“三結合三階段”檔案開放鑒定工作新模式初探

李艷菊 劉楓

摘要：檔案開放鑒定是一項政治性、政策性、專業性較強的工作。“三結合三階段”是一個新概念，它是檔案開放鑒定工作的一種新模式。本文闡述了這一模式的內涵和特征，詳細分析了該模式提出的現實背景及依據，并結合實踐進行了嘗試。

關鍵詞：檔案開放鑒定三結合三階段

2012年下半年，北京市檔案館就開始醞釀“三結合三階段”新型檔案開放鑒定工作模式，2013年選取了11家檔案移交單位開始實踐這一模式，2014年“檔案館日”開放的一批檔案，就采用了新型鑒定工作模式，取得了較好的效果。同年9月，《北京市檔案館檔案開放鑒定工作規定》出臺，這一規定是北京市檔案館在檔案開放鑒定工作中的創新舉措，是“三結合三階段”新型檔案開放鑒定工作模式的總結。它注重檔案移交單位因職能及行業特點在檔案開放鑒定中具有的專業性、政策性和敏感性，首次將檔案移交單位等納入檔案開放鑒定工作范疇，可以說，這種新模式將檔案開放鑒定工作推向了嶄新的發展階段。

一、“三結合三階段”工作模式的內涵及特征

（一）“三結合三階段”工作模式的內涵

“三結合”是指由檔案館、檔案移交單位（含承擔其原職能的單位）、相關領域專家三方相結合，建立多方共同參與的檔案開放鑒定工作體制，共同進行檔案開放鑒定工作。其中檔案館是檔案開放鑒定工作的組織者，根據國家法律法規和行業標準整合檔案移交單位和相關領域專家等各方力量，完成檔案開放鑒定工作；檔案移交單位，主要指檔案的形成機構、組織或個人；在審查檔案中，特別是檔案館與檔案移交單位出現較大意見分歧時，可聘請相關領域專家，對檔案的密級進行專業判定。

“三階段”是指將檔案開放鑒定工作劃分為三個階段，分別為立檔預判階段、移交檔案館前密級變更和劃分控制使用范圍（以下簡稱劃控）調整階段、到期檔案的解密劃控和開放審查階段。其中，第一階段是指檔案移交單位的文書或業務機構在立卷歸檔時，對歸檔文件提出到開放期限是否開放的建議，此階段檔案館會派工作人員定期進行檢查和指導。第二階段即各單位在向檔案館移交檔案前，要二次審查檔案的密級和劃控預判，主要是根據現行政策，在做好解密工作的同時，對原劃控不當的給予調整，并填寫《檔案解密劃控及利用說明表》。檔案館鑒定和接收部門共同做好指導工作后，再對《檔案解密劃控及利用說明表》進行審核，審核通過后，檔案方可進館。第三階段即對到開放年限的檔案進行審查，由檔案館制定審查方案。一是以檔案移交單位為主進行審查，檔案館進行審核。這種方式主要是針對有能力做審查工作的單位。二是以檔案館為主進行審查，重點和難點問題聘請相關領域專家參與。這種方式主要適用于檔案形成單位撤銷，其職能無相應承擔的單位。三是檔案館、移交單位或職能部門相結合進行審查，檔案館對到期檔案先進行審查，將重點和難點問題通過與單位進行咨詢、溝通、探討，最后達成一致性意見。這種方式主要針對力量不足，不能獨立承擔審查工作的檔案移交單位。審查完畢后，送交檔案館檔案開放鑒定委員會委員復審。復審結束后，送交檔案開放鑒定委員會審定后方可向社會開放。

（二）“三結合三階段”工作模式的特征

1.鑒定主體的多元性和專業性。檔案鑒定由檔案館為主，發展為以檔案館為主，檔案移交單位、相關領域專家三方共同參與。三方鑒定人員在檔案開放鑒定上呈現出各自的優勢：檔案館的鑒定工作人員具有比較豐富的經驗和專業素質；檔案移交單位更了解文件內容、密級情況和知悉范圍，能夠對檔案開放與否做出準確的預判，為檔案開放鑒定提供重要參考依據；相關領域專家則在所從事的行業具有比較專業的眼光和判定能力。

2.鑒定時限的及時性和多重性。檔案開放鑒定工作由檔案館一家集中到期審查，發展為三方人員在不同階段對檔案開放把關，這樣既降低了檔案到期開放審查的難度，又增加了檔案鑒定的準確性。

3“.三結合”與“三階段”互相依賴，密不可分。首先，“三階段”需要三方鑒定參與者在其中發揮各自的主體作用，如立檔預判階段和移交檔案館前調整階段，發揮主要作用的是檔案移交單位，檔案館起指導監督作用；而到期檔案開放審查階段，起決定作用的是檔案館，檔案館從滿足社會對檔案信息需求出發，和相關領域專家一起考慮開放檔案工作并提供利用。其次，“三結合”需要將鑒定工作劃分為不同階段，使三方形成互補。最后，“三結合三階段”共同提升了三方鑒定參與者的主觀能動性，使準確鑒定檔案開放工作成為三方共同努力的方向。

二、“三結合三階段”工作模式提出的現實背景及依據

（一）“三結合三階段”工作模式提出的現實背景

1.“逐件逐頁鑒定”工作方式的轉變，使檔案開放鑒定工作量急劇增多。長期以來檔案館采用直接審查檔案目錄或在審查檔案目錄的同時，對重點案卷有針對性地查閱原文以判斷檔案能否解密開放的方法，且負責檔案開放鑒定的工作人員均不多。按照“逐件逐頁鑒定”的新要求，面對大量到開放期限需要進行開放鑒定的檔案，以及到期檔案開放鑒定的審查方式，僅僅依靠負責開放鑒定工作的人員來完成存在一定的難度。

2.館藏檔案內容多樣、開放年限遞進的特點，以及檔案開放鑒定工作人員專業素質的有限性，使檔案開放鑒定工作的難度增加。目前，檔案館館藏檔案涉及社會生活的各個方面，政治、經濟、文化、教育、衛生、體育等諸多領域的檔案均在開放鑒定的工作范疇之內。檔案具有內容多樣性和開放年限遞進性的特點，而鑒定人員的專業素質相對有限，使單獨對館藏檔案予以準確鑒定存在困難。

（二）檔案開放鑒定工作現行模式的局限性

檔案開放鑒定工作的主要模式為“以檔案館工作人員單獨進行到期檔案開放鑒定”。這種鑒定模式的局限性有兩個方面：一是檔案開放鑒定的準確性，受限于鑒定人員的專業素質和主觀判斷。鑒定主體相對單一，雖然開放鑒定具有一定的判斷標準，但鑒定人員由于專業素質的參差不齊，會出現差異性的價值判斷，對開放鑒定的準確性產生了一定影響。二是檔案開放鑒定的準確性，受限于檔案到期審查的單一模式。進檔案館保管后，檔案達到一定年限后才能對其進行開放鑒定，僅靠檔案到開放期限才去鑒定，增加了鑒定人員準確鑒定的難度。

（二）“三結合三階段”工作模式的依據

1.理論依據。“三結合三階段”與“由檔案館單獨鑒定到期檔案”的本質區別在于“檔案由誰來鑒定”的問題。誰能公正而準確地評判檔案，誰能“為未來挑選歷史”？[1]對檔案鑒定主體的問題，國外有兩種最具代表性的觀點：一是英國著名檔案學家希拉里·詹金遜提出的“文件形成者是檔案鑒定合適的人選”的觀點。二是美國著名檔案學家謝倫伯格提出的“檔案人員才能勝任鑒定工作”的觀點。[2]鑒于兩種觀點的彼此對立性，部分學者提出“由多方人員參加的鑒定組合是必不可少的”的觀點。在檔案的保管期限鑒定方面，我國檔案學者綜合上述兩種觀點提出，“文書、業務部門對自己形成的文件作用最清楚，由他們劃分保管期限比較容易，也比較正確。但是，機關文書和業務人員確定文件保管期限，往往存在只從機關工作角度考慮保管價值的局限性，檔案部門要給予咨詢和指導，以便全面地判定文件的保管價值，合理地劃分各種保管期限。”[3]這可以看做是檔案開放鑒定多方參與的有力的理論支撐。

2.政策依據。一是《中華人民共和國保密法》規定誰定密誰解密；二是《各級國家檔案館館藏檔案解密和劃分控制使用范圍的暫行規定》中規定：各級檔案館館藏檔案的劃控工作，由檔案館負責組織力量，必要時聘請同級檔案行政部門、保密工作部門和文件制發單位組成專門小組共同進行。三是在當前開放鑒定政策不完善、可操作性有待提高的情況下，國家檔案局又提出“審慎進行劃控、鑒定工作”的要求，這意味著檔案館應和檔案移交單位、相關領域專家一起做好檔案開放鑒定工作，確保檔案信息安全。

三、“三結合三階段”工作模式的實踐嘗試

（一）檔案開放鑒定審查工作的創新性嘗試

北京市檔案館進行了兩種嘗試：一是由檔案移交單位負責初審，檔案館復核的工作模式。二是由檔案館先進行初審，再組織檔案移交單位進行復核的工作模式。兩種模式的探索，均取得顯著效果：由檔案移交單位負責初審，先從行業和專業的角度對檔案能否向社會開放進行審查，篩除了不能開放的部分；由檔案館進行初審，再組織檔案移交單位進行復核，檔案館先依據各種法律法規篩除檔案中不能開放的部分，確定擬開放檔案內容，再由檔案移交單位從行業和專業的角度進行復審。兩種審查模式的嘗試，既從宏觀政策層面考量，又從行業和專業角度嚴格審查，確保了開放檔案內容的質量。

（二）移交單位填寫《檔案解密劃控及利用說明》的嘗試

2014年，北京市檔案館編制了《檔案解密劃控及利用說明》，表中設有檔案號、涉密狀態、滿30年開放、滿30年不宜開放、公民隱私等項。要求檔案資料進館前，移交單位要對每卷檔案進行解密和開放控制預鑒定。推行過程中，各單位填表情況良好，經統計，檔案開放率明顯提升，“三結合三階段”的工作模式初見成效。

注釋及參考文獻：

[1]王嵐.為未來選擇歷史—論檔案價值鑒定與鑒定原理[J].檔案學通訊，2003（5）：42-46.

[2]劉東斌.檔案鑒定—由誰鑒定——檔案鑒定基本問題思考之二[J].檔案管理，2006（5）：23-26.

[3]黃霄羽.詹金遜與謝伯倫格鑒定觀的比較及其對當前鑒定理論的影響[J].檔案學通訊，2004（5）：23-27.