國內工程招投標研究現狀述評

摘要：在建筑工程領域，招投標問題一直是很多專家學者關注和研究的重點，其相關的研究成果非常多。但是，從總體上看，目前還比較缺乏對相關研究成果的總結和述評。基于此，文章力求在綜合分析相關研究成果的基礎上，對國內工程招投標研究現狀進行述評，并指出現有研究的一些不足。

關鍵詞：建筑工程；招投標；投標人；代理機構；工程承包領域 文獻標識碼：A

中圖分類號：TU723 文章編號：1009-2374（2015）19-0003-03 DOI：10.13535/j.cnki.11-4406/n.2015.19.002

招標投標（以下簡稱招投標）是工程承包領域比較規范的一種交易模式。其發展時間在西方國家較早，大約已經有200年歷史了。我國在20世紀80年代之后，在工程承包領域開始引進招投標模式。自從國家在2000年頒布《招標投標法》開始，在建筑工程承包方面對招投標的使用越來越多。多年來，不少專家和學者對工程招投標進行了大量研究，有的從宏觀層面對招投標的機制和理論進行研究，也有的從具體招投標的環節進行分析。因此，在本文的研究中，主要是對前人跨學科、不同層次和多種研究視角下的不同研究成果進行歸納總結，目的在于更好地認識和理解當前時期我國工程招投標領域存在的主要問題以及其未來發展趨勢。

1 國內工程招投標研究現狀的統計分析

在建筑工程招投標研究領域，不少學者專家進行了大量的研究，從學術文獻檢索量來看，關于招投標問題的相關論文數量非常之大。相關數據統計顯示，僅在1992～2010年，對于招投標問題進行研究的核心期刊論文就有1688篇。通過對前人研究成果的分析，發現大部分的研究文獻出自于企業和政府，這說明無論是官方還是企業人員，對工程招投標都非常重視。從研究內容來看，主要以建筑工程項目的實際招投標研究為主。

2 對于工程招投標制度、違規違法現象和監管方式方面的研究

2.1 招投標法規制度和監管體系方面

設計良好的監督機制，對于保證工程招投標各個環節的公平、公開和公正有著非常重要的作用，但就目前來看，國內招投標領域還存在很多影響監管的問題，比如招標方以監督為由，抵制或者歧視轄區外的投標人，在監督過程中，并不是真正的監督，而是直接行政管理。出現上述問題的主要原因在于，招投標的監管權不夠集中，沒有一套完整的招投標法律法規體系。《招投標法》第七條明確規定：國務院對招投標活動的有關部門的具體職權進行規定，但對監督主體具體是哪一方，其職權范圍的邊界，并沒有明確的規定，從這個角度來看，還是存在比較明顯漏洞的。招投標活動存在很大程度的“多頭管理、部門分割”現象，有的還甚至出現同體監督、交叉和重復執法的情況，這種監管模式不僅導致了資源的浪費，也降低了監管效率，使得本應該有的監督效果得不到應有的發揮。

2.2 招投標市場的參與主體不夠規范

從具體的招投標市場參與主體來看，其不規范行為主要發生在如下四類：

第一，招標人的不規范行為，其中比較突出的有進行虛假招標，規避招標，在招標過程中采取不合法的招標手段、使用不合規的招標程序等。招標主體在招標過程中，使用化整為零法、變換功能法、擱置項目或部分招標法等，這些方法違反了招投標法的一些規定。在招標模式中，通過非法手段申請免標，對有的項目進行重復招標，為特定的投標人設定傾向性條件。

第二，投標人的不規范行為，比較明顯的就是在投標過程中弄虛作假，使用低于正常中標價格的手段騙取中標，在中標成功后進行違法分包等。一些學者通過問卷調查研究發現，在誠信度較低的投標企業方面，一般多是不具備真實投標資質而借用其他單位的企業。有研究人員使用演化博弈理論的方法，設計了一套監管部門和企業招投標博弈的模型，在該模型的推演下，發現監管部門的監管技術手段和落實程度，對于企業招投標有著非常重要的影響。

第三，招標代理機構的不規范行為。不少專家學者通過專題調研指出，很多工程招標代理機構自身管理秩序混亂，專業招標水平不高，相關資質不健全，存在超越資質承攬工程項目的問題，有的機構甚至進行非法掛靠，這些不良行為的存在，為工程招標的合法性埋下隱患。在調查研究中發現很多招標人在實際招標過程中受到招標代理機構的詐騙。招標代理機構自身在建筑工程承攬資質方面，有的并不是很健全，借用他人公司的資質、使用非法手段騙標等情況經常發生。

第四，評標專家的不負責任和濫用職權。評標專家在評標過程中責任心不強，有的專家缺乏專業的評標知識，對于投標文件沒有進行深入的研究。評標專家受到招標人的影響作用很大，不能完全獨立地憑借專業知識判斷招標文件是否合理，在某些時候會出現評標專家和投標人進行利益交換的行為，評標專家受賄行為時有發生。從當前一些建筑工程招標發生的案件來說，大多數招投標環節發生的問題，或多或少地都有評標專家參與其中，并且通過權力尋租的方式，為自己獲取大量不法利益。

2.3 串通投標問題

第一，在投標過程中，投標人為了減少競爭對手，提高中標的概率，聯合其他的投標人，達成排除其他投標人的協議，這種行為會導致招標人受到嚴重的損失。就現階段的實際情況來看，其主要表現為招標人輪流坐莊、分割投標市場、補充投標等。不少投標人還形成了一些互相傳遞內幕消息的圈子，泄露招標人的非公開信息，有的投標人甚至為了中標采取一些非法串通投標的行為。這種行為對于招投標的公平性、公開性和公正性是很嚴重的損害，影響了整體的招投標市場環境。可以說串通投標行為是一種非常嚴重的不公平競標行為，是對招投標市場規則的嚴重侵犯，在這方面還需要國家有關部門加大審查力度，對于查處問題的企業要給予嚴厲的懲戒，以凈化招投標的市場環境。

第二，招標人和招標代理機構的違規違法串通，其主要表現為如下兩種形式：第一種，招標人和投標人之間進行串通，在招標時，招標人其實已經有了合意的投標人，通過串通投標人，防止出現被其他投標人中標的現象；第二種，招標人和單獨一個或者多個投標人進行串通投標，在這種模式下，一般招標人已經鎖定了中標單位。招標代理機構為了實現中標或者代替投標單位中標，會利用自身的一些優勢獲取機密信息或者對評標委員進行影響，從而提高自身中標的機會。

3 評標方法和工程計價模式

3.1 有標底評標和定額計價模式

從我國招投標市場的實際情況來看，在很長的一段時間內都是使用有標底評標方式。而標底則被認為是中標的有效測量指標。在投標過程中，很多投標人都想方設法使自己的標書接近標底，從而提高中標的機會。在這種情況下，企業之間的報價競爭不能得到充分的發揮，

而很多投標企業把大量的精力放在了精確預算方面。

3.2 無標底評標和工程量清單計價模式

無標底評標方法可分為綜合評標法和最低價評標法兩種。綜合評標法（亦稱百分法、打分法）是評標委員會根據評標標準將投標報價、技術因素和企業業績等因素綜合在一起進行量化評分的方法，通常是將所有有效報價的平均值作為標底或稱評標基準價，綜合評標法第四十一條規定了中標條件因而是一種平均價最優的方法。這種方法可以避免最低投標價法所產生的低價搶標問題，也不存在泄露標底的問題，因而綜合評標法在我國工程招投標領域得到了廣泛應用。但是，這種評標法排除了價格競爭，因為其得到的并不是一個最優報價，而是接近平均值的報價，由此也容易誘發投標人串通起來抬高“基準價”的合謀行為。而且，許多評價因素難于定量分析，評定因素指標及其權重的設置依賴于專家的主觀判斷，難免造成誤差，影響評標結果常見的報價平均方法主要有平均價中標、最接近但是低于平均價中標、平均價下浮一定比例最接近者中標。

雖然采用低價中標方式存在難以判斷投標報價是否低于成本的問題，但價格競爭不是導致企業低于成本價投標的原因。因此，最低價評標法的實施需要相應的配套政策和措施。加強對施工企業的資格預審和中標概率的考核是避免串標或低于成本價投標的有效手段。在招投標過程中增加詢標環節，是判別投標價低價合理性的重要矯正手段。而對于承包商來說，當承包商拿到招標文件后發現采用最低價評標時，有近44.4%的承包商會放棄投標，而采用綜合評分法則只有19.9%的承包商會放棄投標。

4 工程承包商投標決策與報價策略

建筑工程企業承包工程項目的能力，對其經營發展有著非常重要的影響。中標項目工程是建筑工程企業利潤的來源。因此，在投標過程中，建筑工程企業要盡最大的努力爭取中標。但是，考慮到投標需要耗費一定的人力物力和財力，作為投標企業，一定要在綜合考慮投標成本和中標機會基礎上，做出合理科學的投標計劃。如果盲目投標而中標率又不高的話，投入的人力、物力和財力就會增加運營成本。因此，如何通過選擇合適、可行、有優勢的投標項目來提高中標率，是投標企業面臨的一個多目標決策問題。建立投標項目選擇的多目標決策模型，通過層次分析法計算決策模型中各指標的權重，為施工企業投標項目的選擇工作提供了理論根據和操作規則。在多層次分析法的實際運用過程中，要充分考慮一些變量因素，選擇合理的分析工具，做好對變量的控制，在深入調研和精確編制預算的基礎上，提升標書的質量層次，借助先進的模型計算，做出合理的預測。投標報價是整個投標活動的核心環節，報價是否合理、是否具有競爭力，直接關系到投標的成功性，將投標報價時須考慮的風險分為10個因素，包括管理條件、工人的條件、設計人員的條件、機械設備的條件、工程項目條件、同類工程經驗、業主資金條件、合同條件、競爭對手條件和今后機會，并通過專家評判方法和模糊數學法，提出了一種風險定量分析方法。此外，不平衡報價是投標中常用的報價方法之一，運用得當，承包商可獲得更理想的經濟效益，但同時也存在一定的風險。不平衡報價過多或過于明顯，可能會引起業主反感，甚至導致廢標。我國工程造價多年以來是企業自己定額，因此工程量清單計價方式的推行，對投標企業而言既是機遇又是挑戰。

5 工程招投標研究現狀

我國是一個建筑大國，在建筑工程領域，招投標活動是現代企業經營管理的重要內容。科學合理的招標投標對于招標人和投標人都是有益的。通過對一些文獻資料的回顧分析，可以發現，總體上講，招投標領域的相關研究成果豐碩，其中一些重要的理論研究為不少建筑施工企業提供了良好的招投標范式。但是，從另一個角度來看，對于招投標工作深入的理論架構研究、理論意義研究還不是很足，并且國內的研究學者在一些具有國際影響力的學術期刊上發表的研究論文并不多，這說明雖然招投標研究在一些基礎層面取得了一定的成果，但是還沒有很深入系統地結合相關經濟學、管理學、工程學等學科知識，對一些相關模型的構建、概念的提出和定義所做的工作不夠深入，缺乏深度的定量分析和實證研究，很多論文存在重復研究、結論相似的

現象。

6 結語

進入新時期，我國在基建工程領域的投資力度加大，國家提出了“一帶一路”戰略，圍繞“一帶一路”，未來工程招投標面臨的環境和市場會越來越復雜。因此，對于招投標的研究不僅要從理論層面進行更加有深度的分析，還需要將理論結合實際案例進行充分的論證，進一步提高研究的深度和廣度。在基建工程招投標領域，我國的企業眾多，競爭過度分散，在很多區域存在區域條塊分割的現象，而且一些地方還存在地方保護主義。所以，基于這種實際情況，在未來工程招投標研究方面，要更有針對性地進行定量研究，深入探討招投標競爭機制充分發揮作用的市場結構和組織結構條件。在研究過程中，還要嵌入相關的經濟學理論，并同一些經典的研究分析模式進行對比。系統研究政府監管和串通招標的問題，在研究過程中要注意借鑒并引用國外先進的研究范式，吸收優秀的國外研究成果，提高招投標研究的實用價值。

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作者簡介：王貞紅（1982-），女，遼寧人，中鐵九局集團第四工程有限公司經營開發部職員，研究方向：施工單位經營開發中心招投標管理。

（責任編輯：周 瓊）