京津冀一體化河北省鋼鐵產業轉型升級效果評價指標體系構建及應用研究

管軍，嚴駿，牛曉惠

（河北工程大學 經濟管理學院，河北 邯鄲056038）

京津冀一體化進程中，進行產業轉型升級，調整產業結構的步伐不斷加快，河北鋼鐵產業思索自身缺陷，借助一體化的良好機遇努力尋找突破點來實現鋼鐵業的持續發展。與此同時，在河北鋼鐵產業優化升級實施進程和方式是否合理，怎樣在產業調整中不斷剔除升級的錯誤指導路徑，穩步地實現產業真正的可持續發展也將是一個不容忽視的問題。因此，河北省鋼鐵產業在實施產業轉型升級時，也應該擁有一套考量其升級效果的評價指標體系，在全方位指標的評定中發現產業升級的弊病，及時調整方向和方式，有效地推動河北鋼鐵業實現產業的高效增長和優化。

一、評價指標體系的設計原則

（一）系統性

河北省鋼鐵產業轉型升級效果的評價不僅僅是衡量整個鋼鐵產業的優化程度，產業升級會帶來環境、經濟、社會等各方面的影響，在評價升級的效益時不應只從產業本身出發，而應全面地進行評測，對產業升級所波及的各個方面全方位監督，分層次、系統地評價一體化背景下的鋼鐵產業升級情況。

（二）客觀性

在產業轉型升級效果評價時，所選取的指標要避免主觀成分的存在，指標的衡量要做到客觀反映，杜絕以經驗或主觀打分的數據指標來進行測評，防止因指標失真等有失公正的效益評價，提高指標的真實性、客觀性、可取性。

（三）科學性

產業轉型升級評價指標的選取要建立在科學的基礎之上，使各指標能合理地、充分地反映優化升級的效益，從本質上體現它的內在機理。

二、評價指標體系的構建

產業的轉型升級問題不僅僅是實現一個產業的迅速增長，產業屬于產業鏈中的一環，產業鏈是產業帶的組成部分，而眾多產業帶又是整個社會經濟的構成元素。一個產業的興衰會影響其上下游產業的發展，進而影響到多條產業鏈產業帶的市場狀況，還會波及到自然環境以及社會環境。要評判產業轉型升級的效果，不應只從產業自身的發展出發，而應將其融入到大的環境中綜合評價，實現了對自然環境的保護、對其他產業的促進并帶動省內經濟的繁榮、促進了自身的產業高速可持續發展才是真正的產業轉型升級的最優程度。河北省鋼鐵產業屬于重工業加工，在生產過程中各項廢氣、廢渣的排放問題已經對自然環境造成了威脅，其對環境的影響指標必在評定之列。河北鋼鐵產業在自身發展進程中，其產品結構、質量以及產品供求問題會對上游原材料供給者和下游各種制造業或建筑業等等造成影響，同時鋼鐵業作為河北經濟的重要發展行業，其發展狀況的優劣會直接影響對河北經濟發展水平的貢獻。所以，在河北省鋼鐵產業轉型升級效果評價體系的構建中，從對環境的影響、對省內經濟的產業貢獻和產業自身高效持續發展這三個維度作為一級指標進行評定，以保障鋼鐵產業結構調整的全面優化，促進河北經濟的共同繁榮。

產業轉型升級被定義為產業結構高級化，即向更有利于經濟、社會發展方向發展。產業轉型升級，從低附加值轉向高附加值升級，從高能耗高污染轉向低能耗低污染升級，從粗放型轉向集約型產業轉型升級。在環境方面，以前我國多數企業的發展是以快速無節制推進為主，以犧牲環境為代價謀求短期的經濟高速增長，如今，自然環境破壞問題成了干擾人類生存和發展的重要問題，人們開始將與環境和諧共進的可持續發展作為現代企業發展的宗旨。對于鋼鐵產業來說，以煤炭作為主要原材料，重工業加工過程產生大量的廢棄物，是自然環境的重大殺手。鋼鐵產業轉型升級效果的評價首先就要把環境指標放在第一位，京津冀一體化下更是將環境問題，排污問題作為整治的重點，以實現自然與社會的和諧可持續發展，無論是運用新能源還是利用環保裝置，優化升級的最終目標應是減少廢氣、廢渣的排放以及對廢棄資源的循環充分利用，因此，將“廢棄物的排放量降低率”、“廢棄物綜合利用提高率”作為對環境影響的評價指標，考量鋼鐵行業轉型升級后是否在保護環境方面取得成效。在對省內經濟發展的貢獻方面，某個產業的優化發展會帶動其他產業的提升，拉動整體經濟的繁榮。河北省鋼鐵產業是省內經濟的支柱產業之一，它的高速發展對河北省經濟水平的貢獻舉足輕重，以“河北鋼鐵產值占省內經濟總產值的比重提高率”來衡量鋼鐵的產業貢獻率情況，以此探查鋼鐵產業轉型升級的作用效果是否顯著。另一方面，鋼鐵產業轉型升級的目標是除了自身的發展之外，要為其他一般制造業和高端制造業等輸送符合要求的鋼鐵產品，在京津冀一體化趨勢下升級成一條產業帶，帶動相鄰產業的協同發展。以“河北省鋼鐵產品占京津冀地區用鋼總量的比重提高率”來衡量河北鋼鐵產業轉型升級后對京津冀地區產業鏈、產業帶的貢獻，評價其升級的帶動效果。

產業轉型升級最直接的目的是促進本產業自身的高效協調發展，向產業的高級化復雜化轉變。本文衡量河北省鋼鐵產業自身轉型升級的效果從產品結構、研發效益、產業效益和市場效益四個維度進行評價。首先，產業轉型升級的關鍵是技術進步，在引進先進技術的基礎上消化吸收，并加以研究、改進和創新，建立屬于自己的技術體系。在產業自身的發展中，衡量產業升級效果的第一方向就是“產品結構調整及創新能力”，在技術的指導下合理調整產品結構，以其創新能力生產高質化鋼鐵產品。附加值低的產品盈利相當微弱，而且產能嚴重過剩，而市場中卻又高附加值產品的大量需求，將低附加值向高附加值升級也是產業升級的重要任務，因此將“高附加值產品產能占全部鋼鐵產品產能的比重增加率”設為衡量“產品結構調整及創新能力”的三級指標。同時，鋼鐵業要謀求創新發展，增強實力，為下游制造業、建筑業等提供高品質產品，填補產業盲區、彌補產品缺陷，就要搞好研發。陳江勇在研究中指出，對傳統企業來說，技術研發能力、專利數以及工藝裝備水平一定程度上反映了技術創新對轉型升級的貢獻率，因此，以“專利權數量增加率”為最終的效果反應。其次，將其延伸到“研發效益”方面，搞研發就會有投入，對于知識性研究領域，需要高額的資金投入，但成效卻未必顯著，鋼鐵產業轉型升級中要度量其研發效果，就需引入“研發支出利潤率”這一投入產出的測量指標，即每支付一份研發費用會帶來多少的利潤回報，產業升級后應帶來這一比率的提高，即“研發支出利潤率提高率”；再者，研發活動可以為生產全新的產品服務，也可以為提高生產的工藝水平服務，產業升級需要高效利用擁有的一切資源獲得最大的產出，研發的效益也間接地體現為能源利用效率的提高，為衡量升級后的效果，用“能源利用率提高率”作為三級指標。在產業產出效益維度，內生增長理論學者認為，產業轉型升級和勞動生產率的增長速度之間有直接的關系，勞動生產率是指勞動者在一定時期內創造的勞動成果與其相適應的勞動消耗量的比值。勞動生產率能有效的反應產業升級的產出效益，因此，升級后的效果評價我們引用指標“勞動生產率提高率”。再者，要衡量升級后的投入產出效益，以波特教授的觀點，產業升級就是當資本相對于勞動力和其他資源稟賦更加充裕時，國家在資本和技術密集型產業中發展比較優勢?！百Y本產出率提高率”是最直接的指標，它得以評測出鋼鐵產業結構優化以后的產出效率。在產品市場效益維度，鋼鐵產業是否在轉型升級后獲得了更廣闊的市場，更多的發展空間，“市場份額”是這種市場效益的直接體現，我們以“市場份額提高率”對轉型前后進行比較，掌握升級過程的市場動態。

表1 京津冀一體化背景下河北省鋼鐵產業轉型升級效果評價指標體系

三、評價指標體系的應用

設計河北省鋼鐵產業轉型升級評價指標體系的目的不僅在于對京津冀一體化下鋼鐵優化進程的效果進行評價，更重要的在于實時監督產業升級的路徑正確性和實施有效性。通過對監督評價體系中各項指標結果的比較和分析，找到鋼鐵產業升級過程中存在的問題缺陷以及利好措施，從最終指標值循跡推導，查找出關鍵問題點，及時糾正錯誤軌跡，充分利用現有高效舉措，促使京津冀一體化優勢背景下的河北鋼鐵產業擺脫困境，實現其穩步可持續發展。

在對環境的影響方面，河北省鋼鐵產業優化升級的有效結果應是走與環境的和諧共處之路，減輕對環境的負擔，釋放環境對污染物的承載，同時將廢棄物循環利用，變廢為寶，達到環境與產業發展的雙贏局面。因此，廢棄物排放量降低和廢棄物綜合利用率提高才是產業結構調整的目標。衡量省內鋼鐵產業的噸鋼廢棄物排放量，若升級實施一段時間后其排量并未明顯降低，則需要探測清楚鋼鐵生產過程中哪個環節是廢棄物產生的源頭，考慮對其重點控制，尋找有利改善途徑，或更換工藝設備以更高效地充分地利用資源，或添加吸塵吸污設備將廢棄物轉化為可處理的垃圾或原料，也即涉及到廢棄物的綜合利用問題。減少污染物的排放是緩解環境壓力的關鍵，但加強對廢棄物的回收利用，變垃圾為可使用的鋼鐵或企業產業的加工材料也是產業升級的可取之舉。統計省內噸鋼的廢棄物回收利用量，除以噸鋼的廢棄物排放量，將得到的綜合利用率與前期比較，若未見提高則應在降低排放和加強廢物利用兩方面雙管齊下，監督出現問題的環節，大力度調整。

在對省內經濟的產業貢獻方面，對于“鋼鐵產值占省內經濟總產值的比重提高率”這一指標需要慎重評價。河北省鋼鐵產業產能過剩，若單單以此指標來做效果評判未免有失偏頗。根據國務院出臺的政策，五年內河北省要求壓縮產能6000萬噸，轉型過程中的鋼鐵產量必定會低于轉型之前的產量，因此，鋼鐵產業作為河北省的支柱產業，若要帶動河北經濟的繁榮，給河北經濟充足的依靠空間，就要在產品的價值上下功夫。一直以來的統計數據都顯示河北省鋼鐵產品無論是內銷品還是出口產品，都以價格低廉占領市場，而不是不可模仿的高品質高價值產品?！颁撹F產值占省內經濟總產值的比重=河北省鋼鐵產量*產品價值/省內經濟總產值”，不考慮升級前的數據，若在轉型的過程中，這個指標得到穩步地提升將是一種良好的升級趨勢，尤其是產業價值的提升更是展現有效的升級效果。鋼鐵企業加強對產品性能和品質的研發與流程控制，使得國外客戶認同其獨特、放心的品質，才能主動掌握產品的定價權，贏得國際競爭力；另外，國內客戶也會因其質量的可靠性而首選該企業產品，放棄進口高性能鋼材的選擇，促進省內鋼鐵業的發展。河北省鋼鐵產業產值提高以后不僅可以為省內其他產業提供所需鋼材，互利共贏，帶動經濟的整體發展，同時鋼鐵業的價值提升也會給河北省創造更多的稅收用于公共事業，帶來其他產業發展的便利和人民生活的便利。在“鋼鐵產品占京津冀地區用鋼總量的比重提高率”指標中，可以反映京津冀地區產業對河北省鋼鐵產品的認同程度，這也與前一個指標的目的相呼應。京津冀一體化下河北鋼鐵產業轉型升級的對策中提到，要建立京津冀地區的產業帶，即鋼鐵產業為該地區下游產業直接輸送所需的鋼鐵產品，減少對產品進口的依賴，降低運輸成本、談判成本和時間成本，實現京津冀各產業的協同發展。若該指標未見提升，則需考慮省內鋼鐵產品的性能問題和價格問題，高質量產品可以帶來價格的提升，這可以為前一指標提供增大比重的機會，但鋼鐵業若以提升價格來牟取暴利，則會造成銷量難以提升，使國外產品獲得競爭優勢，因此后一指標又對前一指標起到調整和限制作用，兩者綜合考量才得以以展現最真實的優化升級業績。

在產業自身高效持續發展方面，監督評價體系從產品結構調整及創新能力、研發效益、產業產出效益和產品市場效益這四個維度衡量河北省鋼鐵產業的升級效果。①產品結構調整及創新能力維度包括兩個指標，即高附加值產品比重提高率、專利權數量增加率。產業轉型優化最重要的依托就是產品結構的調整，統計省內鋼鐵產業生產的高附加值產品占所有鋼鐵產品的比重，并與前期比較是否有所提升。河北省甚至全國范圍內粗鋼產能過剩，若能在減少粗鋼產量的基礎上充分利用騰出的產能空間來生產高附加值鋼材，將落后產能調整為高端產能，讓有限資源得以高價值地利用，便能在制約產能的政策中尋求鋼鐵業的另一出路。該指標如果未見提升，說明省內鋼鐵業對產品結構的調整還不到位，鋼鐵企業應從以下兩個方面來著手努力。第一，搜集鋼鐵下游企業對目前空缺的鋼鐵產品種類和規格的信息，第二，掌握各產業對鋼鐵產品質量和性能的要求以及調查其對省內鋼鐵產品的滿意度和建議。通過這些調查數據和信息來發現鋼鐵業在產品結構和創新中存在的缺陷，監測其工藝水平、機械設備和研發工作等方面有哪些制約產品升級的因素，及時根據問題制定調整應對措施。在高附加值產品比重提高率這個指標中還應輔之專利權數量增加率指標。為了提高河北省鋼鐵產業的企業形象，除了學習現有成熟工藝來生產高附加值產品之外，更需要擁有自己品牌的優質鋼材。如果該指標不斷提升，說明鋼鐵企業在建立自己獨特產品特質上功夫到位，產品升級步伐穩健，如果長期停滯不前，就需要審視研發的投入和研發產出效率問題，由于研發存在長期性和周期性，因此判定企業的創新能力不是以短期來看，而是一方面在長期中監督其專利權數量，另一方面還應監督其專利的潛在效益，即它未來可獲取收益的持續時間以及收益的程度，并不是一味地追求數量而忽視其真正的專利品質。例如，研發可用于飛機建造中的某部位高級用鋼，它需要的強度、韌性等的獨特性大受飛機制造業的親睞，能有效改善飛機的質量和成本，則視為具有很大潛在價值的專利產品。②在研發效益維度，用研發支出利潤率提高率和能源利用率提高率來衡量。“研發支出利潤率=河北省鋼鐵產業利潤/省內鋼鐵業研發投入”，升級過程中該指標若得到提升，產業日益以較少的研發投入獲得更豐厚的利潤，說明鋼鐵業的研發效益提高，所研發的產品有良好的市場前景，而且研發成功的幾率也得到提升，對研究新技術、新產品的前期指導工作以及開發過程監控比較有效。如果該指標在長期內未見提升，需要重點關注決定鋼鐵產業成功與否的核心研發環節，找到風險控制點，在戰略指導、人員素質、研發設備等方面監督改善，提升企業的研發能力。對于能源的利用效率，該指標反映企業對資源的利用程度，利用率越高企業越可以減少生產成本，節約企業資源，創造更高的價值，轉型后企業的該項指標應有所提升，或保持一個較高的水平。如果利用程度過低則會造成資源的浪費，不利于鋼鐵業的持續發展，鋼企應檢查各個生產環節的工藝，更新設備，改善煉造水平，重點控制。③產業產出效益維度，以鋼鐵業勞動生產率提高率和資本產出率提高率來監督評價?！颁撹F業勞動生產率=省內鋼鐵業增加值/省內全部鋼鐵從業人員平均人數”，以此來衡量員工的工作效率和創收水平。企業的發展壯大離不開對人力資源的管理，企業文化引導員工的思維素質和忠誠度，組織結構規劃能激發員工的個人能力，激勵制度影響員工對企業的信任度和依賴度，如果該指標得不到提升，很大程度上表明河北省鋼鐵產業升級過程中忽視了對產業組織能力的提升培養，在人員的管理和培訓中存在很多不足之處，需要在人員的調配和協調中加快調整步伐。資本產出率代表產業所有資本的產出效率，升級后指標應得到提升，無論是產業中的人力資源、物力資源和財力資源均應提高利用程度，如果指標沒有改善甚至是有所降低，則升級效果并不明顯，應在生產的各個環節逐級探測追蹤問題源，包括人力的組織配置，材料等物力的調配，資金運營投入多少和投入方向的管理，并統一治理改善。④產品市場效益維度，以市場份額提高率來度量。產業升級的目的是獲得市場份額，取得更高和持續的收益，產業轉型后市場份額應逐漸提高，對于鋼鐵行業來說，市場份額這一指標與企業的產品緊密聯系，是產業所有生產運作流程的最終過程，加大對市場的占有，逐步替代進口鋼鐵產品和更多地滿足客戶需求是產業升級的重要思想，如果市場份額得不到提高，需要考慮鋼鐵業產品的供需問題，產品結構問題以及產品的更新換代問題，仔細分析問題的具體所在，制定策略來改善。

四、結論

鋼鐵產業作為河北省的支柱產業之一，在京津冀一體化的大背景下面臨著巨大的挑戰，同時也面臨著巨大的機遇。由于京津冀一體化規劃帶來的各類基礎設施建設的加快、對京津相關產業的承接、對鋼鐵產品研發需求的增加等都對河北省鋼鐵產業的轉型升級帶來難得的機遇。及時抓住這一機遇，就能克服長期以來河北省鋼鐵產業產品附加值低，產能嚴重過剩；排污超標，環保治理低效；裝備水平較低，研發投入不足；產業集中度低，企業規模偏小等問題。在京津冀一體化的大背景下，鋼鐵產業轉型升級的效果必須通過設計新型的評價指標體系來評價。從對環保的影響、產業創造的價值增值及其未來成長性兩大方面建立這一指標體系則是構建評價基本框架的一種可行的途徑。

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