學籍學歷檔案，是教育經歷以及事業生涯轉折點的重要憑證，高等教育大眾化、國際化發展背景下，學籍學歷檔案成為學生尋求發展的“通行證”。一方面，無論考研升學、留學深造、職稱評聘、求職審查，還是調動提拔，用人單位都會要求申請者提供學籍學歷、新生錄取名冊和成績單等檔案，這種“倒逼”機制打擊了假成績、假履歷、假檔案和假文憑現象，有效地消除了逆向選擇及敗德行為，維護了國家學歷制度的嚴肅性。另一方面，為了做好學籍學歷檔案管理工作，切實做到“教書育人、管理育人、服務育人”，各高校都要以學籍學歷電子注冊為契機，建立了與教育部學信網平臺相銜接的內部管理網絡化平臺，重視在學籍學歷管理中信息的收集和公開，提高學籍學歷管理的科學化程度，抑制各種信息不對稱的產生，使學校形成嚴肅認真、公平競爭的優良學風，為學校教學工作的正常運行提供有力的保障。

參考文獻

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