跨國公司對本土企業的影響

摘要：吸收對外直接投資已經變成刺激經濟增長的一種重要手段。政府也不斷制定和完善相關政策吸引外商投資。但是，在政府決策時往往忽略了：哪種類型的跨國投資者能對本土經濟帶來最大的益處呢？本文將跨國公司的對外效應分為：正面的橫向溢出效應和負面的擠出效應，通過知識網絡的視角，探究跨國公司的戰略選擇如何影響其對外直接投資產生的外部效應。

一、引言

目前，很多發展中國家的政策制定者都在想方設法地吸引外商直接投資。但是這種對外商直接投資的政策性誘導的效果卻并不能令人滿意（Morisset"amp;"Andrews-Johnson，2003;Wells，Allen，Morisset，amp;"Pirnia，2001）。因此，對于政策制定者而言，有必要了解哪種類型的跨國投資者能給本土經濟帶來最大的益處。

近年來，隨著全球化趨勢的發展，不可否認，加劇了對產品、勞動力和資本的競爭，從而影響本土企業的發展。但是，在一些情況下，跨國企業對外直接投資也會產生積極的正面效應，比如跨國企業為本土企業帶來了先進的生產技術和管理實踐。

本文將跨國公司在發展中國家的投資戰略對于本土企業的影響分為兩類，一是對本土同業企業正面的橫向溢出效應，一是負面的擠出效應。那么，在哪種情況下跨國公司在發展中國家的投資會對同一產業中的本土公司產生正向的橫向溢出效應，在何種情況下會產生負向的擠出效應呢？"本文主要通過知識網絡視角來探究跨國公司的戰略選擇如何決定了其對外直接投資產生的外部效應。之前的相關研究主要集中在對于跨國企業的影響探討，將跨國企業本身視為一個黑箱，本文試圖打開黑箱，從跨國公司本身出發，研究跨國公司的戰略和特點如何影響本土企業的發展。

二、文獻回顧

跨國公司可以通過提供給本土企業先進的知識和技術，推進當地基礎設施建設等方式促進本土同業企業的發展。當然，跨國公司主觀上很少有動力主動促成這樣的戰略，但其制定的對外投資戰略在客觀上會帶來這樣的溢出效應，事實上，跨國公司一般都容許這樣的外部效應，主要有兩點原因：首先，由于本土企業和跨國公司在能力以及市場范圍上的差異明顯，一般跨國公司并不將本土企業視為其主要威脅。其次，促進當地企業的發展也有利于跨國公司與當地政府維持良好的關系（Meyer，2004）。跨國公司對于發展中國家企業的正向的溢出效應主要通過三種機制實現。

一、本土聯系

當跨國公司鎖定了當地最好的貨物和服務的供應商或分銷商，那么本土同業企業就不得不轉向次之的合作伙伴。此外，跨國公司也會與本土同業企業競爭其它稀缺資源，比如資本和其他重要的生產投入品等。

同時，當跨國公司采用當地供應商或分銷商，他們也與東道國經濟體產生了前向和后向的聯系。當供應商和分銷商在跨國企業和本土同業企業間架立起某種聯系時，他們就自然開始扮演著知識傳播的中介者角色。另外，當地的供應商和分銷商也可以從跨國公司提供的培訓項目中受益，從而提高自身產品質量和服務水平（Brash，1966）。供應商的這種進步受益的不僅僅是跨國公司，而是其所有的客戶。從這個角度講，當跨國公司建立起當地聯系，那么他們不僅能產生與上下游企業間縱向的溢出效應，而且這種縱向溢出效應也會產生橫向的積極效應，即對本土同業企業的溢出效應。

二、示范效應

跨國公司的對外直接投資可以讓本土企業觀察并學習其先進的技術、組織實踐以及戰略，并通過在他們自己的企業模仿這樣的技術進行發展（Blomstr?m"amp;"Kokko，1998）。例如通過與跨國公司的接觸，本土企業可以采用新的制造技術、市場手段、庫存控制方法、對員工的激勵程序或其他一些組織創新。這種本土企業模仿跨國公司活動的趨勢體現了一種"“示范”效應。正是這種示范效應促生了橫向溢出效應，進而可以促進本土企業產量的提高（Blomstr?m"amp;"Kokko，1998）。

三、雇傭和員工離職

跨國公司雇傭當地員工對當地經濟會產生溢出效應和擠出效應。一方面，跨國公司往往會支付比本土企業更高的薪酬，他們對于優秀人才的吸引力會強于本土企業，因此在勞動力市場上對本土同業企業就會產生擠出效應。另一方面，雇員的流動又會使跨國公司的戰略和運營等細節知識傳播到本土企業中，從而產生橫向溢出效應。此外，正如Meyer（2004）指出的，即便在有的國家這樣的員工流動不頻繁，但總體的影響仍不容忽視，因為當管理人員離開一家跨國公司后進行自主創業時，這種橫向溢出效應就會非常明顯。

本文試圖從知識網絡視角來探討跨國公司戰略的外部影響。企業通常被視為知識的儲藏庫（Grant，1996;Liebeskind，1996），因此企業的核心能力之一就在于管理和使用知識（Kogut"amp;"Zander，1992）。根據Polany在1962年對知識的分類，知識可以分為內隱知識（tacit"knowledge）和外顯知識（codified"knowledge）。其中，內隱知識是指個人的、與特別情境有關且難以形式化和溝通的知識;而外顯知識是指那些可形式化、可制度化和言語表達的知識。知識的內隱性越高，復雜性越高，專有性越高，模仿就越難。企業的不同活動所倚賴的知識類型也是各有側重。例如，具體的生產制造過程主要涉及外顯知識，而管理和市場活動中則更多的包含內隱知識（Dhanaraj，Lyles，Steensma，amp;"Tihanyi，2004）。

知識的傳播會受到原有組織框架、體系等的影響，但這不等于說否定了知識的可傳播性。事實上，知識是可以在企業間進行傳播的，不同的企業活動所傳播的知識類型有所不同，也就是說，不同的知識是通過不同的途徑方式進行擴散。如圖1所示，對于編碼化的、具體的知識通過外部觀測即可獲得，而內隱的、內嵌的知識則需要通過高級管理人員的再創業中獲得。

知識的擴散主要受兩個因素的影響：（1）可以獲得的知識，由于不同類型的知識是通過不同的獲取機制獲得的，如外顯知識的獲得可以通過細觀察或檢驗企業的最終產品等途徑獲取。而相對內隱的知識則需要依靠共同的供應商和分銷商進行中介傳播，或通過員工和高管的流動獲取。其次，即便一個跨國公司的經營戰略和產品設計對外都是透明的，當地企業的模仿效果也會受自身因素的限制。（2）當地企業自身的吸收能力。當地企業對知識的吸收能力又主要受其已有的知識體系的影響，即待獲取的知識與當地企業原有知識間的重疊部分的大小。

三、知識擴散

（一）獲得跨國公司知識資源

1.與當地聯系

1.1縱向聯系

縱向聯系主要是指與上下游企業間的聯系，在短期主要體現為擠出效應，長期表現為溢出效應。在短期，由于資源的有限性，跨國公司的進入必然要同當地同業企業競爭好的供應商和分銷商。此外，由于對投入品的需求增大，會抬高投入品的供應價格。這些在短期都不利于當地同類型業企業的發展。但是，從長期看，由于跨國公司的對外直接投資會帶動對于支持性產業的新增投資，比如基礎設施建設;并且可以通過網絡互動，促進知識在企業間的擴散;此外，跨國公司對于當地供應商和分銷商的培訓等從長期看都將有利于當地同業企業的發展。因此，本文認為：

命題"1a：一個跨國公司越多使用東道國的供應商和分銷商，那么在短期其對于當地同業企業的擠出效應越大。

命題"1b：一個跨國公司與當地供應商和分銷商的關系越密切，那么在長期其對于當地同業企業的橫向溢出越大。

一般來說，企業與上游的密切程度會高于下游。企業與供應商的緊密程度主要取決于兩點：一是投入品的復雜程度。如果說投入品很復雜，那么跨國公司可能因為不信任當地的供應商，而選擇母國熟悉的供應商或者選擇向上游并購。但如果投入品過于簡單，那么即便跨國公司采用當地的供應商，由于投入品很簡單，所以在與供應商的接觸中，沒有太多信息的交流，也不會產生較多的知識傳播。因此，

命題"1c：由于當地聯系效應，一個企業的產品投入復雜性與其橫向溢出的關系是曲線形，最大的橫向溢出發生在投入品要求中等復雜的情況下。

1.2橫向聯系

橫向聯系主要表現為與當地同類型業企業結成戰略聯盟關系。一方面，長期的戰略聯盟關系給當地企業吸引跨國公司的投資提供了絕佳機會。另一方面，由于本地市場存在大量非正式的規則、不完全的社會契約和一些不正常的期望，跨國公司在進入時也需要一個戰略合作者。因此，跨國公司與當地同業企業之間很有可能形成戰略聯盟。

跨國公司的技術外溢使合作企業受益的同時，其它非合作企業也可以吸引這種知識的傳播。由于在發展中國家中，跨國公司的當地戰略合作伙伴企業與其它當地企業通過當地的商會組織或人員流動等途徑產生接觸和聯系，因此，其它非合作企業也可以吸收從跨國公司擴散出的知識。但是，與跨國公司關聯程度不同的企業所獲得的外溢知識也有所不同：合作企業可以獲得隱性知識，而非合作企業只能獲得一些外顯知識。

命題1d：一家跨國公司與當地戰略聯盟伙伴之間關系越密切，那么在長期，對于當地同業企業（包括非伙伴企業）的橫向溢出效應越大。

2.示范效應

示范效應反映了外顯知識的轉移。隨著這樣的轉移，橫向溢出會增多。管理者之間的個人接觸也會增加這樣的一種示范效應，如跨國公司的管理者參與當地的機構或一些行業組織，就會構建起一種非正式的知識網絡，而這種知識網絡有利于外顯知識的傳播。

命題2：跨國公司管理者越多參與當地商業聯合，在長期，對于與當地同業企業的橫向溢出效應越大。

四、文章局限與未來研究

本文的研究主要有以下幾個局限：首先，溢出效應的顯現在時間上往往具有一定的滯后性，因此在實證研究時就帶來了測量的難度。其次，如何定義長期和短期也存在一定的困難。此外，盡管外溢主要是基于某一特定行業，但它也可以越過特定行業而擴展到社會網絡、集團內部機制、一般經濟體等，而這些都加劇了對于外溢效應測量的難度。溢出的類型與大小取決于不同跨國企業自身的特點，這些需要在實證中采用更為精準的測量。這些問題都可以作為未來研究的一些方向，從而進一步推動相關實證研究的發展。