單位自首制度初探

摘要：隨著商品經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，單位犯罪勢(shì)必會(huì)成為歷史發(fā)展的產(chǎn)物，而單位自首制度符合法律的本質(zhì)，是中國(guó)法治的需要。本文通過(guò)實(shí)踐中出現(xiàn)的問(wèn)題肯定單位可以成立自首，從其正當(dāng)性依據(jù)出發(fā)，基于與自然人相比較的角度，對(duì)單位自首的認(rèn)定、法律效果、完善等進(jìn)行探討，希望對(duì)單位自首有一個(gè)系統(tǒng)的認(rèn)識(shí)。

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一、單位自首概述

1.理論概述

單位犯罪的刑罰體系一直頗受關(guān)注，而刑法中的自首制度能否被單位適用，在理論界存在著肯定說(shuō)與否定說(shuō)的紛爭(zhēng)。

（1）否定說(shuō)表明單位不能成立自首，支持這一說(shuō)法的論點(diǎn)主要有：①《刑法》條文并未明確將單位規(guī)定為自首主體。②由于法人背后沒(méi)有一個(gè)具有自我意思、自我目的的客觀實(shí)體。③法人犯罪的本質(zhì)實(shí)際上是法人管理人的個(gè)人犯罪，可以對(duì)這些自然人適用自首制度，而法人自首則是多此一舉。④我國(guó)現(xiàn)行刑法對(duì)單位犯罪所制定的處罰措施只是罰金刑，對(duì)單位犯罪的處罰手段很難保證達(dá)到刑罰的目的，則單位適用自首制度則無(wú)多大意義。

（2）肯定說(shuō)認(rèn)為單位能成立自首，其觀點(diǎn)有：①《刑法》條文沒(méi)有明確自首的“犯罪嫌疑人、被告人”只能是自然人，當(dāng)然，自首適用于自然人，也適用于單位，司法解釋肯定了單位自首的客觀存在，即便是在個(gè)別罪名中，單位自首的案例也存在于司法實(shí)踐之中。②單位作為法律上擬制的人，其有自身的組織機(jī)構(gòu)、決策機(jī)構(gòu)，能夠做出獨(dú)立的意思表示，做出有效的法律行為，這也表明單位可適用自首。③作為犯罪主體的單位，其有相應(yīng)的責(zé)任能力，能夠承擔(dān)刑事責(zé)任，當(dāng)然也可以適用自首制度，給予量刑的機(jī)會(huì)。

綜上，筆者對(duì)單位自首的理論依據(jù)、實(shí)踐需要的認(rèn)知，贊同單位可以成立自首這一觀點(diǎn)。

2.單位可以成立自首的正當(dāng)性依據(jù)

（1）單位自首成立的法律依據(jù)。《刑法》第三十條規(guī)定單位是犯罪主體，那么自首制度適用于自然人同樣也適用于單位；第67條描述詞“犯罪分子”的外延可以包括單位，在偵查階段，偵查機(jī)關(guān)也將單位統(tǒng)稱(chēng)為犯罪分子，雖然單位適用的僅為罰金刑，但這也是刑罰的一種，屬于“正在服刑”之中，第164條第三款規(guī)定了單位犯罪的處罰，第四款中的“行賄人”就包括單位。司法解釋《職務(wù)犯罪案件若干問(wèn)題的意見(jiàn)》及《走私刑事案件若干問(wèn)題意見(jiàn)》都對(duì)單位自首作了規(guī)定，單位自首是有法可依的。

（2）單位自首成立的法理依據(jù)。首先，我國(guó)刑罰的主要目的是預(yù)防犯罪，而自首制度有利于鼓勵(lì)罪犯改過(guò)自新，以分化瓦解犯罪勢(shì)力，節(jié)約司法成本，提高司法效率，迅速偵破刑事案件。其次，根據(jù)刑法總則規(guī)定的基本原則即平等適用刑法和罪刑相適應(yīng)原則，表明單位與自然人同樣的作為犯罪主體，其在法律適用上一律平等。再次，單位自首的成立需基于單位獨(dú)立的自首意志，在該意志支配下自動(dòng)投案，并且如實(shí)供述犯罪事實(shí)。

（3）在司法實(shí)踐中，單位自首的案件已經(jīng)出現(xiàn)，例如“安億仕科貿(mào)有限公司等走私普通貨物案”、“江蘇延申科技股份有限公司、陳大羔等生產(chǎn)、銷(xiāo)售偽劣產(chǎn)品案”，在這些案件中，該單位直接負(fù)責(zé)的主管人員主動(dòng)向司法機(jī)關(guān)投案并交代單位犯罪的主要事實(shí)，其代表了單位的意志，屬于單位自首。

（4）單位犯罪成立自首的利益衡量理論分析。在對(duì)自首制度利益進(jìn)行評(píng)價(jià)時(shí)，社會(huì)利益扮演著重要的參照物或者坐標(biāo)系角色，自首制度較好的反映了社會(huì)公共利益的要求，但其本身存在缺陷，需對(duì)其進(jìn)行漏洞補(bǔ)充和價(jià)值補(bǔ)充，單位自首的價(jià)值判斷與我國(guó)本身的法律價(jià)值并不矛盾。

二、單位自首的構(gòu)成要件

我國(guó)刑法理論界對(duì)于單位自首的成立有不一樣的觀點(diǎn)，主要有二要件說(shuō)、三要件說(shuō)、四要件說(shuō)以及五要件說(shuō)。筆者認(rèn)為，單位自首的成立需單位通過(guò)其整體的意志自主選擇，自動(dòng)投案并如實(shí)供述自己的罪行。

1.基于單位整體的意志

（1）單位決策機(jī)構(gòu)按照單位的決策程序?yàn)榱斯镜睦鏇Q定向司法機(jī)關(guān)自首，則是基于單位整體的意志，而不論是全部負(fù)責(zé)人還是一個(gè)負(fù)責(zé)人，不論是單位決策機(jī)構(gòu)以外的人與否，只要是基于單位的意志，都可以視為自首行為。

（2）單位的內(nèi)部有關(guān)成員為了單位整體的利益利用職權(quán)犯罪，后又為了大家的利益向司法機(jī)關(guān)投案自首，這種情況不應(yīng)武斷的認(rèn)為這是單位自首的意志，如果單位集體或者單位負(fù)責(zé)人事后知曉再進(jìn)行追認(rèn)，則代表是單位自首的意志。

2.自動(dòng)投案

根據(jù)最高法院司法解釋的規(guī)定，自動(dòng)投案，是指犯罪事實(shí)或犯罪嫌疑人未被司法機(jī)關(guān)發(fā)覺(jué)，或者雖然被發(fā)現(xiàn)，但犯罪嫌疑人尚未受到訊問(wèn)，未被采取強(qiáng)制措施時(shí)，主動(dòng)、直接向公安機(jī)關(guān)、人民檢察院或人民法院投案。

（1）自動(dòng)投案的主體。單位自首的構(gòu)成不同于自然人，單位主管人員、單位負(fù)責(zé)人或其他責(zé)任人員、單位授權(quán)的人及單位追認(rèn)的一般成員都可以成為單位投案主體。

（2）自動(dòng)投案的時(shí)間。主要情況包括：①單位的犯罪事實(shí)未被司法機(jī)關(guān)發(fā)覺(jué)；②單位犯罪的嫌疑人未被司法機(jī)關(guān)發(fā)覺(jué)；③犯罪事實(shí)與犯罪嫌疑人都已經(jīng)清楚，但司法部門(mén)還沒(méi)有采取任何強(qiáng)制措施；④單位成員在被采取強(qiáng)制措施前如實(shí)供述司法機(jī)關(guān)尚未掌握的罪行或其供述與已經(jīng)掌握的罪行屬于不同種罪行的。

（3）投案的對(duì)象。根據(jù)司法解釋的規(guī)定，自然人所在的單位、城鄉(xiāng)基層組織或其他有關(guān)負(fù)責(zé)人員可以接受其投案，但單位不能適用此規(guī)定。單位不能向自己本身投案，這可能產(chǎn)生包庇，而單位犯罪比較復(fù)雜，城鄉(xiāng)基層組織對(duì)于這類(lèi)犯罪不能很好的把握；因此，單位自首應(yīng)向司法機(jī)關(guān)自動(dòng)投案。

（4）投案的方式。結(jié)合司法機(jī)關(guān)適用自首制度的實(shí)踐，單位投案則要嚴(yán)格一些，包括單位主管人員、主要責(zé)任人員親自向司法機(jī)關(guān)投案，或者其因客觀原因不能親自去，可指派或授權(quán)某人代為向司法機(jī)關(guān)投案，或單位負(fù)責(zé)人在準(zhǔn)備投案的過(guò)程中被司法機(jī)關(guān)抓獲后主動(dòng)的告知單位的罪行。

3.如實(shí)供述自己的罪行

犯罪嫌疑人自動(dòng)投案后，如實(shí)交代了主要的犯罪事實(shí)，這一要件通過(guò)以下幾方面把握：①供述必須要“如實(shí)”。②單位應(yīng)如實(shí)供述自己的罪行。③須是主要犯罪事實(shí)。當(dāng)單位投案主體自動(dòng)投案，就是讓自己處于司法機(jī)關(guān)的控制，表明在那一刻單位是自愿接受?chē)?guó)家的審查裁判，而若一般工作人員以單位名義自首，但單位卻不追認(rèn)的，不能以自首論，因?yàn)槿魡挝粺o(wú)悔改的意志，那么以自首論則無(wú)法起到預(yù)期的效果。