民進(jìn)軍企業(yè)綜合能力評(píng)價(jià)體系探究

摘 要：為解決在軍事裝備采購(gòu)活動(dòng)中，針對(duì)民企如何科學(xué)有效的確定正式邀請(qǐng)招標(biāo)投標(biāo)人這一新形勢(shì)下的新問(wèn)題，本文擬建立一套長(zhǎng)期有效的民企綜合能力評(píng)價(jià)體系。評(píng)價(jià)體系主要由能力評(píng)價(jià)指標(biāo)和評(píng)價(jià)模型兩部分組成。能力評(píng)價(jià)指標(biāo)包含7個(gè)一級(jí)指標(biāo)和17個(gè)二級(jí)指標(biāo)；評(píng)價(jià)模型以模糊層次分析法為主體。

關(guān)鍵詞：民企；綜合能力評(píng)價(jià)；模糊層次分析法

一、問(wèn)題的提出

（一）民企綜合能力評(píng)價(jià)的概念界定。為了規(guī)范裝備研制和生產(chǎn)工作，中央軍委和總裝備部頒布的《裝備采購(gòu)條例》明確規(guī)定“裝備承制單位應(yīng)當(dāng)從《裝備承制單位名錄》中選擇”，在軍品招標(biāo)中參與投標(biāo)的民企應(yīng)該都是《裝備承制單位名錄》中的企業(yè)，因此本文擬建立的綜合評(píng)價(jià)體系的評(píng)價(jià)對(duì)象是：已獲得《裝備承制單位名錄》資質(zhì)的民企，評(píng)價(jià)的目的是：在軍品邀請(qǐng)招標(biāo)中，對(duì)已獲得《裝備承制單位名錄》資質(zhì)的民企進(jìn)行綜合能力評(píng)價(jià)以確定正式投標(biāo)人。

（二）民企進(jìn)入裝備科研生產(chǎn)領(lǐng)域現(xiàn)狀。2010年5月13日國(guó)務(wù)院頒布了“新非公36條”，進(jìn)一步拓寬民間投資的領(lǐng)域和范圍，明確了為非公有制經(jīng)濟(jì)創(chuàng)造公平競(jìng)爭(zhēng)、平等準(zhǔn)入的市場(chǎng)環(huán)境，市場(chǎng)準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)和優(yōu)惠扶持政策要公開(kāi)透明，對(duì)各類(lèi)投資主體同等對(duì)待，不得單對(duì)民間資本設(shè)置附加條件。以上政策制度的頒布與實(shí)施打破了長(zhǎng)期以來(lái)國(guó)有軍工企業(yè)在武器生產(chǎn)采購(gòu)領(lǐng)域的壟斷，在一定程度上為民企進(jìn)入武器裝備科研生產(chǎn)領(lǐng)域掃清了政策上的障礙。但對(duì)于已獲得軍品研制和生產(chǎn)資質(zhì)（即進(jìn)入《裝備承制單位名錄》）的民企，要想真正獲得軍事裝備或項(xiàng)目的研制和生產(chǎn)權(quán)仍存在一定障礙，相應(yīng)的評(píng)價(jià)選擇機(jī)制還有待完善，進(jìn)入《裝備承制單位名錄》的民企很多，但真正獲得軍品研制和生產(chǎn)任務(wù)的并沒(méi)有多少。

（三）綜合能力評(píng)價(jià)體系構(gòu)建的意義。（1）規(guī)范評(píng)價(jià)程序，防止評(píng)價(jià)過(guò)程中的不正之風(fēng)。在確定正式投標(biāo)人之前，對(duì)涉及的民企進(jìn)行綜合能力評(píng)價(jià)并建立相應(yīng)評(píng)價(jià)體系可以很大程度上規(guī)范評(píng)價(jià)程序。一是相比較公開(kāi)招標(biāo)而言，邀請(qǐng)招標(biāo)競(jìng)爭(zhēng)的廣泛性不強(qiáng)，選擇哪家企業(yè)、選擇多少家，招標(biāo)單位領(lǐng)導(dǎo)或招標(biāo)經(jīng)辦人有很大自主權(quán)，可能使其他潛在的有實(shí)力企業(yè)很難參與競(jìng)爭(zhēng)；二是有可能出現(xiàn)任人唯親的現(xiàn)象，招標(biāo)人考慮一己私利可能選擇與自己關(guān)系好的企業(yè)；三是招標(biāo)單位原則意識(shí)性不強(qiáng)，一些不走正路的企業(yè)給予一定利益，招標(biāo)人員就將招標(biāo)內(nèi)幕信息和盤(pán)托出，為其串標(biāo)提供了信息。規(guī)范的評(píng)價(jià)程序可以在一定的程度上減少“人情標(biāo)”現(xiàn)象，防范不正之風(fēng)。（2）提高采購(gòu)效率，降低采購(gòu)過(guò)程中的時(shí)間成本。因?yàn)槊看窝b備采購(gòu)的項(xiàng)目可能不盡相同，相應(yīng)的邀請(qǐng)招標(biāo)中標(biāo)人的范圍也會(huì)隨之變化，對(duì)招標(biāo)方而言，他們對(duì)招標(biāo)企業(yè)綜合能力的側(cè)重點(diǎn)也會(huì)隨之發(fā)生變化。所關(guān)注的側(cè)重點(diǎn)不同，那么相應(yīng)的評(píng)價(jià)指標(biāo)、內(nèi)容和程序就有可能發(fā)生變化，可能導(dǎo)致每一次招標(biāo)對(duì)投標(biāo)企業(yè)進(jìn)行評(píng)定時(shí)都要選定不同的評(píng)價(jià)指標(biāo)和程序，這樣就延長(zhǎng)了評(píng)價(jià)時(shí)間，有時(shí)為了趕進(jìn)度可能會(huì)弱化評(píng)價(jià)的作用，采取不合時(shí)宜的評(píng)價(jià)程序，降低評(píng)價(jià)質(zhì)量和效益。如果能建立一套科學(xué)規(guī)范的能適應(yīng)大多數(shù)企業(yè)類(lèi)型的評(píng)價(jià)體系，就可以縮短評(píng)價(jià)所消耗的時(shí)間，提高整體效率，降低招標(biāo)過(guò)程的時(shí)間成本。（3）簡(jiǎn)化評(píng)價(jià)過(guò)程，增強(qiáng)評(píng)價(jià)方法的可操作性。評(píng)價(jià)過(guò)程所涉及的企業(yè)（以下稱(chēng)目標(biāo)企業(yè)）都是《裝備承制單位名錄》中的企業(yè)，目標(biāo)企業(yè)在法人資格、專(zhuān)業(yè)技術(shù)資格、財(cái)務(wù)資金狀況、企業(yè)經(jīng)營(yíng)信譽(yù)、保密資格等方面已經(jīng)具備相應(yīng)資格。在確定正式的投標(biāo)人（一般為多家企業(yè)）后到確定最后中標(biāo)人（一般為一家企業(yè)）之間還要經(jīng)過(guò)一次嚴(yán)格的招投標(biāo)審查程序。如果將企業(yè)進(jìn)入《裝備承制單位名錄》稱(chēng)之為“初選”，最后確定中標(biāo)人稱(chēng)之為“終選”的話(huà)，本文討論的評(píng)價(jià)相當(dāng)于一個(gè)介于“初選”和“終選”之間的過(guò)渡性質(zhì)的選擇。鑒于此，目標(biāo)企業(yè)的評(píng)價(jià)側(cè)重點(diǎn)也應(yīng)發(fā)生相應(yīng)轉(zhuǎn)移，評(píng)價(jià)指標(biāo)的內(nèi)容可以做適當(dāng)簡(jiǎn)化，評(píng)價(jià)方法應(yīng)當(dāng)簡(jiǎn)單易行，以便減少整個(gè)招投標(biāo)時(shí)間。傳統(tǒng)的綜合能力評(píng)價(jià)模型一般選擇的是層次分析法（analytic hierarchy process，AHP）。但該方法過(guò)于側(cè)重精確分析，沒(méi)有兼顧到人為判斷的模糊性，分析結(jié)果與實(shí)際情況往往存在一定偏差；而且該方法對(duì)數(shù)學(xué)理論和計(jì)算要求很高，使用起來(lái)頗為復(fù)雜，經(jīng)過(guò)改造后的模糊層次分析法把所有方案都擺在眼前，通盤(pán)考慮而定出得分，充分發(fā)揮了人腦優(yōu)勢(shì)，省去了很多復(fù)雜的計(jì)算，可操作性強(qiáng)。本文擬采用模糊層次分析法建立模型用于民企綜合能力評(píng)價(jià)，這樣可以在很大程度上簡(jiǎn)化評(píng)價(jià)過(guò)程，提高評(píng)價(jià)效率。

二、評(píng)價(jià)結(jié)構(gòu)模型的設(shè)計(jì)

（一）評(píng)價(jià)過(guò)程概述。民企綜合能力評(píng)價(jià)是多目標(biāo)決策，對(duì)指標(biāo)加以分析運(yùn)用量化手段得出招投標(biāo)企業(yè)綜合能力的大小排序結(jié)果，以便科學(xué)合理的選擇符合要求的企業(yè)，即正式投標(biāo)人。評(píng)價(jià)過(guò)程的主要內(nèi)容包括成立評(píng)估小組、專(zhuān)家意見(jiàn)調(diào)查、確定評(píng)價(jià)指標(biāo)、運(yùn)用模型進(jìn)行評(píng)價(jià)和最后的數(shù)據(jù)處理并得出綜合能力量化結(jié)果。

（二）能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。針對(duì)軍工產(chǎn)品研制生產(chǎn)的特點(diǎn)和要求，以及民企相關(guān)項(xiàng)目的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，筆者擬選取7種評(píng)價(jià)因素指標(biāo)，如表1所示。

表1 能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系

（三）模型構(gòu)建?，F(xiàn)有n家民企，分別用X1，K，Xn加以表示，該n家企業(yè)各方面條件、優(yōu)劣程度不一致，現(xiàn)從最主要的7個(gè)方面：技術(shù)能力、管理能力、經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)、商業(yè)信譽(yù)、人員狀況、財(cái)務(wù)狀況、售后服務(wù)水平對(duì)n家企業(yè)進(jìn)行評(píng)價(jià)，7個(gè)指標(biāo)分別用P1，K，P7加以表示，用模糊層次分析法做評(píng)價(jià)步驟如下：

步驟1：列出層次分析圖

對(duì)n家民企進(jìn)行評(píng)價(jià)確定排序是評(píng)價(jià)的目標(biāo)，把它叫做目標(biāo)層；評(píng)價(jià)時(shí)考慮的指標(biāo)的集合叫做準(zhǔn)則層；n家企業(yè)集合組成方案層。層次分析圖見(jiàn)表2。

表2：層次分析圖

步驟2：評(píng)分

由指標(biāo)體系表1可知7個(gè)指標(biāo)下屬還分別有其影響因素，其中技術(shù)能力就由“擁有與研制任務(wù)相關(guān)的先進(jìn)技術(shù)”和“現(xiàn)有設(shè)備與設(shè)備滿(mǎn)足研制任務(wù)的能力”兩個(gè)影響因素決定，以下對(duì)“技術(shù)能力”打分作相應(yīng)說(shuō)明。

①權(quán)值獲得：評(píng)分之前各指標(biāo)下屬的因素對(duì)相應(yīng)指標(biāo)得分的權(quán)值和各指標(biāo)對(duì)企業(yè)綜合能力排序的權(quán)值在評(píng)價(jià)過(guò)程中“專(zhuān)家意見(jiàn)調(diào)查”這一環(huán)節(jié)獲得。②評(píng)估小組打分：“技術(shù)能力”指標(biāo)下的兩個(gè)因素在各企業(yè)之間各有優(yōu)勢(shì)，可將每個(gè)因素逐個(gè)地在n家企業(yè)之間加以比較，用區(qū)間[0，1]中的數(shù)打分，條件越好，打分越高。評(píng)估小組對(duì)n家企業(yè)的“技術(shù)能力”指標(biāo)下的“擁有與研制任務(wù)相關(guān)的先進(jìn)技術(shù)”打分得到得分矩陣P11（X11，K，X1n），對(duì)“現(xiàn)有設(shè)備和設(shè)備滿(mǎn)足研制任務(wù)的能力”打分得到得分矩陣

P21（X21，K，X2n）。由P11，P21（組成一個(gè)“技術(shù)能力”得分矩陣A1（2行n列矩陣）如下：

A■■ （1）

“擁有與研制任務(wù)相關(guān)的先進(jìn)技術(shù)”和“現(xiàn)有設(shè)備和設(shè)備滿(mǎn)足研制任務(wù)的能力”對(duì)“技術(shù)能力”的權(quán)值矩陣為A■（a1，a2）（其中a1為“擁有與研制任務(wù)相關(guān)的先進(jìn)技術(shù)”對(duì)“技術(shù)能力”的權(quán)值，a2為“現(xiàn)有設(shè)備和設(shè)備滿(mǎn)足研制任務(wù)的能力”對(duì)“技術(shù)能力”的權(quán)值，a1，a2在[0，1]中取值且a1+a2=1，a1，a2的值在評(píng)價(jià)過(guò)程中的“專(zhuān)家意見(jiàn)調(diào)查”環(huán)節(jié)獲得）。③計(jì)算n家企業(yè)“技術(shù)能力”指標(biāo)得分：由A1 A2得“技術(shù)能力”得分矩陣P1

P1=A1×A2=（a1，a2）■ （2）

P1 為1行n列矩陣，記為 （a11，…，a1n）

以此方法可分別得到其他6個(gè)指標(biāo)的得分P2，P3，P4，P5，P6，P7。其中P1，P2，P3，P4，P5，P6，P7都為1行n列矩陣，分別記為

P2（a21，…，a2n），P3（a31，…，a3n），P4（a41，…，a4n）

P5（a51，…，a5n），P6（a61，…，a6n），P4（a71，…，a7n）

步驟3：計(jì)算綜合能力得分

7個(gè)指標(biāo)得分矩陣P1，P2，P3，P4，P5，P6，P7組成指標(biāo)體系得分矩陣P（P為7行n列矩陣）

P=■ （3）

7個(gè)指標(biāo)對(duì)企業(yè)綜合能力得分的權(quán)值矩陣為A（b1，b2，b3，b4，b5，b6，b7）（其中b1，K， b7在[0，1]中取值，且b1+b2+b3+b4+b5+b6+b7=1，b1，b2，b3，b4，b5，b6，b7分別代表“技術(shù)能力”、“管理能力”、“經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)”、“商業(yè)信譽(yù)”、“人員狀況”、“財(cái)務(wù)狀況”、“售后服務(wù)水平”對(duì)企業(yè)綜合能力的權(quán)值，b1，b2，b3，b4，b5，b6，b7的值在“專(zhuān)家意見(jiàn)調(diào)查”環(huán)節(jié)獲得），則最終n家企業(yè)綜合能力得分矩陣M由A′P計(jì)算得

M=A×P=（β1，β2，β3，β4，β5，β6，β7）■

計(jì)算結(jié)果M為一個(gè)1行n列矩陣，記為（Y1，…，Yn），其中Y1，…，Yn分別為企業(yè)X1，K，Xn的綜合能力得分。

步驟4：排序

比較第三步中所得綜合能力得分矩陣M各元素的大小并由大到小排序，根據(jù)邀請(qǐng)招標(biāo)正式投標(biāo)人人數(shù)（假設(shè)民企為m人， ）選取綜合能力排在前名的企業(yè)作為正式投標(biāo)人。