國內科技期刊學術評價反思

賀曉利　樊華

[摘要] 目前，國內優質學術論文大量流向國外刊物，使得國內科技期刊缺乏優質稿件，影響了我國科技期刊的學術質量和期刊的長遠持續發展。文章針對這一現象，對國內科技期刊學術論文評價機制進行了反思，分析在這一評價機制的作用下，國內科技期刊的困境與優質論文外流的內在原因，提出了國內科技期刊評價機制的改革與設想。

[關鍵詞] 學術期刊；期刊評價；評價機制

[作者單位] 賀曉利，陜西省科學技術信息研究所；樊華，陜西省科學技術信息研究所。

中國學術研究優秀論文產出數量多，但優質學術論文大多發表在國外刊物上。這就有一個疑問：作者在國內的優質學術研究成果為什么不首選在國內學術刊物上發表，而紛紛投往國外刊物，使國內科技期刊的學術質量處于低谷狀態。這不但影響了國內科技期刊的國際學術影響力，而且長此以往，使國內科技期刊無法與國外刊物抗衡。筆者認為，國內科技期刊種數很多，學術質量參差不齊，只有少數高質量的學術刊物，但是高質量的學術論文完全可以首選投給這些高質量的刊物，但結果并非如此。其主要原因除國內科技期刊出版嚴重滯后外，其學術評價機制的指揮棒才是最主要的原因。

一、對國內學術論文的發表以SCI、EI刊為學術判斷標準的不同看法

我國科技期刊評價的標準非常重視是否進入SCI、EI等，如果進入SCI、EI的期刊就被認定是具有高水平的期刊，會得到學術界的一致認可，進入SCI等國外數據庫已成為很多國內科技期刊的目標。而國內作者為了使自己的學術研究成果獲得國內的一致認可，紛紛將自己的優質稿件投往國外刊物。對國內學界的這種狀況，不少人提出了異議。有人將SCI刊與中國科技信息所公布的“百杰期刊”進行了對比分析，認為并不是所有進入SCI的期刊都是高質量的期刊，進入SCI的期刊也有很多不如我國“百杰期刊”里的刊物。中國科學院院士李國杰也提出了不同的觀點，并指出用SCI來衡量國內學術研究水平是非常錯誤的。因為SCI中有很多期刊其影響因子和被引頻次還低于中文期刊在CSCD的相關指標。它們為什么能進入SCI呢？是因為這些刊物有語言（英文）優勢，并不是因為它們的統計指標優于中國科技期刊。

二、國內期刊學術評價指揮棒顧此失彼

學術評價是對學術成果、學術機構、學術媒體或學術研究者進行的學術價值判斷活動，用來衡量學術活動的有無、多少、作用和價值，是科研工作者的團體活動。期刊評價應以質量為主，影響因子只能反映期刊學術質量的一個方面。而如今科技期刊學術評價都過度地依賴量化評價的專業機構，期刊評價變成各種量化排名。

專業評價機構成為科技期刊學術評價的指揮棒。行政部門把在核心期刊發表文章的數量作為學術資源分配、職稱晉升等的指揮棒，結果導致了只有在影響因子高的期刊上發表文章，才能代表科研工作者的研究能力和學術水平。特別是能在國外高影響因子的SCI期刊上發表論文，更能使科研工作者獲得研究機構、科研部門和行政管理部門的一致認可。

在這種指揮棒的引導下，科研工作者為了自己的目標，都將自己的新理論、新觀點和新方法爭先發表在國外刊物上。這就造成科研人員對SCI刊物狂追不舍，而對國內刊物不屑一顧。據數據顯示，僅2012年，中國科學家共發表SCI論文16.8萬篇，其中大約有20%是發表在中國期刊上被SCI收錄，而80%是發表在國外刊物上的。長此以往，國內科技期刊越沒有優秀文章發表，更沒有發表優秀論文的優先權，這對國內科技期刊的發展非常不利。

三、在期刊學術評價指揮棒的作用下，國內科技期刊的困境

1.期刊數量雖大，但優秀期刊和精品期刊數量不多

我國科技期刊在數量上已位居世界第二，進入了期刊大國，但質量與發達國家相比還有很大的差距。這主要表現在國內期刊學術質量參差不齊，缺乏具有國際影響力的期刊，被國際權威檢索系統或數據庫收錄的學術期刊較少，特別是被SCI收錄的學術期刊數量更少，國內期刊其影響因子也普遍偏低。造成這種現象的原因是多方面的，這與期刊本身的學術質量、期刊經營發展策略和科技期刊評價機構對期刊評價的導向作用等是分不開的。

2.評價政策導向的偏差，科研人員對SCI刊物狂熱追捧

由于國家有關部門、科研院所等學術評價主管部門在學術評價過程中存在政策導向偏差，過分看重國外科技期刊發表的學術論文，并將在國外SCI刊物上發表的論文作為科研人員業績、職稱評審和重點課題評審的衡量指標。這樣，科研人員產出的大量科研論文投向國外科技期刊，使得國內投入了大量人力、物力完成的科研論文首先發表在國外期刊上，導致國內期刊失去第一時間真實反映我國科研成果創新水平的機會。

3.大量優質稿源外流，國內優質稿源缺乏，導致刊物學術質量下降

國內高質量、高水平的學術研究成果大多都發表在國外的SCI、EI等刊物上。據統計，2011年EI數據庫收錄的核心期刊論文中，有12.74萬篇（占世界論文總數的26.6%）是中國學者發表的學術論文，名次排世界第一；SCI數據庫收錄的中國學術論文有16.81萬篇，排名世界第二。另據統計，2012年，Aduanced Materials Research期刊被EI檢索的論文共計3.34萬篇，而中國學者的論文竟然高達2.9173萬篇，占其全部發文量的87.34%。從投稿意愿調查情況來看，選擇投稿國內期刊的科研人員只有17%。國內高質量學術論文大都首選發表于國外刊物，稿源大量外流，使得國內學術期刊優質稿源嚴重不足，為了維持刊物的正常出版，只能降低稿件質量錄用標準。這就嚴重影響了國內科技期刊的學術質量和國際影響力，對我國科技期刊的長遠發展極為不利。

4.出版嚴重滯后，學術傳播時效性差，不能滿足大多數作者的需求

國內科技期刊學術論文出版嚴重滯后，不能滿足大多數作者對論文出版的時效性需求。這主要表現在以下兩個方面：

一方面，我國期刊學術論文出版時滯較長。據統計，2009年，我國期刊學術論文最長出版時滯達757天（2.07年），按學科統計刊均出版滯后最長為410天（1.1年）。筆者對2013—2014年圖書情報類17種核心期刊409篇學術論文發表滯后抽樣統計，出版滯后時間最短的刊物《圖書情報工作》，其每篇論文出版滯后時間在84天之內；大部分（11個刊物）單篇論文見刊時間在149天到356天之間；還有一些刊物的論文，見刊時間有超過1年，甚至2年的情況。而國外刊物大多出版速度快，與國內刊物相比出版時滯縮短了很多。如《美國醫學會雜志》重要文章60天之內可以刊出；Nature從投稿到發表也只是12天，重要稿件只需3天。

另一方面，國內科技期刊學術論文出版滯后狀況不能滿足大多數作者對其論文出版的時效性需求。如筆者通過對國內經常在圖書情報核心期刊上投稿作者的論文發表期望時滯調查，經整理統計后，其結果為78.2%（86人）的作者對其學術論文出版的最長等待時間在90天和120天之內。這說明國內大多數刊物出版時滯與作者的期望符合度太低。

基于國內科技期刊出版嚴重滯后和學術評價機構看重國外期刊這兩方面的原因，國內學者為了充分展現自己論文的學術價值，特別是那些時效性較強的學術論文，作者為了縮短發表時滯更樂意將稿件投向出版時滯短的國外刊物。

四、改革與設想

針對國內優質學術論文大量外流，當前國內科技期刊發展存在的各種問題，筆者認為，國內科技期刊要持續發展，與國際接軌，提升國內科技期刊的國際影響力，就必須考慮以下幾方面的問題：

1.扶持優質期刊走出國門，與國際接軌

我國科技期刊數量很大，質量參差不齊，要全部走出國門，實現國際化是不現實的。但是，必須有一批向世界展示我國科技實力，展示我國科研成果高質量的優質品牌期刊走出國門，實現科技期刊的國際化，這是非常必要的。國家應突出重點，擇優扶持一批優勢學科、重點學科的期刊，或一些優秀的品牌期刊，在資金和政策上給予多方面的支持，創造各種有利條件，使這批期刊面向世界，走出國門，與國際接軌。

2.縮短學術論文傳播時滯，加速科技信息傳播

目前，國際科技信息傳播速度快，發表時滯短的特點，是我國科研人員的共識，也是我國優秀科技論文外流的主要原因之一。網絡優先出版可大大縮短學術論文信息的傳播時滯，滿足學術論文時效性強、作者急需發表的需求。同時，這也加速了即將出版的學術論文信息的傳播速度，使學界能及時獲得最新學術研究成果，提升了為科研、為社會服務的速度。因此，應充分利用現代技術，推行網絡優先出版和紙質出版并存的一體化出版模式，支持重點期刊的網絡化建設，利用網絡技術縮短學術論文傳播時滯，加快科技信息的傳播速度。

3.提高國內期刊學術評價的權威性

第一，調整學術評價指揮棒，增強對國內科技期刊評價的權威性。國內科技期刊要持續發展，就必須留住國內的優質稿件。要留住國內優質稿件，就必須調整期刊學術評價指揮棒的方向，出臺相應的政策，增加國內期刊在學術評價中的權重，取消在國外SCI期刊發表論文的硬性規定，并降低SCI期刊發表論文的權重值，將國內品牌期刊提高到與SCI同等重要的位置，使國內學術期刊受到學術界的重視，使優質稿源首選國內科技期刊發表。

第二，設定多元化的學術評價規則。這是科技期刊學術質量與論文學術價值評價的理想方案。目前，學術界主要是以定量的規則來評價科技期刊和學術論文。科技期刊的影響因子和學術論文的被引頻次是兩個最受關注的指標。這些量化指標是期刊質量和學術論文評價的重要事實依據，但定量指標的評價，是針對不同的評價對象，用相同的標準來衡量，是沒有考慮到評價對象多方面的個體差異。因此，單純的定量評價看似公平，實則存在缺陷，而定性評價則可以彌補定量評價的不足。此外，這些指標值是評價對象已經發生的過去和現在，不能反映其未來的動態情況。而有些期刊及其論文的學術價值是潛在的，不是當前或較短的時間就能顯現出來的，是需要通過較長時間來印證的，也是需要對其未來學術質量和論文學術價值進行動態評估的，而定量評價在這方面就無能為力了。因此，對科技期刊和學術論文評價規則的設定應多元化，應考慮定量評價和定性評價相結合，靜態評價和動態評價相結合。這樣才能較全面地評價科技期刊的學術質量和科研論文的學術價值。

第三，建立我國的國際數據庫，提升國內科技期刊的學術評價。目前，我國已經形成國內權威的數據庫，如中國科學引文數據庫（CSCD）、中文統計源期刊等。這些數據庫入選標準參考了SCI、EI等國際評價體系，又考慮到國內科技期刊的具體情況，而且涵蓋了自然科學和社會科學的各個學科領域。但是，這些數據庫收錄的期刊基本都是國內刊物，應該創造各種條件，建立我國的國際數據庫，并出臺適宜的入選標準，吸引和收錄國外優秀刊物，使我國的數據庫也能吸引國際上優秀期刊的加入，各個國家都有權限進入我國的數據庫進行檢索和獲取。這樣，既向國際上傳播了國內優秀的學術研究成果，也吸引了國外的優質學術論文，還擴大了我國科技期刊在國際上的學術影響力，提升了國內科技期刊在國際上的學術評價，一改國內優質學術論文外流現象。

第四，出臺期刊可持續發展戰略，提高國內期刊學術質量，推動科技期刊國際化發展。國內科技期刊無論是可持續發展，還是要走出國門實現期刊國際化，技術條件和期刊的英文版本固然重要，但這不是最關鍵的因素。最關鍵的因素是取決于科技期刊的學術質量，而以論文形式展現的科研成果決定著科技期刊的學術質量。因此，無論是期刊的可持續發展，還是期刊的國際化，其發展戰略目前要解決的關鍵問題都是如何提高國內科技期刊的學術質量。已有文獻表明，國內每年產出的高質量學術論文不少，但大都發表在國外SCI刊物上，如果這些高質量論文大都發表在國內科技期刊上，國內科技期刊的學術質量肯定提高不少。因而，國內科技期刊要持續發展，要走向世界，與國際接軌，就必須從國家層面上來整體規劃科技期刊的發展戰略，特別是要從高層面上來解決優質稿源外流問題。

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