中俄產業內貿易結構分析

郭力

中圖分類號：F752.751.2

文獻標志碼：A

文章編號：1008-0961（2014）05-0028-05

盡管中俄貿易額不斷攀升、中俄貿易規模不斷擴大，但是兩國貿易仍存在許多問題：貿易集中度高、貿易逆差逐步擴大、貿易投資效應小等等，這些問題歸結起來就是貿易結構問題。在兩國貿易高速發展的今天，貿易結構已經嚴重影響了兩國貿易的可持續發展。世界貿易研究表明，產業內貿易有利于優化貿易結構，比產業間貿易更具發展潛力。中俄之間發展產業內貿易，有利于優化兩國貿易結構，促進貿易可持續發展。根據產品內容分類，可以將國際貿易進行如下兩種分類：（1）產業間貿易是指一個國家進出口產品歸屬于不同產業部門；（2）產業內貿易是指一國（或地區）在一段時期內，進口某種產品的同時也出口該種產品，參加貿易的產品大多為同一種產品的中間產品。

一、產業內貿易指數衡量方法

隨著產業內貿易的快速發展，出現了許多測算產業內貿易水平的評價指數，這類評價指數包括：20世紀70年代先后提出的格魯貝爾-勞埃德指數（G-L）、修正后的阿基諾指數、修正后的G-L指數，20世紀80年代末提出的巴拉薩指數等。產業內貿易指數是用來測量一個產業的產業內貿易發展水平的指數，該指數選取的數據來源于同一類商品的出口額和進口額，當某產業存在這種互補性的貿易需求時，該指數就具有較好的測量性，越在高位的分類中越能體現出該指數的可信度。本文利用G-L指數測定公式來計算中俄產業內貿易發展水平：

GL=1-|C-J|/（C+J）

式中，C和J分別表示某產業或某類商品的出口量和進口量。GL值是在（0，1）取值范圍之間，它衡量的是某一特定產業的產業內貿易發展水平。GL趨近于0，說明產業間貿易發展水平很低，產業內貿易發展水平較高；GL趨近于1，說明產業間貿易發展水平很高，產業內貿易發展水平較低。G-L指數作為當今推廣使用最為廣泛、最具有代表性的產業內貿易判定指標，它將貿易總體劃為產業間貿易和產業內貿易兩個部分。一國在面對廣闊的國際市場時，需要快速調整自身的生產能力，其生產能力可以通過產業內貿易指數及該指數的增加值來衡量。產業內貿易指數是一個敏感性較高的指標，能夠比較準確地反映產業內貿易水平的發展變動。

二、中俄產業內貿易結構測度

（一）中俄各類產品產業內貿易指數分析

本文在計算中俄產業內貿易時，中國對俄羅斯的出口額用C表示，中國自俄羅斯的進口額用J表示。產品分類基于《國際貿易標準分類》第三次修訂標準（SITC Rev.3）（聯合國發布），采用SITC三分位數據進行計算（結果如表1所示）。

根據表1，以STIC3分位計算的中俄產業內貿易并不活躍，中俄貿易模式主要以產業間貿易為主。SITC0類初級產品產業內貿易指數與SITC1-9九大類產品產業內貿易指數相比較，STIC0類產品產業內貿易指數最高。從產業內貿易指數變動趨勢來看，近年來中俄兩國在制成品方面的產業內貿易指數較高，這與中俄兩國以制成品貿易為主的貿易結構一致。在制成品中，SITC5類產品的產業內貿易指數最高，該指數在2001-2013年間呈現逐漸上升趨勢，2006年以后產業內貿易指數達到0.5以上，2012年產業內貿易指數最高，達到0.82。除了SITC5類產品，其他制成品的產業內貿易指數從2001-2013年間呈現波動下降趨勢。例如，SITC6類產品產業內貿易指數從2001-2005年平穩上升到0.86后，呈現波動下降，2008年為0.44，2009年為0.89，2011年為0.67，2013年為0.64。SITC7類產品產業內貿易指數在2004年以前一直保持在0.5以上，2004年以后呈現下降趨勢，至2013年已下降到0.03。若將產業內貿易指數大于0.5視為產業內貿易，將產業內貿易指數小于0.5視為產業間貿易，則中俄產業內貿易與產業間貿易占總貿易的比重如表2所示。

（二）中俄產業內貿易綜合指數分析

根據聯合國《國際貿易標準分類》，選取數據計算中俄產業內貿易綜合指數（結果如表3所示）：

根據表3結果分析，中俄兩國貿易大多為產業間貿易，產業內貿易綜合指數維持在低位，2001-2013年，產業內貿易平均水平維持在20%～30%，產業內貿易水平較低，而且2003年開始呈現下降趨勢，2009年短暫回升之后又開始下降。初級產品產業內貿易指數從2001年的0.21下降到2013年的0.12，處于不斷惡化的狀態。勞動密集型產品產業內貿易指數波動較大，在2009年達到峰值（0.48）后最近四年開始下降。資本技術密集型產品產業內貿易在2002-2004年期間處于較高水平，但后來出現明顯下降，一直維持在25%左右。

通過產業內貿易指數進一步分析驗證中俄貿易結構發展趨勢發現，中俄貿易主要為產業間貿易，產業內貿易程度較低。初級產品產業內貿易進入下降通道；勞動密集型產品產業內貿易指數變化較大，近四年開始下降；資本技術密集型產品產業內貿易近幾年一直維持在較為穩定的水平上。中俄產業內貿易水平并沒有隨著貿易額增長而有所上升，而是進入下降通道。這說明中俄各類產業之間非平衡發展，越來越多的兩國產業之間進行了互通有無、調劑余缺、優勢互補。

三、影響因素分析

產業內貿易的影響因素通常分為國家層面和產業層面。在研究兩國之間產業內貿易時，應該主要考慮國家層面的影響因素：需求偏好差異、市場規模差異、國外直接投資、兩國文化相似程度、工業化程度差異。

（一）需求偏好差異

在分析兩國的需求偏好時，通常采用人均GDP之差來界定兩國的需求偏好差異。這樣的界定是以林德爾的需求偏好相似理論為依據的，人們的消費需求偏好主要取決于收入水平，一般來講，高收入水平人群消費水平較高，低收入水平人群消費水平較低；收入水平相似人群的消費結構與消費習慣相似。隨著全球人員、文化的融合和世界經濟的發展，不同國家消費層次相似人群的消費理念、消費需求也在不斷趨同。所以，理論上用人均GDP之差界定需求偏好差異是合理的。

林德爾指出，一國產品出口是建立在國內需求基礎上的，而消費需求又與人均收入水平密切相關，所以分析兩國貿易中，如果人均收入水平相近，則其消費需求相似，其產業內貿易水平就相對較高；如果人均收入水平相差懸殊，則其消費需求相差較遠，其產業內貿易水平就相對較低。

由圖1可以看到，俄羅斯人均GDP高于中國人均GDP，其人均收入平均高出中國人均GDP829.45美元，折合人民幣5000多元。俄羅斯已經進入中等高收入國家，而中國尚處于低收入國家向中等收入國家邁進的邊界線上。人均收入差距代表了兩國消費需求的差異，林德爾指出，兩國消費需求越相似就越有可能發展貿易，其產業內貿易水平就越高，反之，產業內貿易水平較低。可見，如果用人均收入水平衡量消費需求是合理的話，則中俄之消費需求相差懸殊是兩國產業內貿易程度低下的一個重要原因。

（二）市場規模差異

規模經濟有效理論認為，產業內貿易的主要原因是規模經濟。規模經濟首先出現在本國市場中，只有國內市場大量生產某種產品，才有可能具備出口該種產品的實力。所以，國內市場容量決定著一國的規模經濟效應，市場容量大則具備規模經濟的條件，市場容量小則不具備規模經濟的條件。

實際運用中，研究人員經常用GDP來衡量一國的市場規模，因為理論認為，GDP值大則市場容量大，進而具備產生規模經濟的條件；而GDP值小則市場容量小，不具備產生規模經濟的條件。本文用中國與俄羅斯兩國的GDP值來衡量兩國的市場規模。

由圖2可知，中俄兩國GDP差距較大，而且從圖形上看到，兩國的GDP之差呈擴大趨勢。十年間中國的GDP增速較快，2001年中國的GDP為12979.5億美元，到2011年已經增長到35478.9億美元，年均增長超過10%。俄羅斯GDP增速較慢，2001年其GDP為2729.3億美元，2011年GDP上升到4331.9億美元，年均增速不到5%。如果GDP能夠代表一國市場規模的話，那么中國市場規模遠大于俄羅斯市場規模。這意味著相對于俄羅斯，中國擁有足夠大的市場規模去充分發揮本國規模經濟效應。

研究認為，規模經濟與產業內貿易成正相關關系，但同時實踐研究也表明兩者的關系是不確定的。中國與俄羅斯之間規模經濟與產業內貿易是否是正相關關系呢？如果GDP確實能代表一國的規模經濟效應的話，那么應該是正相關的，即中俄兩國規模經濟差異越小產業內貿易水平越高，中國與俄羅斯之間規模經濟差異越大則產業內貿易水平越低。中俄兩國之間GDP相差懸殊，2011年中國GDP相當于俄羅斯GDP的13倍，可見市場規模差異較大是兩國產業內貿易水平低下的又一重要原因。

（三）國外直接投資

大量研究表明，對外直接投資可以促進產業內貿易的發展。眾所周知，投資與貿易是相輔相成的，相互投資促進貿易發展，同時貿易發展也帶動了相互投資，這就是所謂的貿易的投資效應與投資的貿易效應。在中國對外貿易發展中，中美貿易的投資效應與中美投資的貿易效應比較明顯，而且美國對華直接投資對中美產業內貿易發展起了主要作用。有研究表明，在中美產業內貿易中，美國對華直接投資的貢獻率達到59.6%。

相比之下，中俄之間相互直接投資幾乎沒有對兩國貿易發展產生作用。近年來，雖然中俄貿易總額飛速增長，但是中俄之間的相互投資額并沒有伴隨貿易增長而增長，甚至其發展變化似乎與貿易的發展變化沒有任何必然聯系。可見，中俄之間相互直接投資長期游離于中俄貿易之外，相互的直接投資總額遠低于貿易總額，投資的貿易效應微乎其微，更談不上促進兩國產業內貿易發展。下面以美國對華直接投資為基數，分析俄羅斯對華直接投資。

由圖3可知，2010年俄羅斯對華直接投資額為0.35億美元，美國對華直接投資額為30.17億美元。可見，俄羅斯對華直接投資額非常小，遠低于美國對華直接投資額。中美貿易中，對華直接投資是促進中美產業內貿易的主導因素；但是中俄貿易中，直接投資對中俄產業內貿易沒有起到任何作用。其主要原因就是俄羅斯對華直接投資額非常低下，無法產生巨大貿易效應。所以，促進中俄相互直接投資，使得投資與貿易相互匹配，是促進中俄產業內貿易發展的重要方面。

（四）文化差異

產業內貿易中引入文化因素主要是依據林德爾的需求偏好相似理論。林德爾認為需求偏好主要與收入水平相關，后人在其理論基礎上研究認為，文化因素也是影響產業內貿易水平的一個重要方面。兩個文化背景相似的國家，其消費需求也比較相似，從而產業內貿易水平相對較高；兩個文化背景相差較大的國家，其消費需求差異也大，從而產業內貿易水平就相對較低。

中俄兩國文化差異很大，中國文化主要受儒家文化的影響，崇尚“仁”“義”“禮”“智”“信”。由于文化的影響，中國人傾向于中庸，傾向于“與鄰為善”。世界歷史上，西方航海史都是一部部血淋淋的殖民主義史，唯有中國的鄭和下西洋是以與鄰為善、傳播中華文化為目的。俄羅斯文化與中國文化相去甚遠。由于俄羅斯歷史改革和橫跨歐亞大陸的地理位置的影響，俄羅斯人的性格呈現出“極端化”，主要體現在崇尚發達的歐美國家，瞧不起發展落后的國家，在與中國人的交往中常常表現出“高”姿態。這種心態對貿易的直接影響就是：俄民眾傾向于購買歐美貨，不屑于購買中國貨，即使是購買中國貨，也要再三壓低價格。文化差異還表現在兩國民眾消費觀念上的差異，中國人注重儲蓄，即使在當今中國存款儲蓄利率遠低于物價水平的情況下，中國的儲蓄水平也遠高于世界平均儲蓄水平；而俄羅斯居民傾向于超前消費，尤其是在通貨膨脹和盧布貶值的情況下，俄羅斯人不愿意坐等手中的錢不值錢，更愿意及時消費、超前消費。

文化差異與兩國產業內貿易程度呈負相關，文化差異越大，生活習慣、消費習慣的差異也就越大，兩國的產業內貿易水平就會越低。中俄兩國文化差異較大，是兩國產業內貿易程度低的重要原因之一。

（五）工業化程度

工業化程度與經濟發展水平相關，工業化程度高，經濟發展水平高；工業化程度低，經濟發展水平就低。產業內貿易最早出現在工業發達國家，并且產業內貿易程度與工業化程度、經濟發達程度呈正相關關系。

在對中國工業化程度的分析中，中外學者和機構對中國產業化發展程度的認識是相同的，即中國處于工業化發展的中后期。在對俄羅斯工業化發展程度的分析中，由于受資料限制，目前看到的文獻中沒有專門研究俄羅斯工業化發展，不過從人均GDP、城市化水平、產業結構等三個因素分析俄羅斯的工業化程度，筆者認為俄羅斯也處于工業化發展的中后期。由于工業化發展程度與產業內貿易水平呈正相關，所以中俄兩國工業化程度的相近有利于兩國開展產業內貿易。但是上文已經提到，產業內貿易一般發生在工業化程度高，即后工業化國家之間，中俄兩國經濟發展水平相對較低，尚不屬于后工業化國家。中俄兩國尚須加快工業化進程，調整好產業結構，促進本國經濟發展，從而促進產業內貿易的發展。

[責任編輯：安兆禎]