對中等國家的再定義

[摘要]盡管國際關(guān)系領(lǐng)域?qū)χ械葒业难芯繒r間并不長，但其定義卻古已有之。即便如此，如何定義中等國家這一概念，學(xué)術(shù)界意見紛紜、標(biāo)準(zhǔn)不一。其關(guān)鍵之處就在于如何衡量“中等”這一標(biāo)準(zhǔn)。有鑒及此，本文試圖在梳理西方學(xué)者對中等國家的名稱及測量方法的基礎(chǔ)上，找出合適的測量標(biāo)準(zhǔn)，重新定義中等國家這一重要概念。

[關(guān)鍵詞]中等國家；經(jīng)濟實力；標(biāo)準(zhǔn)

一、中等國家概念的緣起和歷史演變

“中等國家”，從字面上來理解，意為在實力上處于大國與小國之間的中等規(guī)模國家。這個詞的出現(xiàn)意味著國際社會存在的一個客觀事實，即除大國與小國外，國際社會還存在中間實力的行為體。

現(xiàn)代意義上的“中等國家”概念出現(xiàn)在二戰(zhàn)后期。由于加拿大在反法西斯戰(zhàn)爭中做出極大貢獻(xiàn)，時任總理麥肯齊·金提出，加拿大應(yīng)該積極參加戰(zhàn)后的國際組織（聯(lián)合國），在經(jīng)濟等功能主義話題上發(fā)揮其代表性作用。盡管麥肯齊·金并沒有明確提出“中等國家”一詞，但這篇講話是對現(xiàn)代意義上中等主權(quán)國家的身份和角色第一次做出了詳細(xì)的闡述，在國際關(guān)系中具有開創(chuàng)性的意義。

二、對中等國家的再界定

（一）名稱的再界定

從劃分國家的標(biāo)準(zhǔn)來看，學(xué)界普遍采用二分法或三分法，即把國家劃分為大國和小國、或大國、小國與中等國家兩種。本文采用的是三分法，即認(rèn)為在國際社會中除大國與小國外還存在中間力量。但即便這樣劃分，學(xué)界對于這一群體的內(nèi)涵也表現(xiàn)出不同的傾向。

這主要有兩種觀點，一種是傾向使用middle一詞來描述中等國家，以強調(diào)其實力是處于大國與小國的中間。如學(xué)術(shù)界普遍使用的middle power，就暗含著以權(quán)力大小來劃分，具有“中等力量國家”或“中等強國”的意味。而相類似的做法還有以國家規(guī)模為劃分標(biāo)準(zhǔn)下的medium-sized state、以國家發(fā)展成熟程度為劃分標(biāo)準(zhǔn)下的middle-aged power、或只強調(diào)國家處于體系中間位置的intermediary state……等，不一而足；而另一種觀點則傾向使用secondary一詞來描述，以突出該群體相對于大國時的“二流”或“次等”的特征。如“二等國家”second-class state、“二流強國”secondary power、“二等級別國家”second-rank power或“次等強國”lesser power等。但后者并沒有被廣泛使用，學(xué)界普遍采用middle一詞來描述中等國家，以強調(diào)其“居中”的意味。

此外，就“國家”一詞來看，西方學(xué)界也普遍存在著兩種用法。一種是使用power一詞，以強調(diào)其“權(quán)力”要素；而另一種是使用state一詞，淡化了國家的權(quán)力性，也是對國家在國際社會中主體地位的一種泛化描述。

由此可見，對“中等國家”一詞的不同用法，暗含著使用者的價值判斷和研究傾向。作者認(rèn)為，用經(jīng)濟指標(biāo)來衡量國家在國際社會中的相對位置，可淡化權(quán)力政治的意味，所以“國家”一詞將采用state而非傳統(tǒng)使用的power；而在判定國家所處位置時將借助社會學(xué)中的“中產(chǎn)階級”內(nèi)涵，即處于社會中間階層的群體，因而“中等”一詞采用middle-class。所以“中等國家”因其特點應(yīng)被稱為middle-class states，取其“國際社會中的中產(chǎn)階級”之意。

（二）測量方法的再界定

從測量國家實力的標(biāo)準(zhǔn)來看，學(xué)界也不存在一個廣泛認(rèn)可的觀點。其中現(xiàn)實主義的標(biāo)準(zhǔn)較為直觀和易于測量，當(dāng)中又以摩根索提出的權(quán)力九要素最為經(jīng)典。在《國家間政治》一書中，摩根索提出在綜合考慮地緣、自然資源、工業(yè)能力、軍事、人口、國民性格、國民士氣、外交質(zhì)量和政府質(zhì)量等權(quán)力要素后處于體系內(nèi)中間層次的國家可被認(rèn)為是中等國家；而自由主義的出發(fā)點主要是道德考量和功能主義視角，批判主義則是在總結(jié)現(xiàn)實主義和自由主義的基礎(chǔ)上提出中等國家既要具備必要的物質(zhì)力量，同時也要在外交上表現(xiàn)出獨立的能力和遵守國際規(guī)則。

作者認(rèn)為，以單一要素（即經(jīng)濟要素）來測量國家實力是較為直觀且容易。原因有二：一是經(jīng)濟數(shù)據(jù)的獲取較為容易，客觀且易于量化；二是經(jīng)濟實力其它實踐的基礎(chǔ)。一方面，軍事裝備、外交實踐等需要物質(zhì)財富的支撐；另一方面，經(jīng)濟基礎(chǔ)決定上層建筑。

在實際操作中，作者利用世界銀行公布的對各國年度國民總收入統(tǒng)計來作為衡量一國經(jīng)濟實力大小的指標(biāo)。作者認(rèn)為，一國國民總收入占全球總收入10%以上的可被認(rèn)為是國際社會的富裕階層，即大國；而多國國民總收入之和占不足10%的可認(rèn)為是國際社會的草根階層，即小國。處于兩者中間的則是國際社會的中產(chǎn)階層，即“中等國家”。由此可見，這個指標(biāo)測量下的結(jié)果是相對的和可變的。就相對性來講，它可能走向兩個極端。當(dāng)個別國家掌握越來越多的財富，就會造成越來越多國家掉入“小國”的行列，這樣“中間階層”的數(shù)量就會減少；另一方面，如果國際社會財富分配均勻，就有可能不會出現(xiàn)一國占經(jīng)濟總量10%的大國，而經(jīng)濟總量占不足10%的小國群體也有可能縮小。

就可變性來講，由于國家的實力始終處于變化之中，一個中等國家相對實力的上升就有可能邁入大國行列，而相對實力的下降則有可能淪為小國一員。因此，判斷在一定時期內(nèi)一個國家是否持續(xù)性地作為一個中等國家，還應(yīng)該從動態(tài)而非靜態(tài)的角度來分析。而這一持續(xù)的時間段一般以十年到二十年為宜。基于這個考慮，作者選取從2003年到2012年這時間段作為樣本，把始終處于中等國家行列的國家認(rèn)為是中等國家。據(jù)統(tǒng)計，這樣的國家有26個。

總結(jié)以上的分析，本文對中等國家的定義是：中等國家是一個相對性和可變性的概念，就主體而言它以經(jīng)濟實力作為衡量標(biāo)準(zhǔn)，特指處于一國國民總收入占有全球總收入10%以上的行為體（即大國或強國）和多國國民總收入之和在10%以下的行為體（即小國）之間的主權(quán)國家。

參考文獻(xiàn)

[1]潘迎春.《“中等國家”理論的緣起》，《世界政治與經(jīng)濟論壇》2009年第5期.

[2]Carsten Holbraad， Middle Powers in International Politics， London： MacMillan Press，1984.