天津科技型中小企業(yè)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)評(píng)價(jià)研究

◎文/穆瑞章

天津科技型中小企業(yè)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)評(píng)價(jià)研究

◎文/穆瑞章

本文通過(guò)分析科技型中小企業(yè)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)評(píng)價(jià)的意義和目標(biāo)，構(gòu)建科技驅(qū)動(dòng)能力、產(chǎn)業(yè)驅(qū)動(dòng)能力、社會(huì)驅(qū)動(dòng)能力三個(gè)維度的天津科技型中小企業(yè)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，采用網(wǎng)絡(luò)層次分析法建立分析模型，構(gòu)造出網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)，并運(yùn)用模糊綜合評(píng)價(jià)法對(duì)科技企業(yè)進(jìn)行模擬評(píng)估，更好地評(píng)價(jià)科技型中小企業(yè)的創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)力。

科技型中小企業(yè)；創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)；網(wǎng)絡(luò)層次分析；模糊綜合評(píng)價(jià)

近年來(lái)，天津科技型中小企業(yè)發(fā)展勢(shì)頭迅猛，在傳統(tǒng)技術(shù)領(lǐng)域穩(wěn)步發(fā)展的同時(shí)，新興領(lǐng)域發(fā)展快速，自主創(chuàng)新能力有所提升，正處于快速成長(zhǎng)階段。抓科技型中小企業(yè)和科技小巨人發(fā)展已成為全市上下的中心工作，以科技創(chuàng)新促發(fā)展成為天津經(jīng)濟(jì)的主旋律，也成為天津市加快轉(zhuǎn)方式、調(diào)結(jié)構(gòu)、促增長(zhǎng)的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。

一、科技型企業(yè)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)評(píng)價(jià)的意義和目標(biāo)

（一）科技型企業(yè)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)評(píng)價(jià)的意義

創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的最核心內(nèi)容和最本質(zhì)要求，就是要充分發(fā)揮科技創(chuàng)新在加快經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變中的重大支撐和引領(lǐng)作用。黨的十八大報(bào)告強(qiáng)調(diào)指出：“科技創(chuàng)新是提高社會(huì)生產(chǎn)力和綜合國(guó)力的戰(zhàn)略支撐，必須擺在國(guó)家發(fā)展全局的核心位置。”要落實(shí)以科技創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)為重點(diǎn)，推動(dòng)經(jīng)濟(jì)有效發(fā)展的戰(zhàn)略目標(biāo)，則需要以科技型企業(yè)為代表的靈活高效創(chuàng)新主體，在戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)和其他高科技產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域內(nèi)，大力挖掘其創(chuàng)新潛力，積極運(yùn)用其創(chuàng)新能力，充分體現(xiàn)其創(chuàng)新優(yōu)勢(shì)，切實(shí)有效地發(fā)揮其對(duì)科技發(fā)展、產(chǎn)業(yè)發(fā)展和社會(huì)發(fā)展具有重大意義的創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)作用。

因此，衡量科技型企業(yè)的創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)績(jī)效，辨析其是否發(fā)揮了創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)作用，在多大程度上對(duì)科技發(fā)展、產(chǎn)業(yè)發(fā)展和社會(huì)發(fā)展三個(gè)方面做出了創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)貢獻(xiàn)，就成為評(píng)價(jià)特定區(qū)域內(nèi)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)水平的核心內(nèi)容。

（二）科技型企業(yè)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)評(píng)價(jià)的目標(biāo)

評(píng)價(jià)科技創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)水平是評(píng)價(jià)科技型企業(yè)發(fā)展的核心內(nèi)容，通過(guò)對(duì)科技型企業(yè)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)進(jìn)行評(píng)價(jià)，利用科學(xué)、有效的計(jì)量方法，計(jì)算出指標(biāo)的權(quán)重，并經(jīng)過(guò)調(diào)查研究，分析得出企業(yè)各個(gè)測(cè)量指標(biāo)的分值。最終，測(cè)量出被評(píng)價(jià)科技型企業(yè)分別在科技發(fā)展驅(qū)動(dòng)度、產(chǎn)業(yè)發(fā)展驅(qū)動(dòng)度和社會(huì)發(fā)展驅(qū)動(dòng)度三個(gè)評(píng)價(jià)維度中的得分，進(jìn)而得到其科技型企業(yè)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)指數(shù)的得分，使得能夠?qū)Σ煌辉u(píng)價(jià)科技型企業(yè)進(jìn)行創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)能力的總體和各評(píng)價(jià)維度內(nèi)的客觀比較；通過(guò)分析各維度指標(biāo)間、各測(cè)量指標(biāo)間以及維度指標(biāo)與其相關(guān)測(cè)量指標(biāo)間的得分和比重關(guān)系，總結(jié)被評(píng)價(jià)科技型企業(yè)的優(yōu)勢(shì)和不足，并可以在日后根據(jù)被評(píng)價(jià)企業(yè)樣本量的不斷積累，找出科技型企業(yè)在創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)能力方面的整體表現(xiàn)和發(fā)展規(guī)律，從而為科學(xué)地促進(jìn)科技型企業(yè)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)能力發(fā)展提供有效的理論指導(dǎo)。

二、天津科技型中小企業(yè)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系設(shè)計(jì)

（一）評(píng)價(jià)指標(biāo)體系構(gòu)建的基本原則

在構(gòu)建天津科技型中小企業(yè)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的過(guò)程中，為了保證使其具有科學(xué)合理、實(shí)用有效的評(píng)價(jià)效果，首先確立5個(gè)必要基本原則：科學(xué)性原則、系統(tǒng)優(yōu)化原則、通用可比原則、實(shí)用性原則和目標(biāo)導(dǎo)向原則。這些原則必須同時(shí)遵守，而且貫穿指標(biāo)體系構(gòu)建過(guò)程始終。

1．科學(xué)性原則

科學(xué)性原則主要體現(xiàn)在理論和實(shí)踐相結(jié)合，以及所采用的科學(xué)方法等方面，在理論上要站得住腳，同時(shí)又能反映評(píng)價(jià)對(duì)象的客觀實(shí)際情況。設(shè)計(jì)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系時(shí)，要有科學(xué)的理論作指導(dǎo)，抓住評(píng)價(jià)對(duì)象的實(shí)質(zhì)，具有針對(duì)性；同時(shí)，評(píng)價(jià)指標(biāo)體系是理論與實(shí)際相結(jié)合的產(chǎn)物，抓住最重要的、最本質(zhì)的和最有代表性的東西。對(duì)客觀實(shí)際抽象描述得越清楚、越簡(jiǎn)練、越符合實(shí)際，科學(xué)性就越強(qiáng)。

2．系統(tǒng)優(yōu)化原則

評(píng)價(jià)對(duì)象必須用若干互相聯(lián)系和互相制約的指標(biāo)進(jìn)行衡量。有的指標(biāo)之間有橫向聯(lián)系，反映不同側(cè)面的相互制約關(guān)系；有的指標(biāo)之間有縱向關(guān)系，反映不同層次之間的包含關(guān)系。同時(shí)，同層次指標(biāo)之間盡可能的界限分明，避免相互有內(nèi)在聯(lián)系的若干組、若干層次的指標(biāo)體系，體現(xiàn)出很強(qiáng)的系統(tǒng)性。

3．通用可比原則

通用可比性指的是不同時(shí)期以及不同對(duì)象間的比較，包括縱向比較，即同一對(duì)象這個(gè)時(shí)期與另一個(gè)時(shí)期作比；橫向比較，即不同對(duì)象之間的比較，找出共同點(diǎn)，按共同點(diǎn)設(shè)計(jì)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。

4．實(shí)用性原則

實(shí)用性原則指的是實(shí)用性、可行性和可操作性。即指標(biāo)要簡(jiǎn)化，方法要簡(jiǎn)便；數(shù)據(jù)要易于獲取；整體操作要規(guī)范；要嚴(yán)格控制數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性。

5．目標(biāo)導(dǎo)向原則

評(píng)價(jià)的目的不是單純?cè)u(píng)出名次及優(yōu)劣的程度，更重要的是引導(dǎo)和鼓勵(lì)被評(píng)價(jià)對(duì)象向正確的方向和目標(biāo)發(fā)展。績(jī)效考評(píng)是管理工作中控制環(huán)節(jié)的重要工作內(nèi)容，采用“黑箱”的方法利用實(shí)際成果的評(píng)價(jià)對(duì)被評(píng)價(jià)對(duì)象的行為加以控制，引導(dǎo)之向目標(biāo)靠近，即目標(biāo)導(dǎo)向的作用。

（二）評(píng)價(jià)指標(biāo)的基本設(shè)計(jì)思路

擬構(gòu)建天津科技型中小企業(yè)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)力指數(shù)，其指標(biāo)體系分為創(chuàng)新的科技驅(qū)動(dòng)能力、創(chuàng)新的產(chǎn)業(yè)驅(qū)動(dòng)能力、創(chuàng)新的社會(huì)驅(qū)動(dòng)能力三個(gè)維度。其中對(duì)科技發(fā)展的創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)，包括專(zhuān)利基礎(chǔ)貢獻(xiàn)度、專(zhuān)利增長(zhǎng)貢獻(xiàn)度、研發(fā)投入基礎(chǔ)貢獻(xiàn)度、研發(fā)投入增長(zhǎng)貢獻(xiàn)度。創(chuàng)新的產(chǎn)業(yè)驅(qū)動(dòng)能力包括年產(chǎn)值基礎(chǔ)貢獻(xiàn)度、年產(chǎn)值增長(zhǎng)貢獻(xiàn)度、年產(chǎn)值利潤(rùn)率貢獻(xiàn)度等。創(chuàng)新的社會(huì)驅(qū)動(dòng)能力包括社會(huì)GDP貢獻(xiàn)度、社會(huì)納稅貢獻(xiàn)度、社會(huì)就業(yè)貢獻(xiàn)度、社會(huì)工資貢獻(xiàn)度、社會(huì)萬(wàn)元產(chǎn)值能耗貢獻(xiàn)度等。

通過(guò)對(duì)科技發(fā)展、產(chǎn)業(yè)發(fā)展、社會(huì)發(fā)展創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的分析，經(jīng)過(guò)專(zhuān)家訪談及問(wèn)卷調(diào)查等方法的分析，確定了三個(gè)維度的測(cè)量指標(biāo)，對(duì)科技發(fā)展的創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的測(cè)量指標(biāo)包括專(zhuān)利增長(zhǎng)貢獻(xiàn)度、研發(fā)投入增長(zhǎng)貢獻(xiàn)度，對(duì)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的測(cè)量指標(biāo)有年產(chǎn)值增長(zhǎng)對(duì)GDP貢獻(xiàn)度、年產(chǎn)值利潤(rùn)率增長(zhǎng)貢獻(xiàn)度，對(duì)社會(huì)發(fā)展的創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)包括對(duì)社會(huì)GDP貢獻(xiàn)度、對(duì)勞動(dòng)就業(yè)貢獻(xiàn)度、對(duì)職工收入貢獻(xiàn)度、萬(wàn)元產(chǎn)值能耗下降度。進(jìn)而，構(gòu)建天津科技型中小企業(yè)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)力指數(shù)的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。

（三）評(píng)級(jí)指標(biāo)體系的構(gòu)建

根據(jù)以上的指標(biāo)體系設(shè)置原則，在對(duì)相關(guān)文獻(xiàn)分析的基礎(chǔ)上，建立一個(gè)三層指標(biāo)體系，用8個(gè)三級(jí)指標(biāo)涵蓋科技創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)、產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)、對(duì)社會(huì)大戰(zhàn)層面的創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)三個(gè)方面，構(gòu)建出了天津科技型中小企業(yè)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)力指數(shù)的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系如表1所示。

表1 天津科技型中小企業(yè)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)力指數(shù)的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系

三、天津科技型中小企業(yè)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系分析

（一）評(píng)價(jià)指標(biāo)體系權(quán)重計(jì)算

1.建立模型

采用網(wǎng)絡(luò)層次分析法ANP，構(gòu)建分析模型，將相關(guān)元素進(jìn)行聚類(lèi)而形成元素組，描述各個(gè)元素之間的相關(guān)性，即構(gòu)造出網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)，在建模過(guò)程中具有更強(qiáng)的靈活性。計(jì)算步驟是首先確定若干準(zhǔn)則，并按ANP方法進(jìn)行各準(zhǔn)則相對(duì)權(quán)重的計(jì)算，隨后分別對(duì)每個(gè)準(zhǔn)則下的子網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行計(jì)算。天津科技型中小企業(yè)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)力指數(shù)的評(píng)價(jià)指標(biāo)關(guān)系如圖1所示。

圖1 天津科技型中小企業(yè)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)力指數(shù)的評(píng)價(jià)指標(biāo)關(guān)系

2.確定權(quán)重

模型建立之后，需要確定權(quán)重，這里采用的是ANP方法確定指標(biāo)權(quán)重。天津科技型中小企業(yè)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)力指數(shù)評(píng)價(jià)指標(biāo)權(quán)重的計(jì)算過(guò)程概括如下：

首先確立評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。其次，運(yùn)用ANP方法計(jì)算出各指標(biāo)的權(quán)重。接著，運(yùn)用客觀評(píng)價(jià)法—主成分分析法確定指標(biāo)權(quán)重。最后，結(jié)合兩方法，合理計(jì)算組合權(quán)重，并計(jì)算出天津科技型中小企業(yè)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)能力得分。

在上圖建立的結(jié)構(gòu)中，將一級(jí)指標(biāo)視為準(zhǔn)則，二級(jí)指標(biāo)視為元素組，三級(jí)指標(biāo)視為元素，并分別編號(hào)。考慮到元素組創(chuàng)新機(jī)制和創(chuàng)新氛圍自身包含的各元素之間具有相互影響關(guān)系；而其余各元素組及其包含的元素相對(duì)而言都是獨(dú)立的，最終構(gòu)成ANP網(wǎng)絡(luò)圖。為了使指標(biāo)權(quán)重反映多數(shù)人的意見(jiàn)，增加指標(biāo)權(quán)重的公平性與合理性，在進(jìn)行指標(biāo)權(quán)重的計(jì)算時(shí)，采用多專(zhuān)家群體綜合評(píng)判法。并在此基礎(chǔ)上結(jié)合規(guī)格化的原始數(shù)據(jù)，得出具體的天津科技型中小企業(yè)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)力指數(shù)的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系分析結(jié)果如表2所示。

表2 天津科技型中小企業(yè)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)力指數(shù)的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系分析結(jié)果

3.權(quán)重結(jié)果討論分析

從上述分析以及表2指標(biāo)權(quán)重計(jì)算結(jié)果可以看出，影響天津科技型中小企業(yè)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)力指數(shù)的評(píng)價(jià)指標(biāo)按照重要程度排序?yàn)椋?quán)值從大到小）：研發(fā)投入增長(zhǎng)貢獻(xiàn)度＞專(zhuān)利增長(zhǎng)貢獻(xiàn)度＞年產(chǎn)值增長(zhǎng)對(duì)GDP貢獻(xiàn)度＞年產(chǎn)值利潤(rùn)率增長(zhǎng)貢獻(xiàn)度＞對(duì)社會(huì)GDP貢獻(xiàn)度＞對(duì)勞動(dòng)就業(yè)貢獻(xiàn)度＞對(duì)職工收入貢獻(xiàn)度＞萬(wàn)元產(chǎn)值能耗下降度。其中研發(fā)投入增長(zhǎng)貢獻(xiàn)度、專(zhuān)利增長(zhǎng)貢獻(xiàn)度所占的比重較大，得分相對(duì)高一些，體現(xiàn)出了對(duì)科技發(fā)展的創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)作用是最顯著的，其次對(duì)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)，最后為對(duì)社會(huì)發(fā)展的創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)。而對(duì)職工收入貢獻(xiàn)度和萬(wàn)元產(chǎn)值能耗下降度的得分相對(duì)低一些，顯示出對(duì)科技型中小企業(yè)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的促進(jìn)作用稍差一些。經(jīng)過(guò)以上分析，加強(qiáng)科技型中小企業(yè)的創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)，能夠大大促進(jìn)科技發(fā)展，加快行業(yè)發(fā)展、社會(huì)發(fā)展的創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)步伐。

（二）模糊綜合評(píng)價(jià)模擬評(píng)估

天津科技型中小企業(yè)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)力指數(shù)的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的建立是為了更好地評(píng)價(jià)科技型企業(yè)的創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)力，這里將運(yùn)用模糊綜合評(píng)價(jià)方法對(duì)某一科技企業(yè)進(jìn)行模擬評(píng)估，評(píng)估步驟如下：

1.根據(jù)評(píng)價(jià)目的確定評(píng)價(jià)因素集合

總目標(biāo)因素集合為：u={u1，u2，u3}

子目標(biāo)因素集為：u1={u11，u12}

u2={u21，u22}

u3={u31，u32，u33，u34}

2．確定各評(píng)價(jià)因素的權(quán)重

權(quán)重選擇的合適與否直接關(guān)系到模型的成敗，確定權(quán)重的方法很多，如專(zhuān)家估計(jì)法、層次分析法、網(wǎng)絡(luò)層次分析法等，可根據(jù)系統(tǒng)的復(fù)雜程度和實(shí)際工作需要而進(jìn)行適當(dāng)選擇。本文采用網(wǎng)絡(luò)層次分析法確定權(quán)重，由表2可知各指標(biāo)的權(quán)重確定結(jié)果如下：

A=（0.5，0.25，0.25）

B1=（0.222222，0.277778）

B2=（0.125000，0.125000）

B3=（0.101711，0.081340，0.044721，0.022228）

這里所確定地權(quán)重是各因素相對(duì)于其上一層元素的相對(duì)重要性權(quán)重值。

3．給出評(píng)價(jià)等級(jí)集合

評(píng)價(jià)等級(jí)集合為={非常符合，比較符合，一般，不大符合，很不符合}

4．構(gòu)造模糊評(píng)判矩陣

選取了20人組成評(píng)審團(tuán)，以問(wèn)卷調(diào)查的形式讓他們對(duì)上圖綜合評(píng)價(jià)系統(tǒng)的第二層各元素進(jìn)行單因素評(píng)價(jià)。通過(guò)對(duì)調(diào)查問(wèn)卷的回收、整理和統(tǒng)計(jì)，得到評(píng)價(jià)結(jié)果的統(tǒng)計(jì)如表3所示：

表3 模糊綜合評(píng)價(jià)調(diào)查問(wèn)卷結(jié)果

5．模糊合成與綜合評(píng)價(jià)

由第三步得到的權(quán)重以及第四步得到的單因素模糊綜合評(píng)價(jià)判斷矩陣，進(jìn)行如下的綜合評(píng)判：ri= Bi*Ri=（ri1，ri2，ri3，ri4，ri5），i=1，2，3，4

計(jì)算出結(jié)果有：

計(jì)算模糊綜合評(píng)價(jià)結(jié)果，經(jīng)過(guò)歸一化之后得出：

根據(jù)最大隸屬原則，該科技企業(yè)的創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)力評(píng)價(jià)指標(biāo)中對(duì)科技發(fā)展的創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)作用比較明顯，其中專(zhuān)利增長(zhǎng)貢獻(xiàn)度和研發(fā)增長(zhǎng)貢獻(xiàn)度是比較符合創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)力評(píng)價(jià)的科學(xué)評(píng)價(jià)。

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責(zé)任編輯：虞冬青

F276.44

A

1006－1255－（2015）03－0071-04

穆瑞章（1982—），天津市經(jīng)濟(jì)發(fā)展研究所。郵編：300202