基于機會主義行為的我國價值鏈信任治理機制研究

彭桂英

（青島國信發展（集團）有限責任公司，山東 青島 266000）

0引 言

價值鏈是伴隨著經濟、市場環境變化和信息技術等方面的演變和發展而形成，是區別于市場和企業的中間過渡區。因此價值鏈作為區別于企業的一種形式其治理問題具有自身的特性。具體來說，價值鏈的治理所要研究和解決的是供應鏈條上諸多利益相關者的關系。一方面價值鏈成員企業通過建立共同目標的實現，在多個層次協同并取得競爭優勢，以實現差額利潤的創造，但我們同樣不能忽視價值鏈上的企業往往試圖影響其他企業以達到自己的目標和促進自己利益的提升［1］。也就是說在價值鏈條上合作與競爭并存，利益一致時在價值鏈企業之間會產生共同對外的選擇，利益取向相反時，往往在各企業之間出現多種利己的選擇。

此外，信息的不對稱性使得信息的掌握者占有比較優勢。價值鏈上個企業嵌入的節點位置不同，也會引起他們掌控價值鏈上的控制權力的大小。強勢企業掌握話語權達到控制弱勢企業的目的，弱勢企業一方面依賴于強勢企業，另一方面也會選擇報復。我們承認競爭存在的必要性，但是諸如強勢企業欺壓弱小企業，弱小企業聯合反抗的競爭，會損毀價值鏈長期契約的達成，最終不利于價值鏈企業的發展。因此想要追求價值鏈的一種正面收益，進行價值鏈的治理，需要解決價值鏈信任機制產生的問題。

1 機會主義行為理論和相關概念

1.1 機會主義行為理論

威廉姆森基于多學科營養的考慮，在其《資本主義經濟制度》一書中將交易費用經濟學闡述為有限理性、機會主義、資產專用性3個方面。他認為人的利己動機則引發了機會主義行為［2］。機會主義的表現就是追求私立，追求私立有程度的深淺之分，程度最強烈的，也是交易成本經濟學所注重的就是投機問題，最弱的是順從，介于二者之間的是簡單的自私自利。其中投機既包括主動去騙人，也包括不得已去騙人，還有事前及事后騙人。［3］追求利潤最大化是企業之間協同形成價值鏈的原因，機會主義行為下的經濟人會采取必要的手段獲取利益的更大份額，或者侵占不屬于自己的利益。

1.2 信任概念的界定

信任存在于人們的心理，看起來是一個心理學研究的對象，實質上信任被心理學、社會學、經濟學等領域的學者展開過研究。Anderson將信任歸結為制造商和供應商之間的關系，這兩者是基于信任愿意接受短期的混亂，并且意愿的強度會影響兩者之間合作關系的長短。Weitz認為信任是一個組織對于伙伴的行為會滿足自己的信仰。而墨爾曼的觀點和Anderson存在相同之處，都認為信任是一種意愿，只不過墨爾曼所說的意愿的相關主題擴大到了交易的所有伙伴。Donney從交易伙伴的角度出發，提出信任是由對方表現出來的可被相信的程度。

筆者認為從理性經濟人的角度考慮，信任從授信方的角度考慮可以分成兩個方面：一是授信方相信對方在信任干擾因素干擾的情形下會與自己協同努力，促進共同發展的信念。二是授信方在交易或者對方發生可不被信任的因素時，對對方不會損毀自己利益的相信程度和愿意給予的等待時間。當然信任是相互的，但是信任不一定在兩者之間是對等的。對于價值鏈上的節點企業來說可以理解為節點企業之間對于促進共同發展的堅定態度和交易風險化解手段的選擇和等待期限，進一步來說節點企業的這種促進共同發展的堅定態度可以演化為長期合作和長期契約的達成。

2 價值鏈信任機制研究的必要性

2.1 價值鏈信任機制的作用

信任機制對于科層組織和市場都極為重要，且在其中扮演的角色都是核心的。供應鏈雖然是介于科層和市場中間的組織形態，但信任機制同樣重要。價值鏈信任機制不只是單一的節點企業的管理，更重要的是節點企業之間的關系管理。價值鏈信任機制的作用主要體現在以下兩個方面：

（1）信任機制可以增強價值鏈的整體競爭力，從而使節點企業分獲利益。信任機制使各企業基于共同利益的追求約束自己的行為，淡化機會主義行為，使得節點企業不會愿意去主動欺騙，消除不得已的欺騙。同時信任機制可以提高自愿合作行為，降低相互之間的自利取向。基于信任機制節點企業不會選擇簡單的盲從，他們往往積極主動地產生提升競爭力的選擇，從而使得最終產生的效果超越預期的契約效果。

（2）信任機制可以提高價值鏈運作效率。信任機制在價值鏈的運行當中可以起到緩解潤滑的作用，因為價值鏈節點企業之間在組織文化、內部管理、組織架構等方面存在差異，差異可能帶來的是排斥，只有節點企業之間互相信任，他們才會認可對方的產品或者服務，從而促進交易的達成。

2.2 基于價值鏈的節點企業的信任危機

我們對于信任秉承的觀點是信任是相互的，但是信任不一定是對等的。由此產生的節點企業的信任危機也就表現為：企業之間的相互信任不夠，雙方信任程度存在差異。具體的表現為：

（1）短視行為，很難達成長期契約。短期契約使得各企業都不愿意對生產和服務進行更多的投資，例如專用性資產的投資，因而也就很難在價值鏈層次上提高競爭力。

（2）強勢企業擁有話語權，占據權利的主導地位。這是由于價值鏈節點企業嵌入位置和企業實力帶來的，因而強勢企業的機會主義行為往往想要主導價值鏈運營，導致價值鏈的生態失衡。

（3）價值鏈內部的惡性競爭。以核心企業來說，信任不完全的情況下，核心企業往往會選擇弱化小的供應商，集中力量培植來個互相抗衡的供應商，以使他們互相競爭，自己獲利，但是供應商的策略往往是壓低價格獲取核心企業的訂單，損壞市場秩序，競爭效果為明顯的負值。

（4）道德風險加劇。在缺乏信任機制的價值鏈上，個別企業往往出于機會主義行為，在利益的誘惑下惡意傳播商業機密，承擔法律責任和道德責任。

（5）合同或契約效力降低，鉆法律的空子。往往會發生的現象是制造商延遲交貨或者產品質量不合格，下游企業延遲付款，造成個體企業經營的困境，進而導致價值鏈的失衡和瓦解，致使造成的影響擴大。

3 價值鏈信任危機產生的原因分析

3.1 價值鏈內部因素

（1）節點企業文化建設體系不完善。價值鏈上上下游之間的交易關系可以看成是委托和代理的關系。作為委托方自身一直在積極尋找能夠符合條件的代理人，但是代理方如果想成為被選中的對象，那么對于企業形象的建設和聲譽的宣傳是必不可少的。交易最依賴的是誠信機制，機會主義滲透到價值鏈交易中，說明了節點企業本身的創建的文化氛圍缺乏良好的引導，或者是缺乏文化建設。

（2）信息不對稱。信息不對稱的影響因素來自于兩個方面，一是環境瞬息萬變，目前的信息傳導機制沒有足夠的能力保證信息的時效性。二是基于機會主義行為的思維，信息強勢方想要通過占有的信息從價值鏈上獲取更多的利益。

3.2 價值鏈外部因素

（1）法律體系不健全。法律體系不健全經常使得企業可以尋找到法律的空子。機會主義行為驅使企業選擇打擦邊球，走道德和法律的最底線。此外我國法律較之國外法律強制效力低，企業即使觸犯了法律，承擔的法律責任的支出也遠遠低于由此獲得的利益。

（2）社會制度環境缺乏有效的約束，社會監督不力。價值鏈上的節點企業往往是基于共同特點連結起來的，行業和市場從不同的方面對價值鏈運營產生影響。我國市場經濟發展的時間不長，市場機制不完善，傳統的非正式的區域性的價值觀念使得市場經濟缺乏良好的市場環境，市場經濟出現的問題在企業間形成信任的障礙。同時在市場經濟下沒有良好的行業和外部監督力量，約束力不強。

4 加強價值鏈信任機制治理的框架構思

本文針對價值鏈信任危機產生的問題，從價值鏈信任建立機制、信任維護機制和信任監督機制3個方面論述對信任機制治理的構想。

4.1 價值鏈信任建立機制

價值鏈企業通過物流、資金流、信息流在鏈條上的傳遞最終實現價值鏈節點企業聯合的目標，節點企業在選擇嵌入某一條價值鏈的時候，體現的往往也是一種信任的選擇，當然這種信任可能是簡單的信任。我們從節點企業嵌入的動機分析，價值鏈信任建立機制的治理可以從契約承諾、學習交流、企業聲譽、已有的合作效果來建立。合同是企業之間常用的維護合作的方式，合同一旦成立就具有了法律效力，因而為能夠參與該價值鏈活動的企業帶來保護和安全感。

企業聲譽和已有合作效果可以通過企業之間的已有合作或者業界口碑獲取，節點企業應該在最大限度上保證合作企業的聲譽，當然也應當為建立自己的聲譽而做出努力。因此企業最應該著眼的方向是提升自身的核心競爭力，組織的核心能力是顧客價值的源泉［4］，只有把握顧客的要求，才能應對市場的變化，滿足客戶需求的能力也會得到提高，整個價值鏈的信任也會隨之加強。學習和交流，是要求節點企業主動推進的一項增信活動，當然在這個過程中要避免投機行為，保證互相之間的交流的正確性和真實性。

節點企業之間的聯結建立以后，必須伴隨的是價值鏈內部信息共享機制的建立，信息共享機制一方面可以提高整個價值鏈的效率，另一方面可以通過降低信息不對稱來減少企業之間的機會主義行為。信任建立機制的最終目標是在簡單不穩定的信任基礎之上，通過節點企業之間共同的努力去提高信任程度，建立高度信任機制。

4.2 價值鏈信任維護機制

（1）對于信任維護機制最重要的一點就是從利益分配機制方面來進行構建。利益分配是幾乎所有節點企業都非常重視的部分。利益分配機制的基本衡量標準是利益分配的合理公平。所謂的合理公平不僅是考量利益分配結果的公平，同時也要考量利益分配過程的合理公平。過程公平往往要求的是價值鏈節點企業之間合作的程序和價值鏈總體指導政策的合理公平，只有過程公平，才能促使節點企業之間行程良好的合作關系，按照各自對于價值鏈的貢獻參與分配才能真正被所有企業所接受，在利益分配機制的構建上要遵循利益共享、風險共擔、相關性等原則。

（2）互相投資模式的建立。互相投資可以使節點企業之間的一部分資財鎖定在對方企業之中，在這樣的模式下，企業相互之間就會選擇放棄機會主義行為，甚至幫助對方企業，以期望自己的投資能夠獲得好的投資收益，當然這種投資應當是善意合理的投資。

（3）長效的交流合作機制，能使節點企業適應價值鏈的生命周期，在內外部環境的變化下及時調整戰略戰術，并基本達成同一高的調整，要避免的是由于環境變化帶來的風險導致節點企業之間的相互猜疑。

4.3 價值鏈信任監督機制

價值鏈信任監督機制，從前述視角考慮分為法律法規的監督、行業協會的監督、內部監督。加強法律法規治理強度和效力，增加企業違約責任的承擔力度和實施機會主義的成本。對于行業和協會監督來說主要是具體規定的制定、跨區及傳統文化的影響的選擇和行業價值觀的引導等方面。內部監督可以通過節點企業之間聯合構建價值鏈內部相互制衡的管控部門來進行，對出現問題的節點企業給予警示和懲罰，同時在內部對節點企業的信任進行評定。

5 結論和建議

5.1 結論

本文的分析價值鏈治理的側重點是信任治理，從存在問題及原因分析到構建價值鏈信任治理機制的框架。通過分析研究，筆者發現，價值鏈信任治理機制的完善與治理機制的其他方面是相通的，他們之間是一種相互解決問題的方式，比如信任機制和利益分配機制。此外，雖然筆者將契約承諾作為信任機制治理的一種方式，但是，隨著節點企業之間信任的加深和高度信任的達成，信任會取得正式的契約承諾，會形成一個長期合作的基礎。因此，節點企業之間信任機制的這種治理會隨著程度的加深，在治理措施上會發生變化。

5.2 建議

筆者對于信任的含義從價值鏈的角度提出了自己的理解，但是沒有對信任的程度進行分類，因此在信任治理機制的層次上沒有分析，高度信任的定義存在著含糊性。在信任治理機制的框架構架由于主觀因素缺乏完善性。

［1］Charles LMunson，Meir JRosenblatt，Zehava Rosenblatt．The Use and Ab useofPower in SupplyChains［J］．Business H orizons，1999（1）：55－65.

［2］張欽，張亞紅．基于交易成本分析的供應鏈治理［J］．淮陰工學院學報，2005，14（4）：43－45.

［3］許淑君，馬士華．我國供應鏈企業之間的信任危機分析［J］．計算機集成制造系統，2002，8（1）：51－53.

［4］劉永勝．供應鏈企業之間信任問題研究［J］．中國流通經濟，2004（11）：12－14.